2018年5月期货从业资格考试《基础知识》真题网络版

试卷预览

1 单选题 1分

某套利者在1月15日卖出3月份小麦期货合约，并买入7月份小麦期货合约，价格分别为488美分／蒲式耳和506美分／蒲式耳。假设到了2月15日，3月份和7月份合约价格变为495美分／蒲式耳和515美分／蒲式耳，则平仓后3月份合约、7月份合约及套利结果的盈亏情况分别是( )。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

2 单选题 1分

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

3 单选题 1分

A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该( )。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条和第三十九条的规定，题中由于甲某与期货公司的约定不明确，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓数额应当与其需追加的保证金数额基本相当。

4 单选题 1分

5月20日，某交易者买入两手1O月份铜期货合约，价格为16950元／吨，同时卖出两手12月份铜期货合约，价格为17020元／吨，两个月后的7月20日，10月份铜合约价格变为17010元／吨，而12月份铜合约价格变为17030元／吨，则5月20日和7月20日相比，两合约价差( )元／吨。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

5月20日价差=17020-16950=70(元／吨)；7月20日价差=17030-17010=20(元／吨)；价差变化=70—20=50(元／吨)，即价差缩小了50元／吨。

5 单选题 1分

1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元／吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元／吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元／吨，期货价格也升至4780元／吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1月中旬到3月中旬基差的变化情况是( )。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

基差=现货价格-期货价格，1月中旬基差=3600-4350=-750（元／吨），3月中旬基差=4150-4780=-630（元／吨），基差由-750到-630，基差走强120元／吨。

6 单选题 1分

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是( )。

查看答案 开始考试

正确答案：B

本题解析：

《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。?

7 单选题 1分

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

查看答案 开始考试

正确答案：C

本题解析：

《期货交易所管理办法》第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

8 单选题 1分

申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料不包括( )。

查看答案 开始考试

正确答案：D

本题解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书；②任职资格申请表；③身份、学历、学位证明；④中国证监会规定的其他材料。

9 单选题 1分

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报( )批准后实施。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

《期货交易管理条例》第四十二条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。

10 单选题 1分

K线图的形式一般不包括()。

查看答案 开始考试

正确答案：A

本题解析：

K线图的形式一般包括：5分钟K线、15分钟K线、30分钟K线、60分钟K线、日K线、周K线、月K线等。