2022年期货从业资格考试《法律法规》点睛提分卷2

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1 单选题 1分

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

根据《期货交易管理条例》第四十五条的规定，期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。

2 单选题 1分

《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

《期货公司首席风险官管理规定》第三十五条本规定自2008年5月1日起施行。

3 单选题 1分

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

《期货从业人员管理办法》第四条规定，期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

4 单选题 1分

根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。

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正确答案：A

本题解析：

《期货交易管理条例》第三十五条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

5 单选题 1分

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

6 单选题 1分

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（　　）负责。

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正确答案：C

本题解析：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

7 单选题 1分

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

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正确答案：D

本题解析：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条规定，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

8 单选题 1分

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。

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正确答案：B

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条规定，期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

9 单选题 1分

假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。

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正确答案：B

本题解析：

依据《期货交易所管理办法》第77条的规定，期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。据此，本题中，甲期货交易所应当提取的风险准备金为：2000×20％=400（万元）。

10 单选题 1分

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（　　）。

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正确答案：A

本题解析：

根据《期货从业人员管理办法》第七条，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：（1）年满18周岁；（2）具有完全民事行为能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中国证监会规定的其他条件。