2022年基金从业资格证券投资基金基础知识考试模拟题

1.

下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是（）。

A. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主
B. 场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有极其严格的规定
C. 场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构
D. 货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方

A B C D

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2.

下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）。

A. 信托制私募股权投资基金属于集合投资基金
B. 信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策
C. 信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式
D. 信托公司的角色相当于普通合伙人

A B C D

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3.

通常认为（）对个人投资者更为重要。

A. 风险容忍度
B. 风险承受能力
C. 风险承担意愿
D. 收益要求

A B C D

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4.

如果某基金的贝塔系数（）1，说明该基金是一只活跃或激进型基金。

A. 大于
B. 等于
C. 小于
D. 远远小于

A B C D

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5.

影响期末基金单位资产净值的因素不包括（）。

A. 基金的分红情况
B. 基金的申购和赎回
C. 基金的资产回报率
D. 基金的收入回报率

A B C D

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6.

采用下列指数复制方法复制指数时，通常情况下跟踪误差最大的是（）。

A. 完全复制
B. 抽样复制
C. 优化复制
D. 市值优先抽样复制

A B C D

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7.

货银对付原则是指（）。

A. 在一个清算期中，对每个证券公司价款的清算只计其各笔应收应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收应付相抵后的净额
B. 清算价款时，同一清算期内发生的不同类证券的买卖价款可以合并计算
C. 清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D. 在办理资金交收的同时完成证券的交割

A B C D

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8.

深圳证券交易所权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外）协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。

A. 9:15至11:30
B. 9:30至11:30
C. 13:00至15:30
D. 15:00至15:30

A B C D

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9.

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。

A. 更简单的风险分散规则
B. 更广泛的投资品种
C. 引入简要招募说明书
D. 更广泛的业务范围

A B C D

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10.

若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）万元人民币。

A. 5
B. 10
C. 30
D. 40

A B C D

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11.

下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（）。

A. 要求基金份额净值的计算必须准确
B. 在估值过程中一般均采用资产最新价格
C. 广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应
D. 赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回

A B C D

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12.

（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。

A. 首次公开发行
B. 管理层回购
C. 二次出售
D. 借壳上市

A B C D

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13.

不属于基金收益中其他收入的项目是（）。

A. 赎回费余额
B. 基金获得的赔偿款
C. 存款利息收入
D. 新股手续费返还

A B C D

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14.

公司外部资金的来源不包括（）。

A. 发行公司股票
B. 发行公司债券
C. 公司留存收益
D. 银行贷款

A B C D

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15.

（）是指通过发行受益凭证或者股票来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。

A. 房地产有限合伙
B. 房地产权益基金
C. 房地产投资信托
D. 房地产股份合伙

A B C D

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16.

我国基金管理费按（）支付。

A. 周
B. 月
C. 季
D. 年

A B C D

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17.

流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于（）的资金供给。

A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 股票市场和货币市场
D. 一级市场和二级市场

A B C D

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18.

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法错误的是（）。

A. 管理公司可在满足若干条件的情况下将管理公司的义务委托给第三方
B. 管理公司的起始资本不能低于15万欧元
C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

A B C D

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19.

股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A. 当前价值
B. 期望价值
C. 价值总和
D. 期望价格

A B C D

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20.

股权投资行业主要用到的估值方法有（）。

A. 绝对估值
B. 衡量估值
C. 折现现金流法
D. 套现估值

A B C D

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21.

募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以（）等适当方式进行投资回访。回访过程中不得出现诱导性陈述。

A. 录音电话、电邮、短信
B. 录音电话、信函、短信
C. 录音电话、电邮、信函
D. 短信、电邮、信函

A B C D

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22.

外部股权转让的程序步骤包括（）。

Ⅰ.股权转让交易双方协商并达成初步意向

Ⅱ.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查

Ⅲ.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议

Ⅳ.向工商行政管理部门申请公司变更登记

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

A B C D

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23.

我国开放式基金的估值频率是（）估值一次。

A. 每一个交易日
B. 每两个交易日
C. 每周
D. 每月

A B C D

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24.

显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）。

A. 反转收益曲线
B. 水平收益曲线
C. 下降收益曲线
D. 正收益曲线

A B C D

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25.

（）是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

A. 管理层收购
B. 杠杆收购
C. 合并收购
D. 发起收购

A B C D

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26.

（）从事现货黄金交易。

A. 上海黄金交易所
B. 上海期货交易所
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所

A B C D

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27.

美国首只国际投资基金出现于（）。

A. 1945年
B. 1955年
C. 1960年
D. 1965年

A B C D

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28.

在半强有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。

A. 研究公司的财务报表无法获得超额报酬
B. 使用内幕消息无法获得超额报酬
C. 使用技术分析无法获得超额报酬
D. 使用基本分析无法获得超额报酬

A B C D

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29.

（）又称内部收益率。

A. 当期收益率
B. 到期收益率
C. 利息
D. 年利率

A B C D

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30.

基金管理公司申请到香港特区设立分支机构，应满足最近（）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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31.

根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。

A. 审批
B. 申请
C. 审核
D. 注册

A B C D

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32.

下列不属于不动产投资特点的是（）。

A. 异质性
B. 低流动性
C. 不可分性
D. 投资利润率高

A B C D

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33.

（）按照规定对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见。

A. 基金托管人
B. 基金销售机构
C. 注册登记机构
D. 基金设计的会计事务所

A B C D

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34.

下列关于黄金QDII的说法正确的是（）。

A. 都配置了黄金类的股票进行投资
B. 能直接投资于海外的黄金现货产品
C. 能直接投资于海外的黄金期货产品
D. 是投资海外上市交易的黄金ETF产品

A B C D

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35.

提前赎回风险又称为（）。

A. 回购风险
B. 再投资风险
C. 流动性风险
D. 通胀风险

A B C D

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36.

关于机构投资者的表述，正确的是（）。

A. 合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者
B. 证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户
C. 企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内
D. 机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

A B C D

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37.

以下不属于QFII在国内证券市场投资风格的是（）。

A. 稳健经营
B. 注重长期投资
C. 注重短期投资
D. 行为相对规范

A B C D

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38.

（）是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资者就交易这种股票。

A. 道氏理论
B. 过滤法则
C. 止损指令
D. “相对强度”理论

A B C D

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39.

特雷诺比率来源于（）理论。

A. DDM
B. MPT
C. CAPM
D. 市场模型

A B C D

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40.

某基金总资产为50亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为30亿份，则该基金的基金份额净值为（）元。

A. 1.67
B. 30
C. 1
D. 2.3

A B C D

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41.

（）从事期货黄金交易。

A. 上海黄金交易所
B. 上海期货交易所
C. 上海证券交易所
D. 深圳证券交易所

A B C D

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42.

国内的黄金ETF主要是投资于（），间接投资于（）。

A. 海外上市交易的黄金产品；黄金期货
B. 海外上市交易的黄金产品；实物黄金
C. 上海黄金交易所的黄金产品；实物黄金
D. 上海黄金交易所的黄金产品；黄金期货

A B C D

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43.

私募股权二级市场投资战略的特点正确的是（）。

A. 周期短
B. 风险小
C. 流动性差
D. 收益低

A B C D

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44.

浮动利率债券和固定利率债券的主要不同是其票面利率不是固定不变的，通常与（）挂钩。

A. 基准利率
B. 浮动利率
C. 利息额
D. 同业拆借利率

A B C D

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45.

下列关于机构法人买卖基金产生的税收的表述，正确的是（）。

A. 对机构买卖基金份额征收印花税
B. 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
C. 对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税
D. 对金融机构买卖基金的差价收入征收增值税

A B C D

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46.

与基金利润无关的财务指标是（）。

A. 本期利润
B. 基金获得的赔偿款
C. 期末可供分配利润
D. 未分配利润

A B C D

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47.

黄金投资在本质上可以看成是（）。

A. 大宗商品投资
B. 私募股权
C. 不动产投资
D. 货币金融资产

A B C D

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48.

下列关于投资组合管理的反馈说法正确的是（）。

A. 投资者现状发生改变时，投资经理要及时了解投资者投资目标和风险承受现状的变化情况并进行相应的组合调整
B. 当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理不用进行投资组合的再平衡
C. 投资者需定期对投资业绩进行阶段性的评估，以对投资目标的实现情况和投资管理能力进行评价
D. 对投资管理能力的评价包括业绩度量和绩效评估两部分

A B C D

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49.

下列不属于能源类大宗商品的是（）。

A. 原油
B. 汽油
C. 钢铁
D. 甲醇

A B C D

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50.

《全球另类投资调查》咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司。

A. 麦格理集团
B. 高盛公司
C. 布里奇沃特投资公司
D. 贝莱德

A B C D

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51.

2011年，国内开始出现的另类投资基金相关产品不包括（）。

A. 黄金QDII的产品
B. BREITs产品
C. 商品基金以QDII形式出现
D. 黄金ETF

A B C D

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52.

对于私募股权基金管理者而言，J曲线意味着（），尽快达到投资者所希望的收益回报。

A. 需要尽量缩短该曲线
B. 需要尽量增长该曲线
C. 加长投资期限
D. 增加投资收益

A B C D

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53.

下列关于机构法人投资基金的税收说法中正确的是（）。

A. 对金融机构买卖基金的差价收入不征增值税
B. 机构投资者买卖基金份额持有至到期不收取增值税
C. 对企业投资者买卖基金份额需要征收印花税
D. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

A B C D

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54.

当错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

A. 0.20%
B. 0.25%
C. 0.30%
D. 0.5%

A B C D

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55.

某一年付息一次的债券票面额为4000元，票面利率2%，必要收益率为10%，期限为2年，其内在价值为（）元。

A. 3899.76
B. 3444.63
C. 4000
D. 无法计算

A B C D

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56.

买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金率0.25%，按沪深交易所公布的收费标准，该交易佣金为（）元。

A. 5
B. 10
C. 0
D. 0.75

A B C D

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57.

投资组合理论最早由美国著名经济学家（）于1952年创立。

A. 詹森
B. 特雷诺
C. 夏普
D. 马可维茨

A B C D

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58.

证券投资组合p的收益率的标准差为0.5，市场收益率的标准差为0.45，投资组合p与市场收益的相关系数为0.8，则该投资组合的贝塔系数为（）。

A. 0.8
B. 0.89
C. 0.82
D. 0.85

A B C D

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59.

从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。

A. 动态资产配置
B. 战略性资产配置
C. 战术性资产配置
D. 资产混合配置

A B C D

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60.

在计算出基金（）的基础上可以将其分解，研究基金（）的组成，这就是基金的业绩归因。

A. 相对收益；相对收益
B. 绝对收益；绝对收益
C. 超额收益；超额收益
D. 全部收益；全部收益

A B C D

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61.

常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是（）。

A. 时间加权收益率
B. 加权平均净资产收益率
C. 几何平均收益率
D. 算术平均收益率

A B C D

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62.

各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、资产管理、增值等目的。

A. 回购协议
B. 定期存款
C. 存款准备金
D. 同行拆借

A B C D

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63.

债券违约时的受偿顺序正确的是（）。

A. 优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券，有保证债券
B. 优先无保证债券，有保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
C. 有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，次级债券，劣后次级债券
D. 有保证债券，优先无保证债券，优先次级债券，劣后次级债券，次级债券

A B C D

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64.

上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（）。

A. 50%
B. 60%
C. 100%
D. 130%

A B C D

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65.

在其他条件相同的情况下，信用等级（）的债券，收益率（）。

A. 较低，较低
B. 较低，较高
C. 较高，不确定
D. 较高，较高

A B C D

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66.

以下关于定期存款说法错误的是（）。

A. 期限、金额选择余地大
B. 利息收益稳定
C. 不可以提前支取本金或部分本金
D. 流动性好

A B C D

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67.

中国结算公司深圳分公司最终交收时点为交收日（）。

A. 15：30
B. 14：00
C. 16：00
D. 17：00

A B C D

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68.

用来计算市现率的现金流指标通常是扣除几项款项之前的收益，扣除款项不包括（）。

A. 利息
B. 税款
C. 折旧和摊销
D. 利润

A B C D

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69.

（）是专门投资于基金的基金产品。

A. LOF
B. ETF
C. FOF
D. QDII

A B C D

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70.

投资者A计划购买100股某上市公司股票，该公司股票价格为15元/股，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，将目标购买价格定为14.5元，但是本日股票上涨收盘价为15.5元。第二个交易日投资者将目标价格修改为15.6元一股，成交90股，假设每股交易佣金为0.05元，不考虑其他成本，股票收盘价为16元/股。已实现损失为（）。

A. 0.7%
B. 0.8%
C. 0.5%
D. 0.6%

A B C D

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71.

下列与风险价值（VaR）相关的描述，错误的是（）。

A. 目前常用的风险价值模型技术主要有三种：现值法、历史模拟法和蒙特卡洛法
B. 风险价值已成为计量市场风险的主要指标
C. 风险价值又称在险价值、风险收益
D. 风险价值是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据

A B C D

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72.

某基金总资产为100亿元，总负债为45亿元，则该基金的基金资产净值为（）亿元。

A. 45
B. 55
C. 65
D. 50

A B C D

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73.

证券交易所应当创造（）的市场环境，保证证券交易所的职能正常发挥。

A. 公开、公平、公正
B. 公开、及时、正确
C. 积极、有效、公正
D. 公开、公平、及时

A B C D

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74.

如果某债券基金的久期是5年，那么，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将（）；当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将（）。

A. 减少1%；增加1%
B. 增加1%；减少1%
C. 减少5%；增加5%
D. 增加5%；减少5%

A B C D

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75.

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。

A. 营销权
B. 支配公司财产的权利
C. 特许经营权
D. 基本权利和义务

A B C D

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76.

对公司未来的经营业绩和盈利水平的分析是（）的核心所在。

A. 技术分析
B. 内在价值分析
C. 基本面分析
D. 结构分析

A B C D

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77.

关于并购投资的表述错误的是（）。

A. 主要对象是成熟且具有稳定现金流并且呈现出稳定增长趋势的企业
B. 通过控股来确立市场地位，提升企业的内在价值
C. 管理层收购是应用最广泛的形式
D. 是指专门进行企业并购的基金

A B C D

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78.

基金会计报表不包括（）。

A. 所有者权益表
B. 资产负债表
C. 利润表
D. 净值变动表

A B C D

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79.

（）在交易中执行投资者的指令。

A. 管理人
B. 托管人
C. 做市商
D. 经纪人

A B C D

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80.

按照我国证券交易所的现行规定，指令驱动的成交原则是（）。

A. 价格优先、数量优先
B. 价格优先、客户优先
C. 时间优先、数量优先
D. 价格优先、时间优先

A B C D

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81.

期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

A. 保证金
B. 期权费
C. 佣金
D. 手续费

A B C D

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82.

金融期货中率先出现的是（）。

A. 股票指数期货
B. 利率期货
C. 外汇期货
D. 股票期货

A B C D

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83.

中国债券市场经历的发展阶段不包括（）。

A. 以政府间市场为主
B. 以柜台市场为主
C. 以交易所市场为主
D. 以银行间市场为主

A B C D

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84.

下列关于基金资产估值的说法中，错误的是（）。

A. 我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
B. 要注意估值方法的一致性及公开性
C. 交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
D. 海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

A B C D

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85.

若交割价格高于远期价格，套利者就可以通过（）并等待交割来获取无风险利润。

A. 买入标的资产现货、卖出远期
B. 卖出标的资产现货、买入远期
C. 同时买进标的资产现货和远期
D. 同时卖出标的资产现货和远期

A B C D

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86.

当期权的无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会（）。

A. 变高
B. 变低
C. 不变
D. 无法确定

A B C D

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87.

下列关于衍生工具的说法，错误的是（）。

A. 按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具
B. 按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约、结构化金融衍生工具
C. 独立衍生工具指期权合约、期货合约或者互换合约
D. 远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生模块

A B C D

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88.

可转换债券的特点不包括（）。

A. 具有相应于标的股票的衍生特征
B. 没有权益特征
C. 是含有转股权的特殊债券
D. 可转换债券有双重选择权

A B C D

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89.

金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照（）买卖基础金融资产的合约。

A. 约定价格
B. 未来价格
C. 市场价格
D. 资产价值

A B C D

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90.

（）是通过发行股票或置换所有权筹集的资本。

A. 债权资本
B. 股权资本
C. 所有权资本
D. 权益资本

A B C D

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91.

应计收益率为8.21%时某5年期附息债券的价格为89.1303元，应计收益率为8.26%时其价格为88.9001元，则该债券的基点价格值为（）元。

A. 0.2302
B. 0.02302
C. 0.4604
D. 0.04604

A B C D

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92.

根据基金销售机构对个人投资者的财富水平的区分，下列哪类个人投资者财富水平最高（）。

A. 私募基金
B. 富裕投资者
C. 高净值投资者
D. 零售投资者

A B C D

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93.

复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。

A. 越小，越低
B. 越大，越低
C. 越小，越高
D. 越大，越高

A B C D

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94.

某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，β值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（）。

A. 0.21
B. 0.07
C. 0.13
D. 0.38

A B C D

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95.

道氏理论的核心思想为（）。

A. 交易量在确定趋势中的作用
B. 市场波动具有三种趋势
C. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
D. 收盘价是最重要的价格

A B C D

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96.

（）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击。

A. 成交量加权平均价格算法
B. 时间加权平均价格算法
C. 跟量算法
D. 执行偏差算法

A B C D

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97.

净值增长率波动程度越大，基金的风险就越（）。

A. 大
B. 小
C. 不变
D. 不确定

A B C D

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98.

投资组合可以（）。

A. 降低系统性风险
B. 降低非系统性风险
C. 提高系统性收益
D. 提高非系统性收益

A B C D

标记纠错

99.

（）是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。

A. 政策风险
B. 经济周期性波动风险
C. 利率风险
D. 购买力风险

A B C D

标记纠错

100.

（）是由中证指数公司编制，用以反映A股市场整体走势的指数。

A. 中证全债指数
B. 沪深300指数
C. 标准普尔500指数
D. 道琼斯工业平均指数

A B C D

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2022年基金从业资格证券投资基金基础知识考试模拟题

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