2022年7月证券从业资格《金融市场基础知识》真题精选

信用风险的构成要素分析以（ ）为中心。

对某公司的司法性事件及监管调查会引发()

下列关于ABS产品的说法，错误的是（ ）。

转入证券交易所市场的国债,可于转托管完成后（ ）用于交易。

根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（ ）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。

下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（ ）

下列关于债券交易流程的说法错误的是（ ）

公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。

下列关于记账式国债分销的说法，正确的是（ ）。

下列流动性风险主要衡量指标中，属于机构层面指标的是（ ）。

证券公司风险限额根据（ ）原则确定，鼓励不同层级的经营机构在“资本、风险、收益”之间寻求平衡。

下列各项关于证券公司各类风险界定的说法，正确的是（ ）。

下列关于地方政府专项债券的说法错误的是（ ）。

不可以跨市场转托管的债券包括（ ）。

全国中小企业股份转让系统分设（ ），符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

可以跨市场转托管的债券包括（ ）

I国债

II地方债

Ⅲ公司债

IV企业债

下列关于证券投资基金起源的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ世界上第一个投资基金诞生于美国

Ⅱ世界上第一个封闭式投资基金名叫“团结就是力量”

Ⅲ19世纪90年代初，美国有了首只封闭式基金

Ⅳ货币市场基金和指数基金的面世，增强了基金对普通投资者的吸引力

科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”。其中“2”指的是中国证监会发布的（ ）。

I《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

II《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

III《科创板股票上市委员会管理办法》

IV《科技创新咨询委员会工作规则》

中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当（ ）

I确定经营计划和业务规模

II确定自营投资规模限额

II开展重大创新业务

IV承担重大包销责任

下列关于债券市场转托管的条件的说法,正确的有（ ）。

①目前除了国债和企业债可以跨市场转托管,其他债券品种都不能跨市场托管

②转托管的完成时间最短的当天可以完成

③从交易所转到银行间参考上海证券交易所债券交易收费标准为国债面值的0.01%

④目前国内除国债以外的大部分债券，能实现T+1和T+2到账

在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的（ ）文字。

Ⅰ祝贺性

Ⅱ恭维性

Ⅲ描述性

Ⅳ推荐性

债券根据券面形态可分为（ ）。

①凭证式债券

②记账式债券

③附息债券

④实物债券

目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。

①附息国债②公司债③企业债④地方债

下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）

I持有未到期外汇应付账款的进口商卖出了对应外汇的期货合约

II持有债券的保险基金购入了信贷违约互换合约

III持有股票的证券投资基金出售了股指期货合约

IV.担心火灾的厂商购买了保险合约

下列关于金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，说法正确的有（ ）

I有些机构所拥有的交易频繁的头寸，应选用较短的持有期限

II置信水平过低，损失超过VaR值的极端事件发生的概率就过低

III对VaR的准确性和模型的有效性可以进行返回检验

IV巴塞尔银行监管委员会选择的置信水平是99%