2022年11月《证券市场基本法律法规》押题密卷4

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。

发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。

1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。

以下关于发行人募集资金的表述哪一项是错误的（ ）。

下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。

①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年

③在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、

临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（ ）。

①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款

②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款

③发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款

④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（ ）。

下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。

①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

下列属于证券公司各类业务内部控制的主要内容的是（ ）。

①经纪业务内部控制

②自营业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤研究咨询业务内部控制

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。

①股东违规占用证券公司资产

②证券公司持有股东的股权

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

融资融券业务的决策授权体系由（ ）构成。

①董事会②业务决策机构

③业务执行部门④分支机构

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

下列关于证券发行与承销信息披露的说法错误的是（ ）。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。

根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（ ）。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（ ）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

②证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

③证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

④在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

③按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

下列情形中为公开发行证券的是（ ）。

有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

①召集股东会会议，并向股东会报告工作

②决定公司的经营计划和投资方案

③制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

④拟订公司内部管理机构设置方案

《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（ ）。

①公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

②公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

③公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责

证券发行与承销业务的主要监管措施有（ ）。

①事中②自律

③事后④事前

内部控制应当遵循的原则包括（ ）。

①健全②合理

③制衡④独立

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。

①最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

②最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于500万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

③金融资产不低于500万元，具有2年以上证券投资经历的自然人

④最近3年个人年均收入不低于50万元，具有2年以上金融产品风险管理经历的自然人

根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（ ）日未答复的，视为同意转让。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，从事证券、期货投资咨询业务，必须取得（ ）的业务许可。

从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证券从业执业证书条件的是（ ）。

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。

香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。

一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过（ ）个月。

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司信息披露的要求，正确的是（ ）。

公司债券发行的一般规定，正确的是（ ）。

以下不属于证券行业文化建设观念层要素的是（ ）。

股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前（ ）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

根据《证券公司另类投资子公司管理规范》，下列关于另类投资子公司设立条件的说法正确的是（ ）。

担任非公开募集基金的（ ），应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。

证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。

下列关于证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具备的条件的说法，错误的是（ ）。

下列说法中，错误的是（ ）。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

以下关于基金的表述，正确的是（ ）。

证券公司内部董事人数占董事人数1/5以上时，独立董事人数不得少于董事人数的（ ）。

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予以（ ）。

下列关于证券公司合并、解散、停业、分立的说法，正确的是（ ）。

保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，并可以指定（ ）名项目协办人。。

以下关于我国银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法错误的是（ ）。

所有合格境外机构投资者（QFII）对单个上市公司A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ ）。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，错误的是（ ）

发行人披露的招股意向书除不含（ ）、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致。

关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（ ）。

动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）。

关于诱骗投资者买卖证券，期货合约案，下列属于应予立案追诉情形的有（ ）。

①.获利数额累计在5万元以上的

②.避免损失数额累计在5万元以上的

③.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

④.致使交易价格或交易量异常波动的

保荐代表人出现（ ）情形且情节特别严重的,被认定为不适当人选。

①.尽职调查工作日志缺失

②.未完成辅导工作

③.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作

④.未参加持续督导工作

除合伙协议另有约定外，合伙企业的（ ）事项应当经全体合伙人一致同意。

①.改变合伙企业的名称

②.处分合伙企业的不动产

③.公司章程

④.改变合伙企业的经营范围

个人投资者申请开通创业板交易权限，应符合的条件有（ ）。

①.开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元

②.开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币50万元

③.参与证券交易24个月以上

④.参与证券交易12个月以上

证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定的以下（ ）做法，将采取行政处罚措施。

①.未指定专门部门处理客户投诉

②.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给其他人经营管理

③.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券

④.从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额

下列各项中是由公司董事会作出决议的是（ ）。

①.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案

②.决定公司的经营方针和投资计划

③.制定公司的基本管理制度

④.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司财务负责人

下列关于有限合伙企业的说法正确的是（ ）。

①.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人

②.有限合伙企业名称中应当标明"有限合伙"字样

③.有限合伙人可以以劳务出资

④.国有企业可以成为有限合伙人

下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ）。

①.依法吊销营业执照，应当解散

②.依法被责令关闭，应当解散

③.依法被撤销，应当解散

④.合伙期限届满，应当解散

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。

①.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

②.注明个人真实姓名

③.注明联系电话

④.对投资风险作充分说明

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②.代理客户进行资金、证券的清算、交收

③.代理保管客户买入或存入的有价证券

④.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。

①.管理制度

②.决策与授权体系

③.操作流程

④.风险识别、评估与控制体系

证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员，必须具备的条件包括（ ）。

①.具有中华人民共和国国籍

②.具有大学本科以上学历

③.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚

④.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历

公司为（ ）提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。

①.股东

②.控股股东

③.实际控制人

④.董事、监事或高级管理人员

以下属于证券公司投资银行类业务的是（ ）。

①.承销与保荐

②.上市公司并购重组财务顾问

③.公司债券受托管理

④.受托投资管理

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（ ）要求。

①.采取做市交易方式的股票，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务

②.做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作

③.其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司

④.精选层股票可直接采取做市交易方式进行交易

下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。

①.证券公司根据与客户签署的协议，应当将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户

②.证券公司与客户之间的纠纷，将影响中国结算根据交易所成交结果正在办理的证券登记和资金划付等业务

③.中国结算根据证券公司确认的成交结果为约定购回式证券交易提供证券登记和资金划付事务

④.证券公司应当基于客户的真实委托向交易所交易系统进行申报，由中国结算系统予以确认

关于公司合并，说法正确的有（ ）。

①.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

②.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散

③.两个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散

④.公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并前的公司承继

财务顾问的（ ）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

①.部门负责人

②.内部核查机构负责人

③.保荐代表人

④.项目协办人

下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。

①.涉及证券公司客户隐私的信息

②.涉及第三方商业秘密的信息

③.合同约定不得向公众公开的信息

④.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

证券公司内部控制监督管理的下列人员中，证券公司监事会应当对（ ）的履职情况进行监督。

①.董事长

②.合规总监

③.独立董事

④.风险管理部门负责人

证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（ ）。

①.对可疑交易所涉及客户及交易开展持续监控

②.降低客户风险等级

③.限制客户交易

④.终止业务关系

证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。

①.盈利评估体系

②.风险管理体系

③.合规管理体系

④.内部控制体系

证券公司对经纪人进行执业前培训，符合要求的有（ ）。

①.进行不少于60个小时的执业前培训

②.法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

③.进行不少于20个小时的执业前培训

④.法律法规和职业道德的培训时间不少于60个小时

证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）

①.最近6个月内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立另类子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②.最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

③.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④.以自有资金全资设立另类子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立另类子公司

全面风险管理体系应当包含（ ）。

①.有效的风险应对机制

②.专业的人才队伍

③.可靠的信息技术系统

④.健全的组织架构

法律关系客体包含（ ）。

①.物

②.人格

③.精神成果

④.行为

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。

①.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

②.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查

③.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

④.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

公司违反《公司法》的行为中，由公司登记机关责令改正的有（ ）。

①.虚报注册资本、提交虚假材料取得公司登记

②.公司的发起人、股东虚假出资

③.在法定的会计账簿以外另立会计账簿

④.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实

下列关于合格投资者投资于单只资产管理产品的说法，正确的有（ ）。

①.投资于单只固定收益类产品的金额不低于50万元

②.投资于单只混合类产品的金额不低于40万元

③.投资于单只权益类产品的金额不低于100万元

④.投资于单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元

证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。

①.利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

②.利用持股优势,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

③.利用信息优势，影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

④.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

《中华人民共和国证券法》于（ ）开始首次正式实施。

有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东（ ）的出资额。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议的依据包括（ ）。

①.证券研究报告

②.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

③.证券投资顾问的服务能力和过往业绩

④.基于证券研究报告形成的投资分析意见

证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。

①.证券公司按照法律法规、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度

②.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况

③.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定

④.证券公司进行金融衍生产品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系

证券公司从事证券自营业务的，应建立健全（ ）的投资决策与授权机制。

①.民主集中

②.相对集中

③.权责统一

④.权责分离

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①.未按照要求提供有关情况

②.缺乏风险承担能力

③.从事证券交易时间不足1年

④.本公司的股东（不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东）、关联人