2022年5月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）

按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。

金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

洗钱风险管理工作基本原则（ ）。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（ ）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

实现利润未达到预测金额（ ），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同一市场最多可以申请开立（ ）个A股账户、（ ）个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。投资者申请开立A股账户时，除投资者确有需要开立单边A股账户之夕卜，证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。

下列关于委托指令的说法，错误的是（ ）。

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。

公司持申请文件向（ ）申请核准公开发行。

下列文件中，不属于与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问相关的部门规章、规范性文件的是（ ）。

证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的（ ）。

下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。

基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。

下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

融资融券业务管理的基本原则有（ ）。

①合法合规性原则②集中管理原则

③分散管理原则④业务隔离原则

⑤了解客户原则

运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。

①非金融机构不得借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产管理业务

②金融机构运用人工智能技术开展资产管理业务应当严格遵守意见有关投资者适当性、投资范围、信息披露、风险隔离等一般性规定，不得借助人工智能业务夸大宣传资产管理产品或者误导投资者

③金融机构应当向金融监督管理部门报备人工智能模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑，为投资者单独设立智能管理账户，充分提示人工智能算法的固有缺陷和使用风险，明晰交易流程，强化留痕管理，严格监控智能管理账户的交易头寸、风险限额、交易种类、价格权限等。金融机构因违法违规或者管理不当造成投资者损失的，应当依法承担损害赔偿责任

④金融机构应当根据不同产品投资策略研发对应的人工智能算法或者程序化交易，避免算法同质化加剧投资行为的顺周期性，并针对由此可能引发的市场波动风险制定应对预案

⑤因算法同质化、编程设计错误、对数据利用深度不够等人工智能算法模型缺陷或者系统异常，导致羊群效应、影响金融市场稳定运行的，金融机构应当立即终止人工智能业务

在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行为产生直接或间接影响的手段包括（ ）。

①在公司发展中融合文化理念

②建立良好的组织关系、交互模式

③确立良好的工作氛围

④加强声誉约束

欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（ ）。

①主体。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体

②主观方面。在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪

③客体。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益

④客观方面。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为。行为人必须实施了发行证券的行为。行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件发行证券的行为，必须达到一定的严重程度，即达到“数额巨大、后果严重或者有其他严重情节”

金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。

①坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险

②坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递

③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护

④坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间

⑤坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期

关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（ ）。

①净值生成应当符合企业会计准则规定，及时反映基础金融资产的收益和风险，由托管机构进行核算并定期提供报告，由外部审计机构进行审计确认，被审计金融机构应当披露审计结果并同时报送金融管理部门

②金融资产坚持公允价值计量原则，鼓励使用市值计量。符合条件的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量

③以摊余成本计量金融资产净值，应当采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法

④金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到15%或以上，如果偏离15%或以上的产品数超过所发行产品总数的10%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。

①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年

③在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、

临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（ ）。

①信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改造，给予警告并处50万元以上500万元以下罚款

②对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下罚款

③发行人的控股股东、实际控制人组织、指示从事违法行为的，或者隐瞒相关事项导致损失的，处50万元以上500万元以下罚款

④信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改造，给予警告，并处以100万元以上1000万元以下的罚款

对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列要求（ ）。

①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②证券公司可以自有资金全资设立私募基金子公司，也可采用股份代持的方式出资设立

③最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

④经注册地中国证监会派出机构审批

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

主办券商应当加强业务人员的职业道德和诚信教育，强化业务人员的（ ）。

①勤勉尽责意识②合规操作意识

③风险控制意识④保密意识

资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

以参与认购。

①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

公开发行以股票为基础证券的存托凭证的，境外基础证券发行人应当符合的条件有（ ）。

①为依法设立且持续经营三年以上的公司，公司的主要资产不存在重大权属纠纷

②最近一年内实际控制人未发生变更，且控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的境外基础证券发行入股份不存在重大权属纠纷

③境外基础证券发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为

④董事、监事和高级管理人员应当信誉良好，符合公司注册地法律规定的任职要求，近期无重大违法失信记录

⑤会计基础工作规范、内部控制制度健全

利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。

基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（ ）罚款。

法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。

以下有关证券公司信用风险识别、评估和控制的要求中错误的是（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格（ ）年。

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（ ）。

证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（ ）。

①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制

②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表

④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务3年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于300亿港元或者等值货币

融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（ ）。

①在交易所上市交易超过3个月。但科创板与实施注册制的创业板股票上市首日即可成为标的证券

②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

③股东人数不少于4000人

④在最近3个月内没有出现下列情形之一：日均换手率低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5000万元；日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值超过4%;波动幅度达到基准指数波动幅度的5倍以上

⑤股票发行公司已完成股权分置改革

⑥股票交易未被交易所实施风险警示

下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是（ ）。

①证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案

②全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查

③做市商应当对做市业务进行集中统一管理，建立做市业务相关决策、授权与执行体系

④做市商应设立做市业务部门，专职负责做市业务的具体管理和运作

在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准，自然人投资者应符合的准入要求为（ ）。

①财务状况②专业知识

③投资资质④投资经验

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。

①侵占或者挪用受托资产

②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益

③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（ ）情形。

①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率

②采取抽奖或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

③在基金募集申请完成注册前，办理基金销售业务，向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额

④以低于成本的费用销售基金

根据《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应不得有以下行为发生（ ）。

①股东违规占用证券公司资产

②证券公司持有股东的股权

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益

⑤证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。

①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

④收购人是完全民事行为能力的自然人

根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。

①作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

②个人丧失偿债能力

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④执行合伙事务时有不正当行为

内幕交易的犯罪主体包括（ ）

①发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

②国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

③因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

④正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。

①证券交易所的从业人员②期货经纪公司的从业人员

③期货业协会的工作人员④基金管理公司的从业人员

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。

①公司名称和住所

②公司经营范围

③公司股份总数、每股金额和注册资本

④股东的姓名或者名称

第一章证券市场基本法律法规IS

⑤股东的出资方式、出资额和出资时间

⑥公司的法定代表人

⑦监事会的组成、职权和议事规则

下列属于风险管理机制相关要求的是（ ）。

①建立评估标准并进行风险控制

②建立逐日盯市等机制并进行报告

③建立压力测试机制并实施

④选择与公司风险偏好相适应的应对策略与机制

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

薪酬与提名委员会的主要职责有（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议

③对需董事会审议的重大决策的风险进行评估

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

下列说法错误的是（ ）。

张三持有A证券公司超过5%的股权且未经批准，应被罚款（ ）。

合格境外投资者经（ ）批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户，其收支范围应当符合国家外汇管理局的有关规定。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政撤销”措施，表述错误的是（ ）。

债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。

发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。

下列有关个人投资者参与中国存托凭证交易的说法，错误的是（ ）。

证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。

按照《证券公司分类监管规定》，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣（ ）分。

证券公司有下列（ ）情形之一的，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

①董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

②内部董事人数占董事人数1/5以上

③中国证监会认定的其他情形

④内部董事人数占董事人数1/8以上

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（ ）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

②证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

③证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

④在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

根据《证券投资基金法》第四十七条的规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使（ ）等职权。

①决定基金扩募或者延长基金合同期限

②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

③决定更换基金管理人、基金托管人

④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准

证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。

①合法性②完整性

③准确性④真实性

薪酬与提名委员会的主要职责包括（ ）。

①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

③按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项

④对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。

①及时告知投资人其认购、申购、赎回的基金名称以及基金份额的确认日期、确认份额和金额等信息

②提供有效途径供投资人实时查询其所持基金的基本信息

③定期向投资人主动提供基金保有情况信息

④按照中国证监会的规定，做好有关信息传递工作，向投资人及时提供对其投资决策有重大影响的信息

存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。

①事先履行所在经营机构的审批程序

②不得向报告相关销售服务人员、特定客户泄露未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划

③上市公司调研纪要可以对外发布

④证券研究报告质量控制、合规审查

保荐机构存在下列（ ）情形的，全国股转公司可以视情节轻重采取自律

监管措施或纪律处分。

①未按规定向全国股转公司提交文件

②未及时报告或履行信息披露义务

③唆使、协助或者参与发行人干扰审核工作

④通过从事保荐业务谋取不正当利益

上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（ ）。

①缩短收购周期

②降低收购价格

③减少预定收购份数额

④国务院证券监督管理机构规定的其他情形

我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。

基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）

证券公司应至少每（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（ ）。

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（ ）。

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。

基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。

下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。

①坚持依法合规，牢固发展基础

②坚持诚实守信，恪守职业操守

③坚持专业精神，提升服务能力

④坚持稳健经营，促进健康发展

证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）。

①证券公司应当将经营及客户数据按照重要性和敏感性进行分类分级

②证券公司应当完善安全保障措施，保护经营数据和客户信息安全，防范信息泄露与损毁

③证券公司应当遵循最少功能以及最大权限等原则分配信息系统管理、操作和访问权限

④证券公司应当充分挖掘、梳理和分析数据内容，提高管理精细化程度

关于基金服务机构的法律责任，下列选项中正确的有（ ）。

①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款

②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处5万元以上10万元以下罚款

③基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处10万元以上30万元以下罚款

④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款

内部控制应当遵循的原则包括（ ）。

①健全②合理

③制衡④独立

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审

核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

议，并经（ ）通过。