说起证券投资顾问考试,相信大家都不陌生,它是属于证券专项业务类资格考试,是由中国证券业协会负责组织的考试。那么证券投资顾问报考需要工作经历吗?申请投顾证书需要具备几年的工作年限呢?一起来了解一下吧!
其实,证券投资顾问业务考试之前不需要有工作经历。
很多小伙伴看见证券投顾证书申请条件里面有相关工作经验,就以为报名也需要满足相关工作经验的条件,其实不是的,证券投顾考试的报考条件和证书申请条件是分开的,证券投顾的报考条件非常简单,考试门槛较低,没有工作经验要求,只要通过了证券从业考试,就可以报名参加证券投顾考试。
尽管证券投资顾问考试门槛较低,需要注意的是考试门槛不等于注册门槛。也就是说当你进入证券公司注册成为证券投资顾问时,除了规定考试科目合格外,还有另外的条件,包括工作经历等。
申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)年满18周岁;
(二)大学本科以上学历;
(三)具有完全民事行为能力;
(四)已被机构聘用;
(五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;
(六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(八)具有中华人民共和国国籍;
(九)具有从事证券业务2年以上的经历;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
可能有的小伙伴比较疑惑,我没相关工作经验,考过了也无法证书证书,不是就白考了吗?白考是不存在的,证券投顾的成绩有效期为3年,如果考过投顾的考生,准备往金融行业发展,只要在成绩有效期内,达到了申请条件,一样可以递交资料,让单位帮我们申请证券投顾合格证书。
因此,证券投资顾问不是说一进入证券行业就能成为投资顾问的。通常要从一般的证券业务开始做起,积累2年以上从事证券业务的经历,逐步成为符合条件的证券投资顾问。
由此,我们可以得知申请投顾证书需要从事证券业务2年以上的工作经历,根据相关规定,证券证书不能由个人自己申请,必须由所在机构向协会申请。
证书具体流程如下:
(1)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;
(2)申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;
(3)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;
(4)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;
对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。
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