2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷6

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1 单选题 1分

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。

①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好

②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

③已经办理有效的执业责任保险

④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

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正确答案：D

本题解析：

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

2 单选题 1分

下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。

①分别负债，集合发行

②共同负债

③分别发行

④发行期限灵活

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正确答案：A

本题解析：

考查集合票据的特点。

中小非金融企业集合票据的特点

（1）分别负债、集合发行。

（2）发行期限灵活。

（3）引入信用增进机制。

3 单选题 1分

下列关于我国国债在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是（　　）。

①竞争性招标确定的票面利率保留2位小数

②一年以下（含）期限国债发行价格保留3位小数

③一年以上（不含一年）期限国债发行价格保留2位小数

④竞争性招标时间为招标日上午10:3511:35

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正确答案：D

本题解析：

考查国债竞争性招标的利率格式和竞标时间。见《财政部关于印发〈2018年记账式国债招标发行规则〉》。具体的竞标规则有以下内容：

（1）利率格式。竞争性招标确定的票面利率保留2位小数，一年（含）以下期限国债发行价格保留3位小数，一年（不含）以上期限国债发行价格保留2位小数。

（2）竞标时间。竞争性招标时间为招标日上午10:35?11:35。

（3）招标方式。竞争性招标方式包括单一价格、修正的多重价格招标方式（即混合式），招标标的为利率或价格。

4 单选题 1分

按是否记载股东姓名，股票可以分为（　　）

①普通股票

②优先股票

③记名股票

④无记名股票

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正确答案：D

本题解析：

按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

5 单选题 1分

在债券的票面价值中，要规定（　　）

①票面价值的币种

②债券的票面利率

③债券的票面金额

④债券的市场利率

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正确答案：B

本题解析：

在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，即以何种货币作为债券价值的计量标准。确定币种主要考虑债券的发行对象。币种确定后，则要规定债券的票面金额。票面金额大小不同，可以适应不同的投资对象，同时也会产生不同的发行成本。

6 单选题 1分

债券报价的主要方式有（ ）。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价

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正确答案：D

本题解析：

考查债券报价的主要方式。债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，前二者属于询价交易方式的范畴，后二者可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

7 单选题 1分

债券利息的支付方式有（　　）。

①息票方式

②折扣利息

③本息分离方式

④本息合一方式

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正确答案：C

本题解析：

考查债券利息的支付方式。债券利息的支付方式主要有三种：息票方式（剪息票方式）、折扣利息、本息合一方式。

8 单选题 1分

张某购入A公司32%的股份，他具有的权利包括（　　）。

①获得资产收益

②对财产直接支配

③公司破产优先清偿

④选择公司管理者

⑤对公司重大事项进行决策

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正确答案：A

本题解析：

考查股东权利，主要包括资产收益、重大决策、选择管理者等权利，对财产直接支配是物权证券的特征，要求公司破产优先清偿是债权人的权利。

9 单选题 1分

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（　　）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

①投资者分类

②产品分级

③强化经营机构适当性义务

④突出违规行为惩戒

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正确答案：D

本题解析：

考查我国投资者适当性管理的相关制度。《管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。

10 单选题 1分

借款负债的渠道主要包括（　　）。

①向中央银行借款

②同业借款

③存款负债

④回购协议

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正确答案：B

本题解析：

借款负债的渠道主要包括向中央银行借款、同业借款、回购协议以及国外市场借款等。商业银行负债业务包括自有资金、存款负债、借款复制。