2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷1

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1 单选题 1分

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（ ）。

①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定

②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险

③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见

④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

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正确答案：D

本题解析：

考查《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容。根据《管理办法》第三条的规定，适当性管理工作是指：“向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。”

2 单选题 1分

下列属于压力测试原则的是（ ）。

①全面性原则

②实践性原则

③审慎性原则

④前瞻性原则

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正确答案：A

本题解析：

考查压力测试的原则。下列属于压力测试原则①全面性原则②实践性原则③审慎性原则④前瞻性原则

3 单选题 1分

下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（ ）。

①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家

②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

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正确答案：B

本题解析：

私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人，故③错误。

4 单选题 1分

证券投资者保护基金的来源有（ ）。

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②依法向有关责任方追偿所得和证券公司破产清算的受偿收入

③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

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正确答案：D

本题解析：

考查证券投资者保护基金的来源。

证券投资者保护基金的来源

（1） 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5% 缴纳基金；经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

（3） 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

（4） 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

（5） 国内外机构、组织及个人的捐赠。

（6） 其他合法收入。

5 单选题 1分

债券按付息方式分类，可以分为（ ）。

①零息债券

②附息债券

③息票累积债券

④记账式债券

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正确答案：A

本题解析：

考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

6 单选题 1分

基金资产估值需考虑以下（ ）因素。

①估值频率

②交易价格的公允性

③估值方法的一致性

④估值方法的公开性

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正确答案：A

本题解析：

考查基金资产估值需考虑的因素。

7 单选题 1分

股价指数的主要功能包括（ ）。

①综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度

②为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析

③作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

④作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

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正确答案：A

本题解析：

股价指数的主要功能。股票价格指数主要有以下功能：

第一，综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度。

第二，为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析。

第三，作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报。

第四，作为指数衍生产品和其他金融创新的基础。

8 单选题 1分

货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。

①可测性

②可控性

③独立性

④原子性

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正确答案：A

本题解析：

货币中介目标的选取必须符合以下标准：可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性。

9 单选题 1分

证券交易所在证券市场上可以进（ ）活动。

①审核、安排证券上市交易

②决定证券暂停上市

③决定证券恢复上市

④决定证券终止上市和重新上市

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正确答案：D

本题解析：

考查证券交易所的职能。按照《证券交易所管理办法》第七条规定，证券交易所可以审核、安排证券上市交易，决定证券暂停上市，决定证券暂停上市、终止上市和重新上市。

10 单选题 1分

美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。

①全国性股票交易所

②另类交易系统

③经纪商-交易商内部撮合

④专业证券市场

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正确答案：A

本题解析：

考查美国上市公司股票交易场所的分类。美国上市公司股票交易场所主要分为：①全国性股票交易所②另类交易系统③经纪商-交易商内部撮合