《证券投资顾问业务》押题密卷6

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1 单选题 1分

确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。

Ⅰ.风险偏好

Ⅱ.风险承受能力

Ⅲ.家庭生命周期

Ⅳ.投入的资金量

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正确答案：B

本题解析：

确定投资策略要根据投资者风险大态度、衡量其风险承受能力、决定投入的资金量、确定最终的证券产品种类。

2 单选题 1分

以下关于送红股说法正确的有（ ）

Ⅰ.送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票

Ⅱ.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通

Ⅲ.沪市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.

Ⅳ.深市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通

Ⅴ.深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通。

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正确答案：B

本题解析：

送红股是上市公司按比例无偿向股民赠送一定数额的股票.沪市所送红股在股权登记日后的第一个交易日一一除权日即可上市流通，深市所送红股在股权登记日后第三个交易日上市流通.

3 单选题 1分

下列关于实际风险承受能力，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.反应的是风险在客观上对客户的影响程度

Ⅱ.反应的是客户主观感觉风险对自己的影响程度

Ⅲ.同一风险对不同的人影响不一样

Ⅳ.不同风险对同一人的影响一样

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正确答案：D

本题解析：

实际风险承受能力:反应的是风险在客观上对客户的影响程度;同一风险对不同的人影响不一样

4 单选题 1分

证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。

Ⅰ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传

Ⅱ.向客户承诺最低收益

Ⅲ.向客户保证投资收益

Ⅳ.夸大过往的投资业绩

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正确答案：D

本题解析：

证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

5 单选题 1分

影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）

Ⅰ.发行上市制度

Ⅱ.市场设立制度

Ⅲ.上市公司质量

Ⅳ.股权流通制度

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正确答案：C

本题解析：

影响市场供给的制度因素主要有发行上市制度、市场设立制度和股权流通制度。

6 单选题 1分

从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.财务信息

Ⅲ.定量信息

Ⅳ.个人兴趣

Ⅴ.人生规划

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正确答案：C

本题解析：

根据理财规划的需求，一般把客户信息分为:基本信息、财务信息、个人兴趣及人生规划和目标三方面。

7 单选题 1分

以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则

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正确答案：B

本题解析：

买卖证券产品时机的一般原则；（1）注意掌握先机，明白选股不如选时；（2）抓住买进时机与卖出时机.牢记挫落是获利的契机。逢低买进、逢高卖出

8 单选题 1分

下列关于情景分析中的情景说法正确的有（ ）。

Ⅰ.可从对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到

Ⅱ.不能人为设定

Ⅲ.可以直接使用历史上发生过的情景

Ⅳ.包括基准情景、最好的情景和最好的情景

Ⅴ.可以通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到

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正确答案：D

本题解析：

情景分析中的情景通常包括基准情景、最好的情景和最好的情景。 情景人为设定（如直接使用历史上发生过的情景）也可以对市场风险要素的历史数据变动的统计分析中得到，或通过运行描述在特定情况下市场风险要素变动的随机过程得到

9 单选题 1分

股票类证券产品的组成包括（ ）。

Ⅰ.普通股票

Ⅱ.积累优先股

Ⅲ.优先股票

Ⅳ.非积累优先股

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正确答案：C

本题解析：

股票类证券产品组成：

①普通股票：普通股票持有者享有股东的基本权利和义务，股利完全随公司盈利的高低而变化。在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后。

②优先股票：优先股票持有者的股东权利受到一定限制，股息率是固定的，在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

10 单选题 1分

以下属于投资规划的步骤的是（ ）。

Ⅰ.确定客户的投资目标

Ⅱ.预测客户的风险承受能力

Ⅲ.根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

Ⅳ.实施投资计划

Ⅴ.进行投资的风险控制

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正确答案：B

本题解析：

投资规划的步骤:

（1）确定客户的投资目标

（2）让客户认识自己的风险承受能力

（3）根据客户的目标和风险承受能力确定投资计划

（4）实施投资计划

（5）监控投资计划