2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷4

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1 单选题 1分

期货公司与投资者之间产生期货纠纷，拟通过仲裁的方式来解决，下列关于仲裁机构的确定，错误的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

《关于适用〈中华人民共和国仲裁法〉若干问题的解释》相关规定，对投资者和期货公司可能遇到的分歧进行解释说明：（1）仲裁协议约定的仲裁机构名称不准确，但能够确定具体仲裁机构的，应当认定选定了仲裁机构；（2）仲裁协议约定两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁，当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效；（3）仲裁协议约定由某地的仲裁机构仲裁且该地仅有一个仲裁机构的，该仲裁机构视为约定的仲裁机构，该地有两个以上仲裁机构的，当事人可以协议选择其中的一个仲裁机构申请仲裁，当事人不能就仲裁机构选择达成一致的，仲裁协议无效；（4）当事人约定争议可以向仲裁机构申请仲裁也可以向法院起诉的，仲裁协议无效，但一方向仲裁机构申请仲裁，另一方未在仲裁庭首次开庭前提出异议的除外。

2 单选题 1分

某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现了下列问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题调整后，该公司期末净资本实际为（ ）万元。

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正确答案：D

本题解析：

期货公司净资本是在净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+负债调整值一／+其他调整项。

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。本题计算如下：6000-2000×5％+200=6100（万元）。

3 单选题 1分

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到（ ）万元的保障基金补偿。

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正确答案：D

本题解析：

对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿。故甲投资者可得到5万元补偿，乙投资者可得到10万元补偿，丙应得到的保障基金补偿额为，10+（300—10）×80％=242（万元）。

4 单选题 1分

甲期货交易所新招了一批员工，经过公司测试和培训，从中挑选了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（ ）报告。

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正确答案：B

本题解析：

期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

5 单选题 1分

长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出。2018年6月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易。10月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的300万元进行期货自营。11月，该营业部亏损200万元，无力偿还借款。下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，国家机关和事业单位，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。　　《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条第二项规定，不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同无效。

6 单选题 1分

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

7 单选题 1分

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。则甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

《期货公司监督管理办法》规定，期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。则甲公司在期货公司股东会的表决权为7000000÷100000000=7％。

8 单选题 1分

下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（ ）。

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正确答案：A

本题解析：

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得有下列行为：（1）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断；（4）利用向客户提供投资建议谋取不正当利益；（5）利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息；（6）以个人名义收取服务报酬；（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

9 单选题 1分

公司制期货交易所的权力机构是（ ）。

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正确答案：B

本题解析：

公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

10 单选题 1分

中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在（ ）公示。

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正确答案：C

本题解析：

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。并及时在协会网站公示。