2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编3

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1 单选题 1分

共用题干

甲窃取公司公款的行为构成()。

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正确答案：B

本题解析：

甲是利用职务上的便利获得公款的，其窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪的一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。

2 单选题 1分

共用题干

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

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正确答案：A

本题解析：

《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立金融期货交易编码：（一）申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；（二）具备金融期货基础知识，通过相关测试；（三）具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的商品期货交易成交记录；（四）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

3 单选题 1分

共用题干

根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得()。

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正确答案：C

本题解析：

本题考查营业部负责人在任职前的相关规定。营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

4 单选题 1分

共用题干

如果甲欲提起诉讼，下列()对该期货纠纷案件有管辖权。

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正确答案：B

本题解析：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条的规定，该期货纠纷案件应当由甲期货公司住所地的中级人民法院管辖。

5 单选题 1分

共用题干

营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

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正确答案：C

本题解析：

《期货营业部管理规定（试行）》第八条规定，营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前1个月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责变更。

6 单选题 1分

共用题干

根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在()，应当按照相关规定取得任职资格。

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正确答案：C

本题解析：

根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得任职资格。

7 单选题 1分

共用题干

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改. 暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。

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正确答案：A

本题解析：

《期货营业部管理规定（试行）》第三十七条规定，派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构。

8 单选题 1分

共用题干

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，()可以要求期货公司更换代为履职人员。

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正确答案：C

本题解析：

本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

9 单选题 1分

共用题干

根据以下案例，回答11～12小题.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供()。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格的，除应当具备经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。

10 单选题 1分

共用题干

甲期货公司强行平仓数额应当()。

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正确答案：D

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。