2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3

1.

公开披露的基金信息不包括（）。

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B. 基金资产净值、基金份额净值
C. 基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告
D. 证券投资业绩预测

A B C D

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2.

ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。

A. 6位
B. 5位
C. 7位
D. 8位

A B C D

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3.

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 45

A B C D

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4.

基金管理公司和—般公司法人的不同之处在于；基金管理公司所管理的基金财产是基于（）形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。

A. 合同关系
B. 信托关系
C. 投资关系
D. 管理关系

A B C D

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5.

公司制度定期更新，可以是（）更新。

A. 周、月、季
B. 月、季、半年
C. 季度、半年和年度
D. 月、半年、年度

A B C D

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6.

（）是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。

A. 投资者
B. 交易部
C. 研究部
D. 风控部

A B C D

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7.

“四位一体”的监管格局不包括（）。

A. 以政府监管为核心
B. 以行业自律为纽带
C. 以社会监督为补充
D. 以科学技术为基础

A B C D

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8.

（）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化
B. 公司章程
C. 合规政策
D. 合规责任

A B C D

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9.

基金经理任职应当具备的条件包括（）。

A. 取得基金从业资格
B. 未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C. 具有1年以上证券投资管理经历
D. 最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

A B C D

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10.

（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。

A. 基金
B. 股票
C. 债券
D. 衍生金融工具

A B C D

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11.

下列不属于内部控制原则的是（）。

A. 相互制约
B. 独立性
C. 健全性
D. 客观性

A B C D

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12.

下列（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A. 取得基金从业资格
B. 由所在机构进行执业注册登记
C. 具有相关的基金从业经验
D. 经基金管理人或者基金销售机构聘任

A B C D

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13.

股权类金融资产以各类( )为主。

A. 票据
B. 股票
C. 基金
D. 期货

A B C D

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14.

基金半年度报告的披露特点不包括( )。

A. 半年度报告不要求审计
B. 管理人报告需要披露内部监察报告
C. 财务报表附注的披露
D. 只需披露当期的数据和指标

A B C D

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15.

( )要求内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 成本效益原则

A B C D

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16.

开放式基金的认购采取( )方式。

A. 金额认购
B. 基金份额认购
C. 股票份额认购
D. 证券认购

A B C D

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17.

2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，( )以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。

A. 50%
B. 60%
C. 80%
D. 100%

A B C D

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18.

下列关于开放式基金的表述，错误的是（）.

A. 开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B. 开放式基金没有固定的存续期限
C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D. 开放式基金具有独立法人资格

A B C D

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19.

内部控制制度的制定应遵循（）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

A. 合法、合规性
B. 全面性
C. 审慎性
D. 适时性

A B C D

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20.

甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反了（）规范的要求。

A. 守法合规
B. 诚实守信
C. 保守秘密
D. 忠诚尽责

A B C D

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21.

我国开放式基金注册登记体系的模式不包括（）。

A. “内置”模式
B. “外置”模式
C. “混合”模式
D. “单一”模式

A B C D

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22.

基金销售机构的职责规范包括（）。

Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务

Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施

Ⅲ.提前发行

Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

A B C D

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23.

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（）原则。

A. 健全性
B. 有效性
C. 独立性
D. 相互制约

A B C D

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24.

关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）。

A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事
D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

A B C D

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25.

基金管理人的合规文化一般要求（）。

A. 客观、准确、完整
B. 认真、诚信、完整、规范
C. 独立、准确、客观
D. 规范、诚信、创新、和谐

A B C D

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26.

关于开放式基金的冻结和解冻，以下描述正确的是（）。

A. 可以由国家有关机关授权基金销售网点进行基金份额冻结
B. 基金注册登记机构可以根据基金销售网点的请求，对其销售的基金份额进行冻结
C. 基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结
D. 在冻结期间被冻结的账户或者份额所产生的权益，不在冻结的范围之内

A B C D

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27.

以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。

A. LOF采用“金额申购、份额赎回”原则
B. LOF份额交易每日涨跌幅比例为10%
C. 买入LOF份额申报数量应为100份或其整数倍
D. LOF份额申报价格最小变动价位为0.01元人民币

A B C D

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28.

开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。

A. 10
B. 20
C. 5
D. 30

A B C D

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29.

合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。

A. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B. 组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D. 审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

A B C D

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30.

（）具有风险低、流动性好的特点。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合型基金

A B C D

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31.

公开募集基金的基金合同的主要内容包括（）。

A. 封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B. 招募说明书摘要
C. 基金托管协议的内容摘要
D. 风险警示内容

A B C D

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32.

（）年，首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A. 2005
B. 2006
C. 2007
D. 2008

A B C D

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33.

关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（）。

A. 经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示
B. 经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策
C. 经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动
D. 经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

A B C D

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34.

内部控制的（）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 相互制约原则
C. 独立性原则
D. 有效性原则

A B C D

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35.

我国只有（）证券交易所开办场内认购分级基金份额。

A. 上海
B. 深圳
C. 北京
D. 天津

A B C D

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36.

（）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。

A. 2000
B. 2003
C. 2005
D. 2007

A B C D

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37.

基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

A B C D

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38.

以下关于基金营理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（）

A. 内部控制制度主要由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成
B. 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则
C. 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面
D. 内部控制制度应合法合规

A B C D

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39.

（）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。

A. 策略投资基金
B. 保本投资基金
C. 保险投资基金
D. 避险策略基金

A B C D

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40.

季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的（）信息。

A. 全部债券明细
B. 前十名股票明细
C. 前十名债券明细
D. 全部股票明细

A B C D

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41.

公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。

A. 基金规模是否变化
B. 基金募集是否为公募
C. 基金是否上市交易
D. 基金是否为独立的法人

A B C D

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42.

根据投资目标的不同，基金分类不包括（）。

A. 增长型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 价值型股票

A B C D

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43.

以下关于基金销售费用的说法，正确的是（）。

A. 应在招募说明书中载明费率标准
B. 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C. 基金的申购费必须在申购时收取
D. 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金

A B C D

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44.

内部控制的基本要素不包括（）。

A. 信息沟通
B. 控制活动
C. 风险披露
D. 控制环境

A B C D

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45.

基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。

A. 10日内
B. 10个工作日内
C. 30日内
D. 30个工作日内

A B C D

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46.

关于股票基金，错误的说法是（）。

A. 50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
B. 股票基金是各国广泛采用的基金类型
C. 80%以上的基金资产投资于股票的为股票基金
D. 主要投资于股票

A B C D

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47.

衍生金融工具不包括（）。

A. 远期合约
B. 期权合约
C. 金融债券
D. 互换协议

A B C D

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48.

（）是指以追求资本増值为目标的基金。

A. 增长型基金
B. 收入型基金
C. 平衡型基金
D. 稳健型基金

A B C D

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49.

基金职业道德修养不包括（）。

A. 深刻领会基金职业道德规范
B. 正确树立基金职业道德观念
C. 坚决维护基金职业道德规范
D. 积极参加基金职业道德实践

A B C D

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50.

保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A. 本金
B. 投资组合现时净值
C. 保本基金到期收益总和
D. 安全垫

A B C D

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51.

开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。

A. 基金份额持有人与销售代理人
B. 基金份额持有人与基金管理人
C. 基金份额持有人与注册登记人
D. 基金份额持有人与基金份额持有人

A B C D

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52.

基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.

A. 公共
B. 基金合同生效
C. 上市
D. 审批

A B C D

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53.

货币市场基金是指基金资产（）投资于货币市场工具。

A. 60%
B. 80%
C. 90%
D. 100%

A B C D

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54.

（）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

A. 忠诚
B. 尽责
C. 诚实
D. 守信

A B C D

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55.

基金管理人的经理层人员应当取得（）核准的任职资格。

A. 董事会
B. 中国证监会
C. 基金业协会
D. 证券业协会

A B C D

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56.

基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。

A. 15
B. 10
C. 20
D. 30

A B C D

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57.

基金在英国被称为（）。

A. 共同基金
B. 单位信托基金
C. 集合投资基金
D. 证券投资信托基金

A B C D

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58.

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。

A. 基金发行人
B. 基金管理人
C. 基金持有人
D. 基金托管人

A B C D

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59.

以下关于股票基金说法正确的是（）。

A. 股票基金的价格在每一交易日内始终处于变动之中
B. 股票基金份额净值不会由于买卖基金数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
C. 投资股票基金时，可以对基金份额净值高低的合理性进行评判
D. 股票基金减少了基金经理投资的委托代理风险

A B C D

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60.

（）是指公司应当保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，还要依法认真履行信息披露义务。

A. 公司独立运作原则
B. 股东诚信与合作原则
C. 经营运作公开、透明原则
D. 人员敬业原则

A B C D

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61.

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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62.

安全垫是风险资产投资可承受的（）损失限额。

A. 最低
B. 最高
C. 最小
D. 最优

A B C D

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63.

基金销售客户服务的特点不包括（）。

A. 专业性
B. 规范性
C. 持续性
D. 反复性

A B C D

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64.

（）的长期收益率较低，并不适合进行长期投资。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 货币市场基金
D. 混合基金

A B C D

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65.

（）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A. 合规风险
B. 操作风险
C. 市场风险
D. 声誉风险

A B C D

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66.

对冲保险策略主要依赖（）来实现投资组台的保本与升值。

A. 金融衍生产品
B. 安全垫
C. 金融工具
D. 产品的多样化选择

A B C D

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67.

关于现金差额相关内容的说法不正确的是（）。

A. T日现金差额在T+1日的申购清单和赎回清单中公告
B. 现金差额的数值只可能为正
C. T日投资者申购和赎回基金份额时，需按现金差额进行资金的清算交收
D. 投资者申购的现金差额为正，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现金

A B C D

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68.

下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）。

A. 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B. 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
C. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
D. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

A B C D

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69.

基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（）。

A. 不得登载单位或者个人的推荐性文字
B. 登载基金的过往业绩
C. 承诺收益或承担损失
D. 增加风险提示

A B C D

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70.

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。

A. 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B. 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C. 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D. 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述合理

A B C D

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71.

按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（）以上。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

A B C D

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72.

下列有关封闭式基金账户的表述，不正确的是（）。

A. 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B. 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
C. 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D. 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易

A B C D

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73.

下列关于合规管理的意义说法错误的是（）。

A. 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
B. 减少违规处罚导致的损失
C. 减少声誉风险导致的潜在损失
D. 减少基金持有人的损失

A B C D

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74.

下列关于价值型股票与成长型股票的表述，错误的是（）。

A. 价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票
B. 价值型股票的市盈率、市净率通常较高
C. 成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票
D. 成长型股票的市盈率、市净率通常较高

A B C D

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75.

QDⅡ基金的净值在估值日后（）内披露。

A. 2天
B. 2个工作日
C. 3天
D. 3个工作日

A B C D

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76.

目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 1.5%

A B C D

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77.

每一交易日股票基金有（）个价格。

A. 1
B. 2
C. 5
D. 无数

A B C D

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78.

下列关于道德与法律的联系，说法不正确的是（）。

A. 目的一致
B. 内容交叉
C. 表现形式相同
D. 相互促进

A B C D

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79.

下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（）。

A. 基金及公司发生违法违规行为
B. 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C. 基金公司销售人员小李离职
D. 督察长依法认为需要报告的其他情形

A B C D

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80.

一般来说，基金管理人合规部门的合规检查不包括（）。

A. 公司是否独立运作
B. 公司员工工资是否符合规定
C. 公平交易制度建设及执行情况
D. 风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节

A B C D

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81.

目前募集的封闭式基金通常为创新封闭式基金，创新封闭式基金按（）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。

A. 0.5
B. 0.8
C. 1
D. 2

A B C D

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82.

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（）汇报。

A. 监事会
B. 股东大会
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会

A B C D

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83.

保本基金从本质上讲是一种（）。

A. 股票基金
B. 债券基金
C. 混合基金
D. 平衡基金

A B C D

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84.

下列不属于基金托管人职责的是（）。

A. 基金资金清算
B. 会计复核
C. 基金资产保管
D. 基金资产的投资运作

A B C D

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85.

公司型基金的最高权力机构是（）。

A. 基金公司监事会
B. 基金公司董事会
C. 基金管理公司董事会
D. 基金公司股东大会

A B C D

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86.

根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于股票的为股票基金。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

A B C D

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87.

（）是金融市场上主要的资金供应者。

A. 个人居民
B. 中央银行
C. 金融机构
D. 政府

A B C D

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88.

基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A. 3
B. 5
C. 10
D. 15

A B C D

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89.

（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行査处，在基金的运作过程中起着重要的作用。

A. 基金份额持有人
B. 基金监管机构
C. 基金托管人
D. 基金注册登记机构

A B C D

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90.

一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（）时,可以认为出现了巨额赎回。

A. 8000万
B. 1亿
C. 9000万
D. 7000万

A B C D

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91.

基金管理人应当在上半年结束之日起（）日内，编制完成基金半年度报告，并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定报刊上。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 60

A B C D

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92.

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。

A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%

A B C D

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93.

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（）个月披露一次更新的招募说明书。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

A B C D

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94.

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A. 通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
C. 按照相关规定，正常交易
D. 以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

A B C D

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95.

下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。

A. 调整手段不同
B. 表现形式不同
C. 目的一致
D. 内容结构不同

A B C D

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96.

基金投资组合一般在（）中公布。

A. 周报
B. 季报
C. 临时报告
D. 月报

A B C D

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97.

（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

A. LOF
B. ETF
C. QDII
D. QFII

A B C D

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98.

QDⅡ基金不可以投资的金融产品或工具是（）。

A. 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C. 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D. 房地产抵押按揭、不动产等

A B C D

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99.

基金销售的特殊性不包括（）。

A. 服务性
B. 规范性
C. 全面性
D. 专业性

A B C D

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100.

下列关于开放式基金赎回金额计算公式正确的是（）。

A. 赎回金额=赎回份额x赎回日基金份额净值
B. 赎回金额=赎回份额/赎回日基金份额净值
C. 赎回费用=赎回金额/赎回费率
D. 赎回金额=赎回金额+赎回费用

A B C D

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2023年02月《基金法律法规、职业道德与业务规范》押题密卷3

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暂停期间答题时间停止，不可答题!

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