2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选1

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1 单选题 1分

7月30日，某套利者卖出100手堪萨斯期货交易所12月份小麦期货合约，同时买入100手芝加哥期货交易所12月份小麦期货合约，成交价格分别为650美分／蒲式耳和660美分／蒲式耳。8月10日，该套利者同时将两个交易所的小麦期货合约全部平仓，成交价格分别为640美分／蒲式耳和655美分／蒲式耳。该交易盈亏状况是( )美元。(每手小麦合约为5000蒲式耳，不计手续费等费用)

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正确答案：B

本题解析：

小麦期货合约每手=5000蒲式耳，则跨市套利损益如下表所示。

2 单选题 1分

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是( )。

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正确答案：A

本题解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条规定，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

3 单选题 1分

某交易者以2美元／股的价格卖出了一张执行价格为105美元／股的某股票看涨期权(合约单位为100股)。当标的股票价格为103美元／股，期权权利金为1美元时，该交易者对冲了结，其损益为( )美元。(不考虑交易费用)

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正确答案：C

本题解析：

该交易者以2美元／股卖出期权，以1美元／股买入期权平仓，则平仓损益=权利金卖出价-权利金买入价=(2-1)×1×100=100(美元)。

4 单选题 1分

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

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正确答案：A

本题解析：

《期货交易所管理办法》第三十七条规定，选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。

5 单选题 1分

期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

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正确答案：B

本题解析：

《期货公司监督管理办法》第十条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

6 单选题 1分

在我国设立期货公司，应当在( )注册。

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正确答案：A

本题解析：

《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。我国公司登记机关是工商行政管理部门。

7 单选题 1分

在空头避险策略中，下列基差值的变化对于避险策略不利的是( )。

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正确答案：C

本题解析：

基差走弱时，空头套期保值将亏损。基差值为正，而且绝对值变小时基差走弱。

8 单选题 1分

在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。

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正确答案：C

本题解析：

价格运动主要有保持平衡的持续情形和打破平衡的突破或反转情形两大类，因而在价格分析中常常把价格形态分成持续形态和反转形态两大类型。

9 单选题 1分

证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以( )。

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正确答案：A

本题解析：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

10 单选题 1分

期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是( )。

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正确答案：B

本题解析：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十三条规定，期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，应当承担相应责任。