2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

④存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。

证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。

我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。

证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

公司可以回购股份的情形不包含（ ）。

下列关于委托指令的说法错误的是（ ）。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。

A基金份额登记机构篡改了基金份额登记数据，被责令改正，处（ ）万元罚款。

下列关于违反债券发行与承销有关规定的法律责任的说法错误的是（ ）。

有关公司法律责任的说法，错误的是（ ）。

证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。

下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。

下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

保存

④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

关于资产证券化，下列说法正确的是（ ）。

①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动

②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产。基础资产只能是单项财产权利或者财产

③原始权益人，是指按照业务管理规定及约定向专项计划转移其拥有的基础资产以获得资金的主体

④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（ ）等行政监管措施。

①责令改正②暂停业务

③拘留直接负责人员④出具警示函

⑤责令定期报告

证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。

①律师事务所②会计师事务所

③证券监管部门④地方政府

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③致使交易价格和交易量异常波动的

④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。

①证券公司不得挪用客户交易结算资金

②证券公司不得挪用客户委托管理的资产

③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。

①报告期内信息技术治理②信息技术合规与风险管理

③信息技术安全管理④内部审查意见

⑤信息技术审计

在证券行业文化建设中，坚持可持续发展的具体内容包括（ ）。

①切实把创新成为第一动力、协调成为内生特点、绿色成为普遍形态、开放成为必由之路、共享成为根本目的，作为推动证券行业和公司高质量发展的靶向目标，全面贯彻新发展理念

②重视人才、业务、公司、行业的长期健康发展，鼓励构建ESG（环境、社会、治理）治理架构和治理机制，推动经济、社会、环境的协调发展

③秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态

④坚守底线思维，筑牢风险意识，坚持稳中求进，提高风险识别、应对和化解能力，以稳健作为经营底色和鲜明特质

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。

①虽然不具备相应的风险识别和承担能力但已经知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的和私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。

①同一价位或相近价位大量或频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高卖低买交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法，正确的是（ ）。

①国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以向人民检察院申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

②证券公司被依法撤销、关闭时，有《企业破产法》第二条规定情形的，行政清理工作完成后，国务院证券监督管理机构或者其委托的行政清理组依法法律有关规定，可以申请对被撤销、关闭证券公司进行破产清算

③对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算前撤销其证券业务许可

④对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理。

证券公司信用证券账户内的证券，出现（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

证券公司中间介绍业务的业务范围包括（ ）。

①协助办理开户手续②代理客户签订协议

③提供期货行情信息、交易设施④有偿提供内部资料

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（ ）。

客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间，相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此，以下说法错误的是（ ）。

股票公开转让的公众公司可以向全国股转系统不特定合格投资者公开发行股票，发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满（ ）个月的创新层挂牌公司。

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。

以下选项中，可以视为刚性兑付的行为有（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

下列属于证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责的是（ ）。

①主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则

②积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动

③在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性

④积极配合合规负责人及合规部门的工作，认真听取并落实合规负责人及合规部门提出的合规管理意见

⑤发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动按照公司规定及时报告

根据中国人民银行、银保监会、证监会和外汇局发布的《标准化债权类资产认定规则》，标准化债权类资产是指依法发行的债券、资产支持证券等固定收益证券，主要包括国债、中央银行票据、地方政府债券、政府支持机构债券、金融债券、非金融企业债务融资工具、公司债券、企业债券、国际机构债券等，其他债权类资产被认定为标准化债权类资产的，应当同时符合的条件包括（ ）。

①等分化，可交易。以簿记建档或招标方式非公开发行，发行与存续期间有2个（含）以上合格投资者，以票面金额或其整数倍作为最小交易单位，具有标准化的交易合同文本

②信息披露充分。发行文件对信息披露方式、内容、频率等具体安排有明确约定，信息披露责任主体确保信息披露真实、准确、完整、及时

③集中登记，独立托管。在人民银行和金融监督管理部门认可的债券市场登记托管机构集中登记、独立托管

④公允定价，流动性机制完善。采用询价、双边报价、竞价撮合等交易方式，有做市机构、承销商等积极提供做市、估值等服务

⑤在银行间市场、证券交易所市场等国务院同意设立的交易市场交易

⑥银行业理财登记托管中心有限公司的理财直接融资工具，银行业信贷资产登记流转中心有限公司的信贷资产流转和收益权转让相关产品，北京金融资产交易所有限公司的债权融资计划是标准化债权类资产

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ）。

①证券投资顾问人员管理制度要求

②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求

③保证与服务方式、业务规模相适应

④业务留痕管理和档案保存要求

根据《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，下列选项中属于证券公司为客户开立证券账户应符合规定的有（ ）。

①严格审查②及时备案

③禁止提供给他人

下列关于证券公司自营业务的说法正确的是（ ）。

①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易

②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易

③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格

④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

下列选项中，属于合伙企业与公司区别的有（ ）。

①法律地位不同②财产独立性不同

③承担的责任不同④资本投入不同

公募基金的禁止性规定有（ ）。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②以低于成本的费用销售基金

③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排

④采取抽奖、回扣等方式销售基金

法律关系是以法律规范为基础、以权利和义务为内容的社会关系。下列有关法律关系主体的资格说法正确的是（ ）。

①权利能力和行为能力是成为法律关系主体的必备资格

②权利能力是指法律关系主体依法享有一定权利和承担一定义务的法律资格

③没有权利能力的也可以享受权利

④对于自然人来说，有权利能力并不等于一定有行为能力

证券投资咨询人员违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）万元以上（ ）万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

①1②3

③5④10

下列说法正确的是（ ）。

①证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策环境保护政策的项目（证券市场投资除外）

②证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除

③证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务

④证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。

①普通合伙企业②有限责任公司

③股份有限公司

债券存续期内，企业发生可能影响偿债能力或投资者权益的重大事项时，应当及时披露，并说明事项的起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事项包括（ ）。

①企业未能清偿到期债务或进行债务重组

②企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织作出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为

③企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为

④企业涉及重大诉讼、仲裁事项

⑤企业出现可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况

下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。

证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等具体而言，（ ）是经纪业务方面的主要制度。

关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。

根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。

保荐代表人在（ ）个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条规定的监管措施累计（ ）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。

①独立原则②客观原则

③公平原则④及时原则

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。

①审议批准公司全面风险管理的基本制度

②审议公司定期风险评估报告

③建立与首席风险官的直接沟通机制

④建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。

①内幕交易

②操纵市场

③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

④违反规定委托他人代为买卖证券

下列哪项属于在主办券商管理方面业务规则的要求（ ）。

①取消对主办券商业务资格的事前审批

②加强了对主办券商的持续管理和信息披露

③督促主办券商勤勉执业、归位尽责

④增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（ ）。

①证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前5名、前10名、前20名的

②证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到30%、20%、10%，且营业收入位于行业中位数以上的

③证券公司上一年度净利润位于行业中位数以上，且净资产收益率位于行业前1〇名、前20名的

④公司被实施撤销部分业务许可行政处罚措施或被刑事处罚

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（ ）。

下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。

证券公司董事会每年至少召开（ ）次会议。

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

强化文化认同是指注重公司文化的传达，做到明确一致和充分有效。文化只有得到真正认同，才能获得生命力，才能传承和延续。以下不属于强化文化认同具体内涵的是（ ）。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。

自（ ）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

两种法律之间存在因果关系，这两种法律之间的关系属于（ ）。

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为（ ）分。

同时符合下列条件的法人或者其他组织是，第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近（ ）年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。

保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告。

企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（ ）。

①企业最近3年经审计的财务报告及最近一期会计报表

②募集说明书

③信用评级报告（如有）

④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件

以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。

①保持客观性②恪守诚信原则

③充分尊重知识产权④防范利益冲突

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

为保护国有资产和上市公司股东的利益，（ ）不得成为普通合伙人。

①国有独资公司②国有企业

③上市公司④公益性的事业单位、社会团体

下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。

①上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券

②专业投资者的标准按照中国证监会的相关规定执行

③发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让

④公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

⑤非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转

按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪②证券投资咨询

③证券自营④证券资产管理

发行人存在下列（ ）情形，保荐代表人未能诚实守信、勤勉尽责的，全

国股转公司可以视情节轻重，对保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

①股票公开发行并在精选层挂牌之日起12个月内，控股股东或者实际控制人发生变更

②股票公开发行当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

③股票公开发行之日起12个月内，累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在股票发行募集文件中披露

④实际盈利低于盈利预测达20%以上

《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（ ）。

①公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

②公司3%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化

③公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

④公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动，董事长或经理无法履行职责

合格境外投资者的托管人应持续满足的条件包括（ ）。

①有专门的资产托管部门和符合托管业务需要的人员、系统、制度

②具有经营外汇业务和人民币业务的资格

③未发生影响托管业务的重大违法违规行为

发行人定向发行时披露信息应当（ ），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

①真实②准确

③完整④高效

按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①诚实信用②控制成本

③忠实客户利益④控制风险

基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。

①服务对象②服务内容

③服务程序

公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（ ）。

①使用高收益、无风险等词汇

②使用或者登载单位、个人的推荐性文字

③使用欲购从速、申购良机等表述

④夸大或者片面宣传基金管理人

以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。

①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且具有3年黄金投资经验的王某

②最近一年末净资产500万元，最近1年末金融资产300万元，且具有2年期货投资经验的张某

③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某

④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。

①对于融资类业务和场外衍生品业务，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求

②对于债券投资交易，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求

③对于债券投资交易，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则

④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，对项目设置准入要求

根据《公司法》中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。

下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（ ）。

关于持续督导的期间，说法正确的是（ ）?

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。

①最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

②最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于500万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

③金融资产不低于500万元，具有2年以上证券投资经历的自然人

④最近3年个人年均收入不低于50万元，具有2年以上金融产品风险管理经历的自然人