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2022年07月期货从业《期货法律法规》押题密卷1

卷面总分：130分 答题时间：240分钟 试卷题量：130题 练习次数：93次
单选题 （共67题，共67分）
1.

被免职的首席风险官可以向（ ）解释说明情况。

  • A. 公司住所地中国证监会派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 公司董事会
  • D. 公司住所地期货交易所
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2.

期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。

  • A. 国有商业
  • B. 股份制商业
  • C. 专门从事期货保证金存管业务的政策性
  • D. 依法批准的期货保证金存管
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3.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（ ）。

  • A. 交易编码
  • B. 交易账户
  • C. 结算编码
  • D. 结算账户
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4.

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）。

  • A. 资助恐怖活动罪
  • B. 参加恐怖组织罪
  • C. 洗钱罪
  • D. 不构成犯罪
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5.

期货公司向客户发出追加保证金通知，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。

  • A. 客户代理人
  • B. 期货公司经纪人
  • C. 期货公司
  • D. 客户
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6.

期货交易所应当在每年度结束后（ ）个工作日内，缴纳前一年度应缴纳的保障基金。

  • A. 20
  • B. 15
  • C. 10
  • D. 30
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7.

依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（ ）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 期货交易所
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8.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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9.

禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对( )的期货从业人员提出的。

  • A. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
  • B. 期货公司
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 中国期货业协会
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10.

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金存管银行
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11.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（ ）。

  • A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
  • B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
  • C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
  • D. 期货公司应当公平对待委托客户
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12.

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

  • A. 利用客户交易编码进行期货交易
  • B. 代客户交存保证金
  • C. 代客户接收交易密码
  • D. 向客户提示风险
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13.

证券期货经营机构应当（ ）开展一次适当性自查，形成自查报告。

  • A. 每季度
  • B. 每半年
  • C. 每年
  • D. 不定期
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14.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证监会
  • D. 经营机构
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15.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划的总资产不得超过该计划净资产的（ ）。

  • A. 140％
  • B. 200％
  • C. 150％
  • D. 220％
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16.

期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（ ）权利。

  • A. 抗辩
  • B. 上诉
  • C. 申请行政复议
  • D. 申诉
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17.

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

  • A. 20
  • B. 10
  • C. 5
  • D. 15
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18.

期货公司分支机构负责人的任职由（ ）依法备案。

  • A. 期货公司分支机构所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司分支机构所在地的工商行政管理机构
  • C. 期货公司分支机构所在地的期货交易所
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
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19.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）

  • A. 决策权
  • B. 知情权
  • C. 报告权
  • D. 经营权
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20.

投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

  • A. 3年
  • B. 4年
  • C. 2年
  • D. 5年
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21.

下列拟作为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（ ）。

  • A. 甲企业净资产占实收资本的50％
  • B. 乙企业或有负债占净资产的40％
  • C. 丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
  • D. 丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元
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22.

理事会会议应当于会议召开（ ）日前通知全体理事。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
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23.

期货经营机构及其工作人员在开展期货经纪业务应遵守的廉洁从业要求为（ ）。

  • A. 不得通过向特定客户销售风险与收益明显不匹配的产品，输送或谋取不正当利益
  • B. 不得侵占或挪用受托资产
  • C. 不得代表投资组合对外行使投票表决权的过程中，不按照客观独立的专业判断投票
  • D. 不得通过让渡资产管理账户实际决策权限等方式为客户的违规行为提供便利
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24.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（ ）。

  • A. 降低手续费收取标准
  • B. 降低风险管理要求
  • C. 提高手续费收取标准
  • D. 提高保证金收取标准
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25.

根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 国务院财政部门
  • C. 中国证监会
  • D. 国务院商务主管部门
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26.

资产管理计划投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80% ，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产（ ）的，为商品及金融衍生品类。

  • A. 20%
  • B. 40%
  • C. 60%
  • D. 80%
标记 纠错
27.

期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以按照规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  • A. 期货投资者保障基金管理机构
  • B. 中国证监会会同财政部
  • C. 中国证监会
  • D. 财政部
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28.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，投资经理应当依法取得从业资格，具有（ ）以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验，具备良好的诚信记录和职业操守。

  • A. 3年
  • B. 4年
  • C. 2年
  • D. 5年
标记 纠错
29.

境外投资者存在以下（ ）情形时，应当转为直接持股。

  • A. 通过投资关系，实际控制期货公司5%以上股权的
  • B. 通过投资关系，实际控制期货公司3%以上股权的
  • C. 通过协议，实际控制期货公司4%以上股权的
  • D. 通过协议，实际控制期货公司3%以上股权的
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30.

中国证监会履行监督管理职责，不能采取的措施是（ ）。

  • A. 对期货公司进行现场检查
  • B. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • C. 复制与被调查事件有关的财产权登记资料
  • D. 限制违法行为人的人身自由
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31.

期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（ ）行为。

  • A. 出具仓单
  • B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
  • C. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  • D. 违反国家有关规定参与期货交易
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32.

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列属于证券期货经营机构的管理人职责的是（ ）。

  • A. 开设资产管理计划的托管账户
  • B. 安全保管资产管理计划财产
  • C. 办理资产管理计划的交割事宜
  • D. 办理资产管理计划的登记备案事宜
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33.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（ ）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 公司住所地中国证监会派出机构
  • C. 财政部
  • D. 地方财政局
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34.

撤销案件决定书和不予纪律惩戒决定书（ ）。

  • A. 送达当事人即发生效力
  • B. 做出决定后即发生效力
  • C. 送出后即发生效力
  • D. 申诉期满后即发生效力
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35.

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司从业人员
  • C. 其所在的期货公司
  • D. 受损失的客户
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36.

下列期货公司从业人员中，属于经理层人员的是（ ）。

  • A. 董事长
  • B. 监事
  • C. 首席风险官
  • D. 财务负责人
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37.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责，诚实守信，恪尽职守。

  • A. 期货交易各方
  • B. 所在机构的股东
  • C. 中国证监会
  • D. 主管部门
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38.

下列机构中，应当组织期货从业人员后续职业培训的是（ ）。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 从业人员所在期货公司
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
39.

期货公司应当按（ ）缴纳期货投资者保障基金后续资金。

  • A. 月度
  • B. 季度
  • C. 半年度
  • D. 年度
标记 纠错
40.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，下列说法中正确的是（ ）。

  • A. 期货公司不承担任何责任
  • B. 客户承担主要责任
  • C. 期货公司承担次要赔偿责任
  • D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
标记 纠错
41.

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

  • A. 客户
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 会员
  • D. 期货交易所
标记 纠错
42.

下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，错误的是（ ）。

  • A. 先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口
  • B. 先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失
  • D. 在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置
标记 纠错
43.

银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，（ ），并处二万元以上二十万元以下罚金。

  • A. 处三年以上有期徒刑
  • B. 处五年以下有期徒刑或者拘役
  • C. 处三年以下有期徒刑或者拘役
  • D. 处五年以上有期徒刑
标记 纠错
44.

（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国证券业协会
  • C. 证券交易所
  • D. 期货交易所
标记 纠错
45.

当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。

  • A. 及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
  • B. 报告期货交易所
  • C. 报告中国证监会派出机构
  • D. 报告中国期货业协会
标记 纠错
46.

期货交易所可以接受符合规定的有价证券作为保证金，有价证券作为保证金的金额不得高于会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的（ ）倍。

  • A. 2
  • B. 4
  • C. 6
  • D. 8
标记 纠错
47.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，其中风险承受能力最低的类别是（ ）。

  • A. C1
  • B. C2
  • C. C4
  • D. C5
标记 纠错
48.

期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令，期货从业人员做法正确的是（ ）。

  • A. 先执行并向中国证监会报告
  • B. 先执行并向期货公司董事会报告
  • C. 抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
  • D. 机构妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
标记 纠错
49.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（ ）个交易日。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 8
  • D. 5
标记 纠错
50.

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，（ ）。

  • A. 期货交易所承担部分赔偿责任
  • B. 期货交易所不承担赔偿责任
  • C. 以期货交易所风险准备金承担责任
  • D. 客户不承担责任
标记 纠错
51.

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（ ）。

  • A. 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
  • B. 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
  • C. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
  • D. 投资者最近一次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
标记 纠错
52.

《证券期货投资者适当性管理办法》要求同时符合多项条件的自然人才能成为专业投资者，以下条件正确的是（ ）。

  • A. 金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元
  • B. 具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
  • C. 金融资产不低于1 000万元
  • D. 具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
标记 纠错
53.

下列关于申请期货公司董事长任职资格条件的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 至少应为硕士学位
  • B. 具有3年以上的法律从业经历
  • C. 具有2年以上的期货从业经历
  • D. 熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力
标记 纠错
54.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

  • A. 进行调查，限制其人身自由
  • B. 进行调查，给予纪律惩戒
  • C. 给予其惩戒、公开谴责
  • D. 采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施
标记 纠错
55.

按照规定，从业人员存在（ ）情形，协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。

  • A. 同一类型违规行为，最近6个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
  • B. 同一类型违规行为，最近8个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
  • C. 同一类型违规行为，最近10个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
  • D. 同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
标记 纠错
56.

证券期货经营机构的投资经理应当依法取得从业资格，并具有（ ）年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
57.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不包括（ ）。

  • A. 负债与净资产的比例
  • B. 流动资产与流动负债的比例
  • C. 规定的最低限额的结算准备金要求
  • D. 净资产
标记 纠错
58.

期货公司控股股东、第一大股东应当每年对自身遵守法律法规及监管规定情况、经营状况、履行对期货公司承诺事项和期货公司章程的情况进行自查自评，每年度结束之日起（ ）内将评估报告通过期货公司报送期货公司住所地中国证监会派出机构。

  • A. 3个月
  • B. 6个月
  • C. 5个月
  • D. 4个月
标记 纠错
59.

下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。

  • A. 期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
  • B. 期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
  • C. 期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
  • D. 期货交易所合并的，合并前各方的债权由合并后存续或者新设的期货交易所承继
标记 纠错
60.

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。

  • A. 中国证监会和财政部
  • B. 财政部
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
61.

下列关于资产管理计划投资运作的要求，错误的是（ ）。

  • A. 资产管理计划不得直接投资商业银行信贷资产
  • B. 资产管理计划不得违规为地方政府及其部门提供融资
  • C. 资产管理计划不得要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保
  • D. 资产管理计划不得投资于其他资产管理产品
标记 纠错
62.

下列有关期货交易所的事项中，应当事前向中国证监会报告的是（ ）。

  • A. 制定或者修改章程
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 上市、修改或者终止合约
  • D. 制定或者修改交易规则
标记 纠错
63.

某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，客户权益总额为2600万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负（尚未穿仓）而应追加的保证金为100万元（按期货交易所规定的保证金标准计算）。该公司的风险资本准备为2800万元。则该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是（ ）。

  • A. 净资本　
  • B. 净资本/风险资本准备
  • C. 净资本/净资产
  • D. 负债/净资产
标记 纠错
64.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。

  • A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
  • B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
  • C. 符合风险监管指标规定标准要求，并且高于风险监管指标的预警标准
  • D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
标记 纠错
65.

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应该是（ ）。

  • A. 张某高中毕业，从事期货业务10余年
  • B. 王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业
  • C. 黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久
  • D. 李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格
标记 纠错
66.

甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（ ）。

  • A. 甲、期货公司各承担一部分
  • B. 期货交易所承担一部分
  • C. 完全由期货公司承担
  • D. 完全由甲承担
标记 纠错
67.

客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进10手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（ ）。

  • A. 孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任
  • B. 孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
  • C. 是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
  • D. 期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
标记 纠错
多选题 （共43题，共43分）
68.

期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

  • A. 了解投资者的投资经验
  • B. 了解投资者的财务状况
  • C. 诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
  • D. 向投资者做出合理的承诺或者保证
标记 纠错
69.

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（ ）。

  • A. 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
  • B. 对直接责任人员，给予警告，并处罚款
  • C. 情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
  • D. 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
标记 纠错
70.

由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。

  • A. 期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
  • B. 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
  • C. 期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
  • D. 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
标记 纠错
71.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货经营机构的管理人员不得( )。

  • A. 为客户提供期货业务服务
  • B. 以不正当手段辞退本机构从业人员
  • C. 对下属从业人员的工作进行指导和监督
  • D. 以不正当手段招徕其他机构在职从业人员
标记 纠错
72.

公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（ ）。

  • A. 召集股东大会会议
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案
  • C. 审议结算担保金的使用情况
  • D. 决定对违规行为的纪律处分
标记 纠错
73.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司应当履行的报告义务有（ ）。

  • A. 及时向全体股东报告或进行信息披露
  • B. 当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告
  • C. 当日向全体董事书面报告
  • D. 当日向总经理书面报告
标记 纠错
74.

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

  • A. 副经理
  • B. 监事
  • C. 财务负责人
  • D. 董事
标记 纠错
75.

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，下列做法正确的有（ ）。

  • A. 向股东承诺共担风险
  • B. 按规定履行信息披露义务
  • C. 将开户资料提交期货公司
  • D. 向股东作获利保证
标记 纠错
76.

中国期货业协会设会长办公会，由（ ）以及会长指定的其他人员组成。

  • A. 会长
  • B. 兼职副会长
  • C. 秘书长
  • D. 副秘书长
标记 纠错
77.

风险管理公司开展合作套保业务不得存在（ ）行为。

  • A. 为客户提供合作套保资金
  • B. 与金融机构及其资产管理产品签订业务合同或开展合作套保业务
  • C. 与私募基金管理人及其产品签订业务合同或开展合作套保业务
  • D. 与自然人签订业务合同或开展合作套保业务
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78.

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括（ ）。

  • A. 会员的义务
  • B. 对会员的纪律处分
  • C. 会员的权利
  • D. 会员资格及其管理办法
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79.

下列机构中，必须任用具有期货从业人员资格的人员从事期货业务的有（ ）。

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • C. 期货投资咨询机构
  • D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构
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80.

可能导致期货交易所终止的情形包括（ ）。

  • A. 分立
  • B. 合并
  • C. 解散
  • D. 设立分所
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81.

某单位伪造、变造、转让期货经纪公司的经营许可证，应受以下（ ）处罚。

  • A. 对直接负责的主管人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
  • B. 对其他直接责任人员处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
  • C. 对单位判处罚金
  • D. 情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
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82.

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当充分了解投资者的信息，可以采用的方式包括（ ）。

  • A. 知识测试
  • B. 问卷调查
  • C. 现场沟通
  • D. 查询、收集投资者资料
标记 纠错
83.

出现下列（ ）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

  • A. 期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低
  • B. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
  • C. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
  • D. 期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
标记 纠错
84.

期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

  • A. 可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金
  • B. 不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金
  • C. 不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
  • D. 期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金
标记 纠错
85.

期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。

  • A. 期货公司与客户事先约定透支交易，并约定盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • B. 期货公司与客户事先约定透支交易，并约定盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任
  • C. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%
  • D. 期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%
标记 纠错
86.

期货公司申请股权变更时，单个股东的持股比例增加到100%，下列表述正确的有（ ）。

  • A. 拟变更的股权不得存在被查封、冻结等情形
  • B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
  • C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
  • D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件
标记 纠错
87.

期货交易所工作人员不得（ ）。

  • A. 通过商业银行购买开放式基金
  • B. 泄漏内幕消息
  • C. 从事期货交易
  • D. 购买商业银行发售的纸黄金产品
标记 纠错
88.

（ ）以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

  • A. 期货交易所会员
  • B. 其他期货市场参与者
  • C. 保证金存管银行
  • D. 客户
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89.

《民法典》划分的民事主体中，法人主体可分为（ ）。

  • A. 特别法人
  • B. 营利法人
  • C. 合伙企业
  • D. 非营利法人
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90.

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中资金的情形包括（ ）。

  • A. 期货公司保证金账户中存在超出客户保证金权益的部分
  • B. 期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的5倍
  • C. 期货公司自有资金与客户保证金发生混同
  • D. 期货公司净资本高于客户权益总额的6％
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91.

对在执业过程中所获得的未公开的重要信息，发生以下（ ）情况时，期货从业人员不承担保密义务。

  • A. 期货法律法规要求提供的
  • B. 中国期货业协会依法调查取证时要求提供的
  • C. 在执业过程中，为保护自己的合法权益必须公开的
  • D. 公安部门依法调查取证时要求提供的
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92.

期货公司（ ）在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。

  • A. 董事长
  • B. 总经理
  • C. 首席风险官
  • D. 期货交易员
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93.

会员、期货从业人员存在（ ）情形的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。

  • A. 同一类型违规行为，最近12 个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施
  • B. 同一类型违规行为，最近24个月曾被自律组织采取自律管理措施
  • C. 拒不配合、阻碍或者破坏调查
  • D. 提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的
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94.

净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20％的，期货公司应当向（ ）提交书面报告。

  • A. 全体董事
  • B. 股东会
  • C. 期货交易所
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
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95.

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有（ ）。

  • A. 公司风险监管指标管理制度
  • B. 公司客户保证金安全存管制度
  • C. 公司治理和内部控制制度
  • D. 公司员工近亲属持仓报告制度
标记 纠错
96.

下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。

  • A. 期货公司应当设立董事会
  • B. 规模小、股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会
  • C. 期货公司可以设立独立董事
  • D. 期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务
标记 纠错
97.

下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（ ）。

  • A. 中国证监会的工作人员
  • B. 期货交易所的工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构的工作人员
  • D. 民营企业的工作人员
标记 纠错
98.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是（ ）。

  • A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • B. 参加、列席相关会议
  • C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
  • D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
标记 纠错
99.

某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金任务，盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元，下列关于盗用王某的账户和密码进行交易的法律责任的表述中，正确的是（ ）。

  • A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
  • B. 期货公司应承担相关赔偿责任
  • C. 监管机构可以处罚陈某
  • D. 监管机构可以处罚期货公司
标记 纠错
100.

客户王某受到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

  • A. 企业债券
  • B. 可转换公司债券
  • C. 经期货交易所认定的标准仓单
  • D. 可流通的国债
标记 纠错
101.

净资本是期货公司综合性风险的监管指标，某期货公司在计算该公司净资本时，需要考虑的项目包括（ ）。

  • A. 负债调整值
  • B. 净资产
  • C. 资产调整值
  • D. 客户权益
标记 纠错
102.

A证券公司为了发动更多的客户从事期货交易，从社会上临时招聘了一些营销人员。这些营销人员善用讲话技巧，很快就拉来了大批的客户。比如，他们对客户这样说：期货有套期保值功能，最低获利是零，不会有任何损失，期货交易损失有限，盈利无限；公司有强大的研发队伍，可以帮助客户指导，保证最低收益5％；客户可将账号交给证券公司管理，20％以上的获利证券公司提成10％的收益，风险共担等。请问证券公司这样的做法是否正确?（ ）

  • A. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
  • B. 证券公司的做法正确
  • C. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
  • D. 不对。证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
标记 纠错
103.

某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法中，正确的是（ ）。

  • A. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告
  • B. 期货公司应当立即向期货交易所报告
  • C. 期货公司应当立即向监管机构报告
  • D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
标记 纠错
104.

2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

  • A. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • B. 首席风险官应当向董事会报告
  • C. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • D. 首席风险官应当向公司控股股东报告
标记 纠错
105.

投资者王某打算进行期货交易，作为期货从业人员的甲某在为王某提供服务前，应当（ ）。

  • A. 了解投资者王某的财务状况
  • B. 谨慎、诚实、客观地告知王某期货投资中可能出现的各种风险
  • C. 了解投资者王某的投资经验以及投资目标
  • D. 向王某承诺或者保证收益
标记 纠错
106.

某期货公司任命方某为本公司的首席风险官。下列关于方某开展工作的做法，正确的是（ ）。

  • A. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • B. 参加、列席相关会议
  • C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
  • D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
标记 纠错
107.

可以认定行为人符合刑法第一百八十二条第一款第四项规定的"以其他方法操纵证券、期货市场"的情形包括（ ）。

  • A. 利用不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格并进行相关交易的
  • B. 通过控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，影响期货交易价格并进行相关交易的
  • C. 不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者作出投资决策，影响证券、期货交易价格并谋取相关利益的
  • D. 通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易的
标记 纠错
108.

某期货公司的期末风险监管报表显示，2014年7月末净资本与风险资本准备的比例为200％，2014年8月净资本与风险资本准备的比例为150％。针对上述变化，以下表述正确的是（ ）。

  • A. 公司应当向中国证监会派出机构书面报告
  • B. 公司应当向股东会书面报告
  • C. 公司应当向全体董事书面报告
  • D. 公司无须提交书面报告
标记 纠错
109.

某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（ ）。

  • A. 负债／净资产
  • B. 净资本／净资产
  • C. 净资本／风险资本准备
  • D. 净资本
标记 纠错
110.

期货公司在评价期内存在（ ）情形的，市场竞争力不予加分，并将公司类别下调3 个级别。

  • A. 股东虚假出资或抽逃出资
  • B. 风险管理子公司违法违规经营，引发重大风险或造成恶劣影响
  • C. 超范围经营
  • D. 占用、挪用客户资产
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判断题 （共20题，共20分）
111.

未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。（ ）

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112.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（ ）

标记 纠错
113.

期货公司应当每月向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。( )

标记 纠错
114.

首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（ ）

标记 纠错
115.

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（ ）

标记 纠错
116.

期货从业人员对投资者服务结束后或者离开所在期货经营机构后，可以公开投资者或者原所在期货经营机构的商业秘密。

标记 纠错
117.

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（ ）

标记 纠错
118.

期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

标记 纠错
119.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法违规行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最长不得超过20个交易日。（ ）

标记 纠错
120.

总经理是期货公司经营管理的第一责任人，首席风险官应当按照总经理的安排和意见对公司的合规经营和风险管理状况发表意见并向监管部门进行报告。（ ）

标记 纠错
121.

中国证监会及其派出机构根据分类结果，合理配置监管资源，对不同类别的期货公司实施区别对待的监管政策。（ ）

标记 纠错
122.

证券期货经营机构、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，资产管理计划财产属于其清算财产。（ ）

标记 纠错
123.

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。（ ）

标记 纠错
124.

经营机构应当基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。（ ）

标记 纠错
125.

职业道德的规范性比一般社会道德弱一些。（ ）

标记 纠错
126.

风险管理公司应制定独立的投资者适当性制度，不可使用其母公司对同一投资者作出的投资者分类结果。（ ）

标记 纠错
127.

期货公司的期货投资咨询业务人员，应取得期货投资咨询业务从业资格。（ ）

标记 纠错
128.

根据《刑法》，在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（ ）

标记 纠错
129.

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。 （ ）

标记 纠错
130.

期货行业的文化内涵中，稳健是发展之道。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67
多选题
68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110
判断题
111 112 113 114 115 116 117 118 119 120 121 122 123 124 125 126 127 128 129 130
00:00:00
暂停
交卷
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