2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》深度自测卷1

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1 单选题 1分

下列关于金融期货与金融期权的区别的说法正确的有（　　）。

①基础资产不同

②履约保证不同

③现金流转不同

④套期保值的作用与效果不同

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正确答案：A

本题解析：

考查金融期货与金融期权的区别。除上述选项外，还包括交易者权利与义务的对称性不同、盈亏特点不同。

2 单选题 1分

下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。

①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日

②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成

③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织

④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会

⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

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正确答案：C

本题解析：

考查中国证券业协会介绍。按照《证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定，中国证券业协会是具有独立法人地位、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人。

3 单选题 1分

美国上市公司股票交易场所主要分为（　　）。

①全国性股票交易所

②另类交易系统

③经纪商-交易商内部撮合

④专业证券市场

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正确答案：A

本题解析：

本题主要考查美国上市公司股票交易场所的分类。

4 单选题 1分

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的基本要素包括（　　）。

①债券的票面价值

②债券的到期期限

③债券的票面利率

④债券发行者名称

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正确答案：D

本题解析：

考查债券的票面要素。债券票面上的四个基本要素包括：债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率、债券发行者名称。

5 单选题 1分

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（　　）。

①影子银行

②负债管理行业

③互联网金融

④金融控股公司

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正确答案：D

本题解析：

国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括：影子银行、资产管理行业、互联网金融、金融控股公司。②负债管理行业不属于四个方面之一。

6 单选题 1分

我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（　　）。

①合格境外投资者应当在国家外汇管理局规定的时间内汇入本金P②汇入的本金应当是国家外汇管理局批准的可兑换货币

③合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出口头解释容’

④已批准额度和实际汇入金额的差额，在未经国家外汇管理局批准之前不得汇入

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正确答案：D

本题解析：

考查合格境外机构投资者。合格境外投资者未在规定时间内汇满本金的，应当向中国证监会和国家外汇管理局做出书面解释。

7 单选题 1分

外部评级的特点与优势主要在于（　　）。

①评级机构独立性和客观性强

②外部评级结果的社会透明度高

③在企业国际化背景下，大型评级公司能够取得广泛的信用信息，使评级更加全面

④外部评级机构大多数采用国际上比较先进的评级技术和方法，能够给出相对准确的评级结果

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正确答案：D

本题解析：

考查外部评级的特点和优势。

8 单选题 1分

下面关于风险对冲，说法正确的是（　　）。

①套期保值是常见的风险对冲工具

②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效

③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲

④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

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正确答案：C

本题解析：

考查风险对冲的相关内容。为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。

9 单选题 1分

主板（中小企业板）上市公司存在下列（　　）情形时，不得非公开发行股票。

①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚

②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责

③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形

⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除

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正确答案：A

本题解析：

考查主板（中小企业板）上市公司存在的不得非公开发行股票的情形。

10 单选题 1分

境外上市外资股包括（　　）。

①C股

②N股

③H股

④S股

⑤B股

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正确答案：A

本题解析：

境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。