2021年7月证券从业《证券市场基本法律法规》真题

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。

证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。

①法人集中清算制度

②客户交易结算资金集中管理制度

③高级管理人员分工制度

④交易数据安全备份制度

⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

⑥重大交易差错的报告制度

中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。

①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

②《证券分析师执业行为准则》

③《证券登记结算管理办法》

④《证券经纪人管理暂行规定》

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。

①证券咨询顾问

②证券投资顾问

③证券评估师

④证券分析师

证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。

①组织制定规章制度，并监督其实施

②审议批准年度合规报告

③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的,视为刚性兑付。

①提供任何直接或间接的担保

②提供显性或隐性的担保

③回购

④其他代为承担风险的承诺

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。

①投资者利益优先

②勤勉尽责

③客观性

④有效性

⑤审慎性

⑥差异性

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。

①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

②利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务

④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。

①证券

②动产

③不动产

④股权

按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。

①全面了解客户

②全面计算收益

③对产品或服务分级

④适当性匹配

资产支持证券者享有的权利为（ ）。

①分享专项计划收益

②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产

③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件，查阅或者复制专项计划相关信息资料

④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易

②大量或者频繁进行高买低卖交易

③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易

④大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报

证券的承销方式包括（ ）。

①统销

②包销

③代销

④直销

证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。

下列说法错误的是（ ）。

信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得55万元，则中国人民银行应对其采取的措施是（ ）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形包括（ ）。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的

④致使交易价格和交易量异常波动的

按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。

①守法合规

②诚实信用

③忠实客户利益

④控制风险

证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。

集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（ ）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元

③基金持有户数不少于2000户

④基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形

根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除下列情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金（ ）。

①为客户进行融资融券交易的结算

②收取客户应当归还的资金、证券

③收取客户应当支付的利息、费用、税款

④收取客户应当支付的违约金

证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。

①薪酬与提名委员会

②审计委员会

③风险控制委员会

④董事会秘书

下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（ ）。

①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户

②证券登记结算机构不得挪用客户的证券

③证券登记结算机构应当按照规定，以投资者本人的名义为投资者开立证券账户

④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。

①被调出可充抵保证金证券范围

②被暂停交易

③被实施风险警示

④因权益处理等产生尚未到账的在途证券

挂牌前（ ）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。

下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

证券公司的一般组织机构包括（ ）。

①独立董事

②薪酬与提名委员会

③董事会秘书

④行使证券公司经营管理职权的机构

⑤合规负责人

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的决议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

下列说法错误的是（ ）。

按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括（ ）。

①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

②发起人按照公司章程缴纳出资

③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（ ）提交书面说明。

①公司住所地中国证监会

②独立董事常住地

③股东（大）会

④董事会

资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。

证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。

①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制

④建立客户投诉处理及责任追究机制

发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的（ ）等方式来处理。

①提前购回

②延期购回

③终止购回

④交易所认可的其他约定方式

设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。

①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

③自有资金不少于人民币2亿元

④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

证券公司的组织架构划分为（ ）。

证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。

证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。

客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）。

甲有限合伙企业成立于20×7年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×8年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20×9年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退伙。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法错误的是（ ）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。

发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（ ），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

下列有关有限责任公司监事会的说法错误的是（ ）。

证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是（ ）。

下列说法错误的是（ ）。

证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（ ）。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（ ）。

可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（ ）。

下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（ ）。

按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。

合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于（ ）亿元人民币。

按照中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》的规定，下列选项中符合从轻或者减轻处罚考虑的情形有（ ）。

任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

在证券交易活动中传播虚假信息或者误导性信息的违法所得不足20万元的处以（ ）的罚款。

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（ ）。

下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的有（ ）。

①存续期间不同

②基金规模不同

③基金投资策略不同

④基金份额交易方式不同

按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（ ）。

①已被机构聘用

②最近2年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁人者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

下列各项中，（ ）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。

①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

②证券投资顾问的姓名及其登记编码

③证券投资顾问服务的内容和方式

④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户作出投资决策

证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。

①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（ ）。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。

①可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露，大量买人或卖出相关证券

②以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

③委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

④两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。

①限制业务活动

②责令暂停部分业务

③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利

⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选

《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（ ）。

①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款

③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）万元以上（ ）万元以下罚金。

①2

②3

③20

④30

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施（ ）。

①责令停业整顿

②指定其他机构托管、接管

③撤销经营证券业务许可

④撤销

⑤限制业务活动

⑥认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（ ）。

①采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

②公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

③向特定对象发行证券累计不超过200人．

④未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。

①推荐企业挂牌

②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

④推荐企业展示

公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。

①使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述

②诋毁、贬低其他基金管理人的基金

③夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩

④使用个人推荐性文字

下列说法正确的有（ ）。

①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务

②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他资产管理产品（公募证券投资基金除外）

③金融机构将资产管理产品投资于其他机构发行的资产管理产品，从而将本机构的资产管理产品资金委托给其他机构进行投资的，该受托机构应当为具有专业投资能力和资质的受金融监督管理部门监管的机构

④委托机构应当对受托机构开展尽职调查，实行名单制管理，明确规定受托机构的准入标准和程序、责任和义务、存续期管理、利益冲突防范机制、信息披露义务以及退出机制

交易所按照以下（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

①从严到宽

②从少到多

③逐步扩大

④逐步细化

以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。

①明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。

①全面性原则

②内部制衡性原则

③全流程风控原则

④有效性原则

证券研究报告合规审查应当涵盖（ ）。

①人员资质

②工作底稿

③信息来源

④风险提示

下列说法正确的有（ ）。

①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

③证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令的，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的有（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。

①资产独立

②结算职责

③资金存管

④配合管理人召集基金委托人大会

⑤估值复核

证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件有（ ）。

①具有证券经纪业务资格

②公司最近3年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

③财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定

④公司治理健全，内部控制有效

股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。

①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

②公司股本总额不少于人民币3000万元

③公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司股本总额超过人民

币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。

①建立健全内控制度

②市场异常情况的处理及报告机制

③所得收益的使用规范

④会员管理制度