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发布时间： 2022-07-28 16:30
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小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小小王发现该机构没有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易，下列说法正确的是（）。
本题解析：
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。
【考察考点】第六章第一节 无效合同纠纷及其责任
刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
本题解析：
除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。
【考察考点】第二章第四节期货从业人员执业行为准则
某期货公司主册资本金为1亿元，甲公司出资560万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持意义，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续，下列表述中正确的是（）
本题解析：
未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司 5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。
仅有下列情形，不能认定客户与期货公司签订的期货经纪合同无效的是（）
本题解析：
有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效:（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;（3）违反法律、行政法规的强制性规定的。
期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（）。
本题解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。
下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（）
本题解析：
主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件:（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元;（1）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利;（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司;（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性;（6）没有较大数额的到期未清偿债务;（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施;（9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。
期货公司可以接受（）的委托，为其进行期货交易。
本题解析：
根据《条例》《期货公司监督管理办法》有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易:(1)国家机关和事业单位;(2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;(3）期货公司工作人员及其配偶;(4)证券、期货市场禁止进入者;(5）未能提供开户证明材料的单位和个人;(6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。
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