2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编3

1.

期货公司首席风险官向( )负责。

A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货公司监事会
D. 期货公司董事会

A B C D

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2.

期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上7倍以下
D. 3倍以上5倍以下

A B C D

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3.

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 商务部
D. 中国期货业协会

A B C D

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4.

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A. 5分；10分
B. 10分；5分
C. 20分；10分
D. 10分；20分

A B C D

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5.

中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A. 各期货交易所
B. 期货交易所的结算机构
C. 期货业协会
D. 期货公司

A B C D

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6.

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 风险准备金
B. 期货投资者保障基金
C. 公积金
D. 自有资金和变现资产

A B C D

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7.

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交

易所的行为构成（）。

A. 走私罪（共犯）
B. 洗钱罪
C. 逃汇罪
D. 单位受贿罪

A B C D

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8.

下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A. 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的
B. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

A B C D

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9.

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

A B C D

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10.

在我国，结算担保金主要用于（）。

A. 应对结算会员违约风险
B. 维持期货交易所各项设施的正常运行
C. 弥补期货交易所的损失
D. 补偿结算会员的投资损失

A B C D

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11.

期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A. 期货公司
B. 会员
C. 期货交易所
D. 国务院期货交易管理机构

A B C D

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12.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

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13.

我国期货交易所会员必须是（）。

A. 事业单位
B. 自然人
C. 境外企业法人或者其他经济组织
D. 境内企业法人或者其他经济组织

A B C D

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14.

对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A. 期货公司内部
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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15.

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A. 3日
B. 7日
C. 10日
D. 15日

A B C D

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16.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

A B C D

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17.

期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A. 中国银监会
B. 中国保监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行

A B C D

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18.

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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19.

期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A. 期货交易所
B. 期货公司
C. 期货业协会
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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20.

期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A. 期货公司
B. 该会员
C. 期货公司和客户共同承担
D. 期货交易所和期货公司共同承担

A B C D

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21.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。

A. 训诫
B. 警告，并处以罚款
C. 撤销从业资格
D. 公开谴责

A B C D

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22.

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

A B C D

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23.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

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24.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A. 警告，并处以5000元以下罚款
B. 训诫
C. 公开谴责
D. 撤销其期货从业资格

A B C D

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25.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A. 1个
B. 2个
C. 3个
D. 4个

A B C D

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26.

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是（）。

A. 发生不可抗力
B. 期货投资者提出要求或者情况危急
C. 期货交易所提出要求或者情况危急
D. 期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

A B C D

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27.

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。

A. 交易者适当性
B. 经营者适当性
C. 投资者适当性
D. 监管者合理性

A B C D

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28.

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（）。

A. 资助恐怖活动罪
B. 参加恐怖组织罪
C. 洗钱罪
D. 不构成犯罪

A B C D

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29.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A. 说明理由，并在3日内予以准确确认
B. 披露该信息，并在3日内予以准确确认
C. 相应增加负债金额
D. 相应核减净资本金额

A B C D

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30.

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。

A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个

A B C D

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31.

投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是（）。

A. 期货业协会
B. 期货交易所
C. 中国证监会
D. 工商行政管理部门

A B C D

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32.

下列有关会员制期货交易所理事会的说法中不正确的是（）。

A. 理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责
B. 理事会设理事长1人. 副理事长1～2人
C. 理事会会议至少每半年召开一次
D. 理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

A B C D

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33.

期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。

A. 混合操作
B. 业务分离和资金分离
C. 业务混合和资金分离
D. 业务分离和资金混合

A B C D

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34.

期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的（）。

A. 隐私权
B. 专利权
C. 知识产权
D. 商标权

A B C D

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35.

会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 7年

A B C D

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36.

期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 国家商务部

A B C D

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37.

期货公司会员不得为综合评估得分在（）以下的投资者申请开立金融期货交易编码。

A. 50分
B. 60分
C. 70分
D. 80分

A B C D

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38.

会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A. 问责追究
B. 责任追究
C. 刑事责任
D. 民事责任

A B C D

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39.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（）名。

A. 2
B. 1
C. 3
D. 4

A B C D

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40.

期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。

A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

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41.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A. 3000万元
B. 5000万元
C. 8000万元
D. 1亿元

A B C D

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42.

期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人中请书等申请材料。

A. 住所地的期货交易所
B. 住所地的中国证监会派出机构
C. 拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构
D. 国务院国有资产监督管理机构

A B C D

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43.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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44.

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 司法机关
C. 公安机关
D. 国务院商务主管部门

A B C D

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45.

期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

A. 实际控制人住所地的期货交易所
B. 实际控制人住所地的中国证监会派出机构
C. 期货公司住所地的期货交易所
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

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46.

期货业协会的性质是()。

A. 企业法人
B. 事业单位
C. 国家机关
D. 社会团体法人

A B C D

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47.

下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。

A. 应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B. 应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C. 应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D. 应当具备满足期货业务需要的办公. 通讯. 交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易

A B C D

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48.

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个

A B C D

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49.

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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50.

期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A. 3日
B. 7日
C. 10日
D. 15日

A B C D

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51.

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括()。

A. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C. 提高金融期货交易量
D. 保护投资者合法权益

A B C D

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52.

甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A. 受贿罪
B. 诈骗罪
C. 敲诈勒索罪
D. 受贿罪与敲诈勒索罪

A B C D

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53.

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A. 上市品种合约的成交量、成交价
B. 上市品种合约的最高价与最低价
C. 上市品种合约的开盘价与收盘价
D. 价格预测信息

A B C D

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54.

下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A. 客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B. 期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》
C. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D. 期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案

A B C D

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55.

会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。

A. 1/3
B. 2/3
C. 1/4
D. 1/2

A B C D

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56.

期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A. 由期货交易所与期货公司共同承担
B. 由期货公司承担
C. 由期货交易所承担
D. 由期货交易所承担主要责任

A B C D

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57.

下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是()。

A. 期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B. 期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A B C D

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58.

申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于()。

A. 20%
B. 45%
C. 70%
D. 85%

A B C D

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59.

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近()年内期货交易结算单作为证明。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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60.

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处()。

A. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

A B C D

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61.

共用题干

根据相关规定，证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。

A. 2名
B. 3名
C. 5名
D. 7名

A B C D

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62.

共用题干

甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由()承担。

A. 王某
B. 期货公司
C. 王某和甲期货公司共同承担
D. 期货交易所

A B C D

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63.

共用题干

2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手. 79.62元/手；最高价分别为79.69元/手. 79.66元/手；最低价分别为79.37元/手. 79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手. 79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213充抵保证金，期货交易所应以()为基准计算价值。

A. 79.44元/手
B. 79.69元/手
C. 79.62元/手
D. 79.37元/手

A B C D

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64.

共用题干

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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65.

共用题干

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，该期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

A B C D

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66.

共用题干

中国证监会应当自受理证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 5个
B. 10个
C. 20个
D. 30个

A B C D

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67.

共用题干

甲期货公司强行平仓数额应当()。

A. 适当高于王某需要追加的保证金数额
B. 适当低于王某需要追加的保证金数额
C. 不得低于王某需追加保证金数额的80%
D. 与王某需追加的保证金数额基本相当

A B C D

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68.

共用题干

根据以下案例，回答11～12小题.甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供()。

A. 前3个会计年度的财务报告
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经审计的半年度财务报告
D. 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

A B C D

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69.

共用题干

期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，()可以要求期货公司更换代为履职人员。

A. 中国证监会指定机构
B. 中国证监会选聘机构
C. 中国证监会派出机构
D. 中国证监会监管机构

A B C D

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70.

共用题干

派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改. 暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。

A. 相关文件抄送
B. 相关处罚资金报送
C. 相关审计报告抄送
D. 相关处罚人员移交

A B C D

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71.

共用题干

根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在()，应当按照相关规定取得任职资格。

A. 离职前
B. 辞职前
C. 任职前
D. 解聘前

A B C D

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72.

共用题干

营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告，并在3个月内完成营业部负责人变更。

A. 4个
B. 2个
C. 1个
D. 3个

A B C D

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73.

共用题干

如果甲欲提起诉讼，下列()对该期货纠纷案件有管辖权。

A. 甲期货公司住所地的基层人民法院
B. 甲期货公司住所地的中级人民法院
C. 王某住所地的基层人民法院
D. 期货交易所住所地的中级人民法院

A B C D

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74.

共用题干

根据中国证监会关于营业部负责人在任职前的相关规定，营业部负责人在任职前，应当按照相关规定取得()。

A. 期货从业资格证书
B. 营业从业资格
C. 任职资格
D. 中国银行业从业资格

A B C D

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75.

共用题干

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币()。

A. 50万元
B. 20万元
C. 100万元
D. 10万元

A B C D

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76.

共用题干

甲窃取公司公款的行为构成()。

A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 职务侵占罪
D. 挪用公款罪

A B C D

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77.

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

A. 一方因重大误解订立合同的
B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D. 违反法律、法规禁止性规定的

A B C D

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78.

期货从业人员必须遵守（）。

A. 中国期货业协会的自律规则
B. 中国证监会的规定
C. 期货交易所的自律规则
D. 相关法律. 行政法规

A B C D

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79.

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）。

A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C. 完善业务流程与内部分工
D. 加强责任追究

A B C D

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80.

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。

A. 提供交易的场所. 设施和服务
B. 组织并监督交易. 结算和交割
C. 为期货交易提供集中履约担保
D. 设计合约，安排合约上市

A B C D

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81.

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导

A B C D

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82.

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力

A B C D

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83.

下列属于操纵证券、期货交易价格罪中自己交易行为的表现形式的有（）。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约
C. 自己的行为影响了证券. 期货交易价格
D. 自己的行为影响了证券. 期货交易量

A B C D

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84.

从事期货交易活动，应当遵循的原则包括（）。

A. 公平
B. 公开
C. 公正
D. 诚实信用

A B C D

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85.

在我国，期货交易所工作人员不得（）。

A. 从事期货交易
B. 泄露内幕消息
C. 利用内幕消息获得非法利益
D. 从期货交易所会员. 客户处谋取利益

A B C D

标记纠错

86.

期货公司应当采取有效措施，防止（）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。

A. 公司内部其他人员
B. 公司审计人员
C. 研究分析人员
D. 投资公司分析人员

A B C D

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87.

期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。

A. 了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
B. 谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
C. 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
D. 向投资者做出获利的承诺或保证

A B C D

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88.

根据合约标的物的不同，期货合约分为（）。

A. 农产品期货合约
B. 工业品期货合约
C. 商品期货合约
D. 金融期货合约

A B C D

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89.

期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

A. 中国证监会的有关规定
B. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
C. 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
D. 中国银监会的规定

A B C D

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90.

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为（）。

A. 期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任
B. 期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C. 客户的交易损失自行承担
D. 应当认定为无效

A B C D

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91.

期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（）。

A. 总经理被暂停职务
B. 总经理被撤销任职资格
C. 总经理被认定为不适当人选而被解除职务
D. 总经理辞职

A B C D

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92.

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（）。

A. 揭示期货市场风险
B. 揭示期货交易所规则
C. 明确告知客户共同承担交易风险
D. 明确告知客户独立承担期货市场风险

A B C D

标记纠错

93.

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。

A. 业务环节
B. 岗位职责
C. 风险管理
D. 相应的制衡机制

A B C D

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94.

下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有()。

A. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C. 期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D. 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

A B C D

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95.

期货公司与其控股股东在()等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

A. 业务
B. 人员
C. 资产
D. 场所

A B C D

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96.

期货交易所履行职责引起的商事案件是指()。

A. 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B. 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C. 期货交易所会员及其相关人员. 保证金存管银行及其相关人员. 客户. 其他期货市场参与者，以期货交易所遵守其章程. 交易规则. 实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
D. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

A B C D

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97.

中国证监会及其派出机构可以要求()在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A. 期货公司及其董事. 监事. 高级管理人员
B. 期货公司的股东. 实际控制人或者其他关联人
C. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所
D. 为期货公司提供相关服务的律师事务所

A B C D

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98.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有()。

A. 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B. 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C. 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好

A B C D

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99.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A. 以专业的技能，谨慎. 勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
B. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
C. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D. 不得以本人或者他人名义从事期货交易

A B C D

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100.

营业部应当具备满足期货业务需要的营业场所，且()。

A. 营业场所属于产权清晰. 使用权稳定的经营性房产，且期货公司拥有该房产所有权或者使用权证明
B. 营业场所具备消防设施和灭火器材，保持安全出口和应急通道顺畅，符合消防安全管理规定
C. 中国证监会规定的其他条件
D. 营业人员来自于社会招聘

A B C D

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101.

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有()。

A. 允许客户开仓交易
B. 不通知客户追加保证金
C. 对客户强行平仓
D. 允许客户继续持仓

A B C D

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102.

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有()。

A. 期货从业资格证书
B. 期货投资咨询业务资格申请书
C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D. 申请日前4个月的期货公司风险监管报表

A B C D

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103.

营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的条件有()。

A. 营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同，合同签署人应当获得期货公司的授权
B. 营业部应当使用期货公司连续编号. 统一印制的期货经纪合同
C. 营业部签署的期货经纪合同应当一式三份，期货公司. 营业部. 投资者各执一份，期货经纪合同内容应当填写完整和规范
D. 营业部应当在投资者开户完成1个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公司总部，并留存相关资料文本或者电子文档，以备营业部所在地派出机构检查

A B C D

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104.

在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当()。

A. 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B. 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
C. 认真审核投资者开户申请材料
D. 审慎评估投资者的风险承受能力

A B C D

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105.

期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计，()对离任审计报告签字确认。

A. 财务经理
B. 公司总经理
C. 人事经理
D. 首席风险官

A B C D

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106.

营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括()项目。

A. 期货公司对营业部统一结算. 统一风险管理. 统一资金调拨. 统一财务管理及会计核算的管理制度
B. 营业部岗位职责及人员管理制度
C. 营业部信息技术系统管理及应急制度
D. 营业部合同. 印章及档案管理制度

A B C D

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107.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务之前，应当事前了解()等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A. 客户的身份
B. 财务状况
C. 投资经验
D. 投资意愿

A B C D

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108.

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的()及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A. 批改
B. 审阅
C. 咨询
D. 管理

A B C D

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109.

期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()措施，以警示和化解风险。

A. 谈话提醒
B. 要求会员和客户报告情况
C. 发布风险提示函
D. 以上都正确

A B C D

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110.

营业部应当具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且设施符合()条件。

A. 营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
B. 营业部应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
C. 营业部应当采取双路供电，或者在单路供电情况下，备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D. 营业部信息技术系统应当符合有关监管要求，保证运行安全和稳定

A B C D

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111.

在我国，交割仓库不得有的行为是()。

A. 出具虚假仓单
B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库
C. 泄露与期货交易有关的商业秘密
D. 违反国家有关规定参与期货交易

A B C D

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112.

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取的监管措施有()。

A. 训诫
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 责令更换

A B C D

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113.

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括()。

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 核查客户是否有违法行为记录

A B C D

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114.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A. 《期货公司管理办法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货从业人员管理办法》

A B C D

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115.

期货公司年度报告应当由期货公司的()签署确认意见。

A. 董事
B. 高级管理人员
C. 监事
D. 财务负责人

A B C D

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116.

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A. 期货公司的年度报告. 月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B. 期货公司的临时报告存在重大遗漏
C. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D. 违反有关风险监管指标管理规定

A B C D

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117.

共用题干

假设A证券公司想要申请为期货公司提供. 中间介绍业务资格，应当符合()。

A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则. 内部控制. 风险隔离及合规检查等制度
D. 具有满足业务需要的技术系统

A B C D

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118.

共用题干

某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

A. 期货公司备案的期货保证金账户
B. 期货公司自有资金账户
C. 客户登记的期货结算账户
D. 期货交易所专用结算账户

A B C D

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119.

共用题干

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事. 监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是()。

A. 张某是某期货公司的监事
B. 王某是某期货公司的总经理，任职2个月
C. 陈某是孙某原单位的总经理
D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上根据以下案例，回答5～8小题.某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿.元。

A B C D

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120.

共用题干

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。

A. 责令整改
B. 暂停受理申请开立新的交易编码
C. 暂停或者限制业务
D. 调整或者取消会员资格

A B C D

标记纠错

121.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

正确错误

标记纠错

122.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )

正确错误

标记纠错

123.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当协助维护期货交易系统的稳定运行，

保证期货交易数据传送的安全和独立。( )

正确错误

标记纠错

124.

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。（）

正确错误

标记纠错

125.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）

正确错误

标记纠错

126.

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）

正确错误

标记纠错

127.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（）

正确错误

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129.

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（）

正确错误

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130.

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该期货公司住所地为合同履行地。（）

正确错误

标记纠错

131.

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（）

正确错误

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132.

为了保障期货交易的顺利进行，证券公司可以代理客户进行期货交易、结算或者交割，也可以代期货公司、客户收付期货保证金。（）

正确错误

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133.

期货交易所实行自律管理，对外不承担民事责任。（）

正确错误

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134.

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。()

正确错误

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135.

在会员制期货交易所中，有1/5以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。()

正确错误

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136.

期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()

正确错误

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137.

期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。()

正确错误

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138.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。()

正确错误

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139.

营业部应当于每周五收市后，核对投资者的电话委托交易及手工出入金等情况，向期货公司核实存在的差异。()

正确错误

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140.

国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。()

正确错误

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2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编3

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