2022年7月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

洗钱风险管理工作基本原则（ ）。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（ ）。

①接收

②存储

③划转

④本息偿付

证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十九条的规定，当合谋持有证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量（ ）％以上，且在该证券连续（ ）个交易日内联合或者连续买卖股份数累计达到该证券同期总成交量（ ）％以上的，应予立案追诉。

①10

②20

③30

④40

证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。

①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

②证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险

③提供投资建议应具有合理依据

④不得参与媒体证券节目

协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（ ）项可视为充足。

自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。

公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。

有关公司法律责任的说法，错误的是（ ）。

证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。

下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

保存

④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

关于资产证券化，下列说法正确的是（ ）。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。

①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体

②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪

③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③致使交易价格和交易量异常波动的

④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。

①证券公司不得挪用客户交易结算资金

②证券公司不得挪用客户委托管理的资产

③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，情节严重的，对其处罚措施包括（ ）。

①撤销其证券从业资格

②撤销其任职资格

③按照规定对其采取证券市场禁入的措施

根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。

①有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力

②有书面合伙协议

③有合伙人认缴或者实际缴付的出资

④有合伙企业的名称和生产经营场所

从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。

①违规销售资产管理计划

②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为

③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则

④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

下列有关金融证券的描述，说法正确的是（ ）。

①金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

②金融债券的投资风险由投资者自行承担

③未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

④金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

以参与认购。

①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（ ）。

①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可

④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。

①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷

③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录

⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全

根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

关于资产管理产品分级要求的相关规定中，以下说法错误的是（ ）。

法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。

客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。

A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（ ）。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。

根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

下列说法不正确的是（ ）。

如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（ ）行为。

①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖

③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

⑤为客户提供合法的服务场所或者交易设施

募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有（ ）行为公开推介或者变相公开推介。

①公开出版资料

②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真

③海报、户外广告

④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体

融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（ ）。

①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券

②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

③股东人数不少于4000人

④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

⑤股票发行公司已完成股权分置改革

⑥股票交易未被交易所实施风险警示

下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。

①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案

②全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查

③做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系

④做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。

①侵占或者挪用受托资产

②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益

③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

针对公募基金，证券公司应当履行（ ）义务，持续为投资人提供信息服务。

①定期向投资人主动提供基金保有情况信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

④及时告知投资人其认购的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。

①《公司债券发行与交易管理办法》

②《非公开发行公司债券备案管理办法》

③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》

④《公司债券承销业务规范》

⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）等。

①名称②经营管理制度

③住所④经营范围

下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。

①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

②发行人超规模发行金融债券

③承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

第一章证券市场基本法律法规IS

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上

500万元以下的罚款。

按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，监事会应当要求（ ）纠正，（ ）应当拒绝执行原董事会决议内容。

下列说法错误的是（ ）。

（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。

交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。

关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。

发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。

根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（ ）等职权。

①决定基金扩募或者延长基金合同期限

②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

③决定更换基金管理人、基金托管人

④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（ ）。

①《首次公开发行股票并上市管理办法》

②《上市公司证券发行管理办法》

③《证券发行与承销管理办法》

④《上市公司非公开发行股票实施细则》

⑤《上海证券交易所股票上市规则》

全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。

①创新型②创业型

③成长型④成熟型

证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。

①内幕交易

②操纵市场

③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

④违反规定委托他人代为买卖证券

证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。

①合法性②完整性

③准确性④真实性

在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（ ）。

①投资期限②投资收益

③投资风格④风险偏好

⑤投资规模

上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。

①缩短收购周期

②降低收购价格

③减少预定收购份数额

④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（ ）。

①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的

②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%，且营业收入位于行业中位数以上的

③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的

④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容（ ）

①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况

②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况

③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况

④合规管理有效性的评估及整改情况

⑤合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

合规负责人直接向（ ）负责，由（ ）考核。

证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）

关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（ ）。

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法错误的是（ ）。

下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。

自（ ）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

证券行业文化建设不包括哪个层次（ ）。

以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。

关于基金管理人职责，下列说法中错误的是（ ）。

财务顾问的法律责任包括（ ）。

①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款

②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款

③情节严重的，处以50万元以上500万元以下的罚款，并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务

④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处于10万元以上50万元以下的罚款

下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。

①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

②证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。

①股票②证券投资基金

③债券④其他证券

发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当向（ ）及时提供真实、准确、完整的资料，全面配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。

①主办券商②律师事务所

③会计师事务所④其他证券服务机构

按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪②证券投资咨询

③证券自营④证券资产管理

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券

承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

②以不正当竞争手段招揽承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部

⑤证券经纪人的家庭情况

基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。

①服务对象②服务内容

③服务程序

公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。

①使用高收益、无风险等词汇

②使用或者登载单位、个人的推荐性文字

③使用欲购从速、申购良机等表述

④夸大或者片面宣传基金管理人

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。

①对于融资类业务和场外衍生品业务，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求

②对于债券投资交易，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求

③对于债券投资交易，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则

④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，对项目设置准入要求

证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（ ）、警示、责令整改、行业内通报批评、公开谴责等自律管理措施或纪律处分并记入诚信档案。情节严重的，移交并建议中国证监会责令证券公司撤销或关闭另类子公司。

下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。

①公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

②公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告

③债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保

④债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。

以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（ ），

应当按照《证券法》第一百九十八条、《证券投资基金法》第一百三十七条、《证券公司监#管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条予以处理。

①存在向投资者销售产品或提供服务时未了解投资者信息

②未合理划分产品或服务的风险等级

③在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时尽到了相关职责及注意义务

④未在情况变化时主动调整投资者分类、产品或者服务分级及适当性匹配意见

⑤向投资者销售、提供了禁止销售的产品或提供的服务

⑥在销售产品或提供服务前未告知相关信息或提供了虚假信息等情形

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

议，并经（ ）通过。