保荐代表人考试用什么教材？

任何考试备考过程中都应该选择一本好的教材，好的教材能让我们复习的更加的轻松，保荐代表人复习教材有哪些大家都清楚了吗？为了大家的方便，今天就讲讲保荐代表人考试用什么教材，希望对大家有帮助。

保荐代表人胜任能力考试教材未出版官方指定教材。请考生按照保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2021）中的参考书目和法规目录进行复习。

保荐代表人胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规：

（涉及但不限于以下法律、法规、规章、规范性文件、行业自律规则和参考书目；如有修订，以修订版为准）

一、保荐业务监管

1.《中华人民共和国证券法》

（2019年12月28日修订 2020年3月1日起施行）

2.《中华人民共和国公司法》及相关司法解释

（2018年10月26日修订 2018年10月26日起施行）

3.《证券发行上市保荐业务管理办法》

（2020年6月12日 证监会令第170号）

4.《关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见》

    （2012年3月15日 证监会公告〔2012〕4号）

5.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

    （2018年3月23日 证监会公告〔2018〕6号）

6.《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》

    （2013年12月27日 证监会发行监管函〔2013〕346号）

7.《发行监管问答——关于进一步强化保荐机构管理层对保荐项目签字责任的监管要求》

    （2017年9月22日 证监会发行监管部）

8.《保荐人尽职调查工作准则》

    （2006年5月29日 证监发行字〔2006〕15号）

9.《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》

    （2018年6月27日 证监会公告〔2018〕22号）

10.《证券期货市场诚信监督管理办法》

    （2020年3月20日 证监会令第166号）

11.《证券市场禁入规定》

   （2015年5月18日 证监会令第115号）

12.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

   （2010年9月1日 证监会令第68号）

13.《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》

   （2009年4月1日 证监会公告〔2009〕5号）

14.《证券公司保荐业务规则》

（2020年12月4日 中证协发〔2020〕246号）

15.《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》

   （2020年2月28日 中证协发〔2020〕24号）

16.《上海证券交易所证券发行上市业务指引》

   （2018年6月15日 上证发〔2018〕42号）

17.《上海证券交易所主板股票上市和终止上市审核实施细则》

   （2021年3月18日 上证发〔2021〕18号）

18.《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》

   （2014年10月24日 深证上〔2014〕387号）

19.《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行保荐业务管理细则（试行）》

   （2020年1月19日 股转系统公告〔2020〕64号）

20.《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》

   （2020年3月12日 中证协发〔2020〕32号）

21.《证券公司反洗钱工作指引》

   （2014年4月28日 中证协发〔2014〕72号）

22.《证券公司信息隔离墙制度指引》

   （2019年11月8日 中证协发〔2019〕274号）

二、财务分析

1.《中华人民共和国会计法》

（2017年11月4日修订 2017年11月5日起施行）

2.《中华人民共和国企业所得税法》

（2018年12月29日修订 2018年12月29日起施行）

3.《企业财务会计报告条例》

（2000年6月21日 国务院令第287号）

4.《企业会计准则—基本准则》（财政部）

5.《企业会计准则—具体准则》（财政部）

6.《企业会计准则应用指南》（财政部）

7.《企业会计准则解释》（财政部）

8.《企业财务通则》（财政部）

9.《监管规则适用指引——会计类第1号》

（2020年11月13日 证监会）

10.《会计监管风险提示》（证监会）

11.注册会计师全国统一考试辅导教材：《会计》《财务成本管理》《审计》《税法》

三、股权融资

1.《首次公开发行股票并上市管理办法》

（2020年7月10日 证监会令第173号）

2.《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

（2020年7月10日 证监会令第174号）

3.《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

（2020年6月12日 证监会令第167号）

4.《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》

（2018年6月6日 证监会令第143号）

5.《国务院办公厅转发证监会<关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知>》

（2018年3月22日 国办发〔2018〕21号）

6.《上市公司证券发行管理办法》

（2020年2月14日 证监会令第163号）

7.《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

（2020年7月3日 证监会令第171号）

8.《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》

（2020年6月12日 证监会令第168号）

9.《首发企业现场检查规定》

（2021年1月29日 证监会公告[2021]4号）

10.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》

（2020年12月4日 上证发〔2020〕89号）

11.《上海证券交易所科创板发行上市审核规则适用指引第1号——保荐业务现场督导》

（2021年2月3日　上证发〔2021〕13号）

12.《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕501号）

13.《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕502号）

14.《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》

（2020年2月14日 证监会发行监管部）

15.《发行监管问答——关于首次公开发行股票预先披露等问题》

（2017年12月6日 证监会发行监管部）

16.《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》

（2017年12月7日 证监会发行监管部）

17.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况信息披露指引》

（2020年7月10日 证监会公告〔2020〕43号）

18.《关于首次公开发行股票并上市公司招股说明书中与盈利能力相关的信息披露指引》

（2013年12月6日 证监会公告〔2013〕46号）

19.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》

（2017年7月7日 证监会令第134号）

20.《上市公司非公开发行股票实施细则》

（2020年2月14日 证监会公告〔2020〕11号）

21.《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》

（2019年12月12日 证监会公告〔2019〕27号）

22.《上市公司再融资分类审核实施方案（试行）》

（2020年9月25日 证监会发行部）

23.《优先股试点管理办法》

（2014年3月21日 证监会令第97号）

24.《上海证券交易所优先股业务试点管理办法》

（2014年5月9日 上证发〔2014〕31号）

25.《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》

（2014年6月12日 深证上〔2014〕204号）

26.《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》

（2013年12月13日 国发〔2013〕49号）

27.《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

（2017年12月7日 证监会令第137号）

28.《非上市公众公司监督管理办法》

（2019年12月20日 证监会令第161号）

29.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

（2013年12月30日 股转系统公告〔2013〕40号）

30.《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》

（2018年10月29日 股转系统公告〔2018〕1227号））

31.《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》

（2013年2月8日 股转系统公告〔2013〕6号）

32.《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

（2019年12月27日 股转系统公告〔2019〕1845号）

33.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引》

（2020年2月28日 股转系统公告〔2020〕151号）

34.《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》

（2020年1月19日 股转系统公告〔2020〕63号）

35.《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查细则（试行）》

（2020年2月28日 股转系统公告〔2020〕155号）

36.《全国中小企业股份转让系统挂牌委员会管理细则（试行）》

（2020年2月28日 股转系统公告〔2020〕156号）

37.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查业务规则适用指引第1号》

（2020年11月6日 股转系统公告〔2020〕794号）

38.《全国中小企业股份转让系统精选层挂牌审查问答（一）》

（2020年1月21日 股转系统公告〔2020〕77号）

39.《关于进一步规范挂牌公司筹备公开发行并进入精选层相关信息披露行为的通知》

（2020年2月28日 股转系统公告〔2020〕148号）

40.《关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》

（2020年6月3日 证监会公告〔2020〕29号）

41.《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》

（2019年6月20日，法发[2019]17号）

42.《关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》

（2020年8月18日，法发〔2020〕28号）

43.《上海证券交易所科创板上市公司证券发行上市审核问答》

（2020年7月3日 上证发〔2020〕52号）

44.《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》

（2021年4月16日 上证发〔2021〕23号）

45.《首发业务若干问题解答》

（2020年6月10日 证监会发行监管部）

46.《再融资业务若干问题解答》

（2020年6月10日 证监会发行监管部）

47.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》

（2019年3月3日 上证发〔2019〕29号）

48.《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》

（2019年3月24日 上证发〔2019〕36号）

49.《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕510号）

50.《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》

    （2020年6月12日 深证上〔2020〕511号）

51.《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》

（2019年12月27日 股转系统公告〔2019〕1843号）

52.《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》

（2019年12月27日 股转系统公告〔2019〕1844号）

53.《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

（2020年1月3日 股转系统公告〔2020〕1号）

54.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

（2020年1月3日 股转系统公告〔2020〕2号）

55.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

（2020年1月3日 股转系统公告〔2020〕3号）

56.《全国中小企业股份转让系统股票挂牌审查工作指引》

（2020年1月3日 股转系统公告〔2020〕4号）

57.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》

（2013年2月8日 全国中小企业股份转让系统）

58.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市监管指引》

（2021年2月26日 股转系统公告〔2021〕97号）

59.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司向上海证券交易所科创板转板上市办法（试行）》

（2021年2月26日 上证发〔2021〕17号）

60.《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》

（2021年2月26日 深证上〔2021〕233号）

61.《科创属性评价指引（试行）》

（2021年4月16日 证监会公告〔2021〕8号）

62.《公开发行证券的公司信息披露编报规则》中国证监会

63.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》中国证监会

四、债权融资

1.《公司债券发行与交易管理办法》

（2021年02月26日 证监会令第180号）

2.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

（2008年10月17日 证监会公告〔2008〕41号）

3.《中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见》

（2017年7月4日 证监会公告〔2017〕10号）

4.《证券市场资信评级业务管理办法》

（2021年2月26日 证监会令第181号）

5.《上海证券交易所公司债券上市规则》

（2018年12月7日 上证发〔2018〕109号）

6.《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

（2018年12月7日 上证发〔2018〕110号）

7.《深圳证券交易所公司债券上市规则》

（2018年12月7日 深证上〔2018〕610号）

8.《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

（2018年12月7日 深证上〔2018〕611号）

9.《上海证券交易所关于开展公开发行短期公司债券试点有关事项的通知》

(2020年5月21日 上证发〔2020〕40号)

10.《深圳证券交易所关于开展公开发行短期公司债券业务试点有关事项的通知》

(2020年5月21日 深证上〔2020〕429号)

11.《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引》

12.《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引》

13.《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引》第1-5号

（2020年11月27日 深证上〔2020〕1173号）

14.《公开发行公司债券监管问答》（部分有效）（证监会公司债券监管部）

15.《公司债券日常监管问答》（部分有效）（证监会公司债券监管部）

16.《资产证券化监管问答》（部分有效）（证监会公司债券监管部）

17.《上海证券交易所债券招标发行业务操作指引》

（2013年12月24日 上证发〔2013〕25号）

18.《企业债券管理条例》

（2011年1月8日 国务院令第588号）

19.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

（2008年4月9日 中国人民银行令〔2008〕第1号）

20.《全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程》

（2009年3月25日 中国人民银行公告〔2009〕第6号）

21.《非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2020版）》

（2020年4月16日 中国银行间市场交易商协会公告〔2020〕5号）

22.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具受托管理人业务指引（试行）》

（2019年12月27日 中国银行间市场交易商协会公告〔2019〕24号）

23.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》

（2019年12月27日 中国银行间市场交易商协会公告〔2019〕25号）

24.《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》

（2014年11月19日 证监会公告〔2014〕49号）

25.《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》

（2020年2月29日 国办发〔2020〕5号）

26.《关于公开发行公司债券实施注册制有关事项的通知》

（2020年3月1日 证监办发〔2020〕14号）

27.《关于上海证券交易所公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》

（2020年3月1日 上证发〔2020〕13号）

28.《深圳证券交易所关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》

（2020年3月1日 深证上〔2020〕129号）

29.《关于发布实施<公司债券承销业务尽职调查指引（修订稿）><公司债券业务工作底稿内容与目录指引>的通知》

（2020年1月22日 中证协发〔2020〕12号）

30.《非公开发行公司债券备案管理办法》

（2015年4月23日 中证协发〔2015〕86号）

31.《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2019年修订）》

（2019年12月20日 中证协发〔2019〕342号 ）

32.《公司债券受托管理人执业行为准则》

（2015年6月5日 中证协发〔2015〕121号）

33.《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》

(2017年3月17日 中证协发〔2017〕44号)

34.《国家发展改革委关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知》

（2020年3月1日 发改财金〔2020〕298号）

35.《国家发展改革委关于支持优质企业直接融资进一步增强企业债券服务实体经济能力的通知》

（2018年12月5日 发改财金〔2018〕1806号）

36.《项目收益债券管理暂行办法》

（2015年7月29日 发改办财金〔2015〕2010号）

37.《农村产业融合发展专项债券发行指引》

（2017年8月1日 发改办财金规〔2017〕1340号）

38.《社会领域产业专项债券发行指引》

（2017年8月1日 发改办财金规〔2017〕1341号）

39.《企业债券簿记建档发行业务指引》《企业债券招标发行业务指引》

（2019年9月24日 发改财金规〔2019〕1547号）

40.《可转换公司债券管理办法》

（2020年12月31日 证监会令第178号）

41.《深圳证券交易所资产证券化业务指南第1号-挂牌条件确认业务办理》

（2020年12月31日 深证上〔2020〕1279号）

五、定价销售

1.《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》

（2013年11月30日 证监会公告〔2013〕42号）

2.《关于加强新股发行监管的措施》

（2014年1月12日 证监会公告〔2014〕4号）

3.《关于新股发行定价相关问题的通知》

（2012年5月23日 证监会发行监管部、创业板发行监管部）

4.《证券发行与承销管理办法》

（2018年6月15日 证监会令第144号）

5.《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》

（2019年3月1日 上证发〔2019〕21号）

6.《上海证券交易所科创板上市公司证券发行承销实施细则》

（2020年7月3日 上证发〔2020〕51号）

7.《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》

（2020年6月12日 证监会公告〔2020〕36号）

8.《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行与承销管理细则（试行）》

（2020年1月19日 股转系统公告〔2020〕65号）

9.《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌与承销业务实施细则（试行）》

（2020年2月26日 股转系统公告〔2020〕140号）

10.《首次公开发行股票承销业务规范》

（2018年6月15日 中证协发〔2018〕142号） 

11.《科创板首次公开发行股票承销业务规范》

（2019年5月31日 中证协发〔2019〕148号）

12.《创业板首次公开发行证券承销规范》

（2020年7月20日 中证协发〔2020〕121号）

13.《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务规范》

（2020年5月19日 中证协发〔2020〕69号)

14.《首次公开发行股票网下投资者管理细则》

（2018年6月15日 中证协发〔2018〕142号）

15.《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》

（2019年5月31日 中证协发〔2019〕149号）

16.《关于网下投资者参与全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行相关业务规则适用的通知》

（2020年3月18日 中证协发〔2020〕34号）

17.《首次公开发行股票配售细则》

（2018年6月15日 中证协发〔2018〕142号）

18.《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》

（2018年6月15日 上证发〔2018〕40号）

19.《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》

（2018年6月15日 上证发〔2018〕41号）

20.《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》

（2018年6月15日 深证上〔2018〕279号）

21.《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕483号）

22.《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕484号）

23.《公司债券承销业务规范》

（2015年10月16日 中证协发〔2015〕199号）

六、财务顾问

1.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

（2008年6月3日 证监会令第54号）

2.《国务院关于促进企业兼并重组的意见》

（2010年8月28日 国发〔2010〕27号）

3.《国务院关于进一步优化企业兼并重组市场环境的意见》

（2014年3月27日  国发〔2014〕14号）

4.《上市公司收购管理办法》

（2020年3月20日 证监会令第166号）

5.《上市公司重大资产重组管理办法》

（2020年3月20日 证监会令第166号）

6.《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》

（2016年9月9日 证监会公告〔2016〕17号）

7.《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》

（2016年9月9日 证监会公告〔2016〕16号）

8.《证券期货法律适用意见第4号——<上市公司收购管理办法>第六十二条及<上市公司重大资产重组管理办法>第四十三条有关限制股份转让的适用意见》

（2009年5月19日 证监会公告〔2009〕11号）

9.《证券期货法律适用意见第7号——<上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见》

（2011年1月10日 证监会公告〔2011〕1号）

10.《证券期货法律适用意见第9号——<上市公司收购管理办法>第七十四条有关通过集中竞价交易方式增持上市公司股份的收购完成时点认定的适用意见》

（2017年12月7日 证监会公告〔2017〕16号）

11.《证券期货法律适用意见第10号——<上市公司重大资产重组管理办法>第三条有关拟购买资产存在资金占用问题的适用意见》

（2011年1月17日 证监会公告〔2011〕4号）

12.《证券期货法律适用意见第11号——<上市公司重大资产重组管理办法>第十二条上市公司在12个月内连续购买、出售同一或者相关资产的有关比例计算的适用意见》

（2011年1月17日 证监会公告〔2011〕5号）

13.《<上市公司重大资产重组管理办法>第十四条、第四十四条的适用意见——证券期货法律适用意见第12号》

（2019年10月18日 证监会公告〔2019〕21号）

14.《<上市公司重大资产重组管理办法>第二十八条、第四十五条的适用意见——证券期货法律适用意见第15号》

（2020年7月31日 证监会公告〔2020〕53号）

15.《关于外国投资者并购境内企业的规定》

（2009年6月22日 商务部令2009年第6号）

16.《商务部实施外国投资者并购境内企业安全审查制度的规定》

（2011年8月25日 商务部公告2011年第53号）

17.《国务院关于经营者集中申报标准的规定》

（2018年9月18日 国务院令第703号）

18.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

（2015年10月28日 商务部令2015年第2号）

19.《非上市公众公司重大资产重组管理办法》

（2020年3月20日 证监会令第166号）

20.《非上市公众公司收购管理办法》

（2020年3月20日 证监会令第166号）

21.《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》

（2020年10月30日 证监会公告〔2020〕66号）

22.《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务细则》（2020年4月24日 股转系统公告〔2020〕340号）

23.《全国中小企业股份转让系统并购重组业务规则适用指引第1号——重大资产重组》

（2021年3月19日 股转系统公告〔2021〕324号）

24.《监管规则适用指引——上市类第 1 号》

（2020年7月31日 证监会公告〔2020〕53号）

25.《科创板上市公司重大资产重组特别规定》

（2019年8月23号 证监会公告〔2019〕19号）

26.《创业板上市公司持续监管办法（试行）》

（2020年6月12日 证监会令第169号）

27.《上海证券交易所科创板上市公司重大资产重组审核规则》

（2019年11月29日 上证发〔2019〕114号）

28.《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕503号）

29.《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号——重大资产重组》

（2020年9月11日 上证发〔2020〕66号）

30.《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第3号——重大资产重组》

（2019年5月10日 深证上〔2019〕273号）

七、持续督导

1.《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》

（2020年10月5日 国发〔2020〕14号）

2.《上市公司章程指引》

（2019年4月17日 证监会公告〔2019〕10号）

3.《上市公司股东大会规则》

（2016年9月30日 证监会公告〔2016〕22号）

4.《上市公司信息披露管理办法》

（2021年3月18日 证监会令第182号）

5.《关于加强上市证券公司监管的规定》

（2020年9月17日 证监会公告〔2020〕62号）

6.《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》

（2017年12月7日 证监会公告〔2017〕16号）

7.《关于规范上市公司对外担保行为的通知》

（2005年11月4日 证监发〔2005〕120号）

8.《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》

（2012年12月19日 证监会公告〔2012〕44号）

9.《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》

（2013年11月30日 证监会公告〔2013〕43号）

10.《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》

（2012年5月4日 证监发〔2012〕37号）

11.《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》

（2011年10月25日 证监会公告〔2011〕30号）

12.《上市公司监管指引第1号——上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求》

（2012年3月23日 证监会公告〔2012〕6号）

13.《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 

（2013年12月27日 证监会公告〔2013〕55号）

14.《上市公司股权激励管理办法》

（2018年8月15日 证监会令第148号）

15.《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》

（2017年5月26日 证监会公告〔2017〕9号）

16.《关于鼓励上市公司兼并重组、现金分红及回购股份的通知》

（2015年8月31日 证监发〔2015〕61号）

17.《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》

（2005年6月16日 证监发〔2005〕51号）

18.《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》

（2008年10月9日 证监会公告〔2008〕39号）

19.《非上市公众公司信息披露管理办法》

（2019年12月20日 证监会令第162号）

20.《上市公司治理准则》

（2018年9月30日 证监会公告〔2018〕29 号）

21.《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法（试行）》

（2018年6月14日 证监会公告〔2018〕19 号）

22.《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

（2019年3月1日 证监会令第154号）

23.《创业板上市公司持续监管办法（试行）》

（2020年6月12日 证监会令第169号）

24.《关于支持上市公司回购股份的意见》

（2018年11月9日 证监会公告〔2018〕35号）

25.《关于试点创新企业实施员工持股计划和期权激励的指引》

（2018年6月6日 证监会公告〔2018〕17号）

26.《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》

（2020年3月6日 证监会公告〔2020〕17号）

27.《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》

（2018年7月27日 证监会令第146号）

28.《国务院关于积极稳妥降低企业杠杆率的意见》

（2016年9月22日 国发〔2016〕54号）

29.《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》

（2009年7月15日 上证公字〔2009〕75号）

30.《上海证券交易所股票上市规则》

（2020年12月31日 上证发〔2020〕100号）

31.《上海证券交易所科创板股票上市规则》

（2020年12月31日 上证发〔2020〕101号）

32.《上海证券交易所退市公司重新上市实施办法》

（2020年12月31日 上证发〔2020〕102号）

33.《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》

（2020年12月31日 上证发〔2020〕103号）

34.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》 

（2020年9月11日 上证发〔2020〕67号）

35.《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第2号——自愿信息披露》

（2020年9月25日 上证发〔2020〕70号）

36.《深圳证券交易所股票上市规则》

（2020年12月31日 深证上〔2020〕1294号）

37.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

（2020年12月31日 深证上〔2020〕1292号）

38.《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

（2020年6月12日 深证上〔2020〕499号）

39.《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》

（2020年12月31日 深证上〔2020〕1293号）

40.《非上市公众公司监督管理指引第6号-股权激励和员工持股计划的监管要求（试行）》

（2020年8月12日 证监会公告〔2020〕57号）

41.《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》

（2020年12月11日 股转系统公告〔2020〕897号）

42.《全国中小企业股份转让系统挂牌公司回购股份实施细则》

（2021年3月26日 股转系统公告〔2021〕351号）