2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》名师预测卷2

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1 单选题 1分

按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定，普通股股东享有以下（ ）权利。

①公司重大决策参与权

②公司资产收益权

③剩余财产分配权

④处置权

⑤优先认购权

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正确答案：A

本题解析：

普通股股东权利所包含的内容：包括重大决策参与权、资产收益权和剩余资产分配权、知情权、处置权与优先认购权。

2 单选题 1分

发生下列（ ）情形可以申请非交易过户。

①继承

②赠与

③转让

④法人资格丧失

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正确答案：B

本题解析：

转让应当通过交易过户。

3 单选题 1分

下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。

①套期保值是常见的风险对冲工具

②风险对冲对管理系统性风险和非系统性风险都有效

③为了防范和化解非系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲

④风险对冲是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体

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正确答案：C

本题解析：

考查风险对冲的相关内容。为了防范和化解系统性风险，人们需要借助于金融衍生工具进行风险对冲。风险转移是指投资者通过购买某种金融产品或采取某些合法的手段将风险转嫁给愿意和有能力承接的主体。

4 单选题 1分

与现货市场投机相比较，期货市场投机存在的主要区别有（ ）。

①目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0,可以进行日内投机

②期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势

③期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性

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正确答案：C

本题解析：

考查金融期货投机功能相关知识。注意审题，2讲的是价格发现的内容，题目要求的是投机的内容，所以2不选。

与现货市场投机相比较，期货市场投机有两个重要区别：一是目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机；二是期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性。

价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过集中竞价形成期货价格的功能。期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理。

5 单选题 1分

基金的自律组织主要有（ ）

①中国证监会

②基金行业自律组织

③中国银保监会

④证券交易所

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正确答案：D

本题解析：

考查我国目前的基金自律组织。

基金的自律组织主要有基金行业自律组织和证券交易所。

6 单选题 1分

自1998年建立了集中统一监管体制后，证券、期货监管体制实施了）的辖区监管责任制。

①属地监管

②职责明确

③责任到人

④相互配合

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正确答案：D

本题解析：

自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券、期货监管体制不断完善，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制，并初步建立了与地方政府协作的综合监管体系。

7 单选题 1分

证券交易所监事会的职能有（ ）。

①提议召开临时会员大会

②提议召开临时理事会

③向会员大会提出提案

④检查证券交易所风险基金的使用和管理

⑤当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正

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正确答案：D

本题解析：

监事会是证券交易所的监督机构，行使下列职权： （1）检查证券交易所财务； （2）检查证券交易所风险基金的使用和管理； （3）监督证券交易所理事、高级管理人员执行职务行为； （4）监督证券交易所遵守法律、行政法规、部门规章和证券交易所章程、协议、业务规则以及风险预防与控制的情况； （5）当理事、高级管理人员的行为损害证券交易所利益时，要求理事、高级管理人员予以纠正； （6）提议召开临时会员大会； （7）提议召开临时理事会； （8）向会员大会提出提案； （9）会员大会授予和证券交易所章程规定的其他职权。

8 单选题 1分

下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。

①操作风险只可能带来损失，不能够带来收益

②对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险

③声誉风险一般是受其他风险影响而产生的次生风险，很难确认和计量

④市场风险包括股票价格风险、债券价格风险、商品价格风险、金融衍生品

价格风险等

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正确答案：D

本题解析：

与信用风险、市场风险不同，操作风险一般为下侧风险，只可能带来损失，不能够带来收益，因此，对操作风险的管理策略是在合理的成本范围内，尽可能减少操作风险。

9 单选题 1分

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。

①内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好

②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

③已经办理有效的执业责任保险

④最近两年未因违法执业行为受到行政处罚

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正确答案：D

本题解析：

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：内部管理规范，风险控制制度健全，执业水平高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近两年未因违法执业行为受到行政处罚。

10 单选题 1分

行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（ ）。

①行业或产业竞争结构

②抗外部冲击的能力

③经济周期循环

④行业估值水平

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正确答案：C

本题解析：

常见的行业因素包括：（1）行业或产业竞争结构。（2）行业可持续性。（3）抗外部冲击的能力。（4）监管及税收待遇——政府关系。（5）劳资关系。（6）财务与融资问题。（7）行业估值水平。