2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题精选4

期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有。

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在（ ）向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。

证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（ ）。

下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。

对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（ ）。

股东权利滥用的内容包括（ ）。

Ⅰ．滥用的方式

Ⅱ．滥用的损害对象

Ⅲ．滥用的后果

Ⅳ．滥用的责任

证券公司参与区域性市场，应（ ）。

Ⅰ．合理确定参与的数量和地域

Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案

Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ．制订接受监管的方案

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

下列不属于公司高级管理人员的是（ ）。

（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。

Ⅰ．《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．《证券发行上市保荐业务管理办法》

Ⅲ．《证券公司内部控制指引》

Ⅳ．《证券投资顾问业务暂行规定》

（ ）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的（ ）等风险。

下列不属于共益权的是（ ）。

在境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议，适用（ ）。

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。

Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现

Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为Ⅳ．主动上交个人财产

设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本

Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。

Ⅰ．身份证

Ⅱ．学历证书

Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表

Ⅳ．参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。

根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（ ）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。

Ⅰ．人员 Ⅱ．账户

Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（ ）。

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。

下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是（ ）。

下列关于分公司的说法中，错误的是（ ）。

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（ ）。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

Ⅰ．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表

Ⅱ．证券业执业证书

Ⅲ．申请报告

Ⅳ．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。

《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（ ）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。

Ⅰ．监事会Ⅱ．理事会

Ⅲ．董事会或股东大会 Ⅳ．股东大会或股东会

下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（ ）。

Ⅰ．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员

Ⅱ．证券公司的控股股东

Ⅲ．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员

Ⅳ．证券公司的董事

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。

Ⅰ．行为的合规性

Ⅱ．服务的效率性

Ⅲ．客户投诉情况

Ⅳ．服务的适当性

股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ．该罪是一种故意的行为

Ⅱ．该罪所侵害的客体是简单客体

Ⅲ．该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约

Ⅳ．过失不能构成该罪

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

Ⅱ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

Ⅲ．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

Ⅳ．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用（ ）。

金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（ ）。

下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（ ）。

Ⅰ．被实行特别处理和被暂停上市的A股 Ⅱ．基金

Ⅲ．债券 Ⅳ．央行票据

下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。

Ⅰ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

Ⅱ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

Ⅲ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

Ⅳ．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。

Ⅰ．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

Ⅱ．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

Ⅲ．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

Ⅳ．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（ ）。

下列不属于出资证明书必须记载的事项是（ ）。

下列选项中，属于账户管理内容的有（ ）。

Ⅰ．证券账户的合并、挂失补办

Ⅱ．账户的开立、信息变更、注销

Ⅲ．账户信息比对与报送

Ⅳ．合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。

Ⅰ．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅱ．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅲ．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

Ⅳ．经中国证监会认可开展的其他业务

国务院证券监督管理机构和（ ）应当建立证券公司的有关情况通报机制。

奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，

给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。

证券公司应当以提供（ ）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

Ⅰ．电话 Ⅱ．网上查询

Ⅲ．书面查询 Ⅳ．在营业场所公示

按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。

Ⅰ．从事内幕交易

Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ．向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。

Ⅰ．存续期限不同Ⅱ．规模可变性不同

Ⅲ．可赎回性不同Ⅳ．市场主体不同

证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。

Ⅰ．抵押融资

Ⅱ．资金拆借

Ⅲ．对外担保

Ⅳ．可能承担无限责任的投资

证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。

Ⅰ．采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失

Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

下列不属于操纵市场行为的是（ ）。

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ．切实履行反洗钱义务

Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。

Ⅰ．证券交易所的从业人员 Ⅱ．期货经纪公司的从业人员

Ⅲ．证券业协会的工作人员 Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员

发行上市信息披露的基本要求不包括()。

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。

下列不属于基金托管人义务的是()。

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括()。

在证券自营业务中，不得()。

Ⅰ．将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

Ⅱ．以他人名义开立自营账户

Ⅲ．使用非自营席位从事证券自营业务

Ⅳ．超比例持仓或操纵市场

证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

Ⅰ．其他证券公司

Ⅱ．商业银行

Ⅲ．证券交易所

Ⅳ．中国证券业协会

境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

Ⅰ．继承公证书

Ⅱ．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

Ⅲ．继承人身份证原件及复印件

Ⅳ．证券账户卡原件及复印件

证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。

Ⅰ．自营业务账户

Ⅱ．风险限额

Ⅲ．资产配置

Ⅳ．席位情况

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

Ⅰ．抽样调查

Ⅱ．现场检查

Ⅲ．非现场检查

Ⅳ．全面检查

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

Ⅰ．责令停止发行

Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息

Ⅲ．处以1万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

公司公开发行新股，应当符合下列条件有()。

Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构

Ⅱ．具有持续盈利能力，财务状况良好

Ⅲ．发起人无重大违法行为

Ⅳ．最近3年财务会计文件无虚假记载

下列属于擅自公开发行证券特征的是()。

客户应当对其资产来源及用途的()作出承诺。

公司章程的基本特征不包括()。

证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()亿元。

下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。

按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向()报告。

证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。

Ⅰ．信用风险

Ⅱ．购买人风险

Ⅲ．市场风险

Ⅳ．流动性风险

证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。

Ⅰ．融资融券业务管理制度

Ⅱ．决策与授权体系

Ⅲ．操作流程和风险识别

Ⅳ．评估与控制体系

证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将()在营业场所的显著位置予以公示。

Ⅰ．收费相关法规

Ⅱ．客户相关资料

Ⅲ．收费项目

Ⅳ．收费标准

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。

Ⅰ．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅱ．受托从事的介绍业务范围

Ⅲ．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

Ⅳ．交易结算结果查询方式

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。

Ⅰ．融券专用证券账户

Ⅱ．客户信用交易担保证券账户

Ⅲ．信用交易证券交收账户

Ⅳ．信用交易资金交收账户

根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的，由中国证券业协会责令改正。

Ⅰ．弄虚作假

Ⅱ．徇私舞弊

Ⅲ．故意刁难有关当事人

Ⅳ．不按规定履行报告义务

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称

Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间

Ⅳ．处罚处分类比

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有()。

Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

Ⅲ．最近24个月被诫勉谈话的

Ⅳ．最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于()。

Ⅰ．国债

Ⅱ．投资级公司债

Ⅲ．证券投资基金

Ⅳ．集合资产管理计划

证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

Ⅰ．全体员工

Ⅱ．经纪业务经办人员

Ⅲ．证券经纪人

Ⅳ．实习或见习人员

下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。

Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

Ⅱ．从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力．为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

Ⅲ．从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

Ⅳ．从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是()。

Ⅰ．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

Ⅱ．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资

Ⅲ．不得以他人名义开立多个账户

Ⅳ．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用

证券投资者保护基金的资金可以运用于()。

Ⅰ．银行存款

Ⅱ．购买国债

Ⅲ．购买中央银行债券

Ⅳ．购买中央级金融机构发行的金融债券

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

Ⅰ．在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

Ⅱ．将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

Ⅲ．公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

Ⅳ．遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

Ⅰ．变更公司名称

Ⅱ．增加注册资本

Ⅲ．制定公司章程

Ⅳ．签订业务合同

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。

Ⅰ．薪酬与提名委员会

Ⅱ．审计委员会

Ⅲ．风险控制委员会

Ⅳ．风险规避委员会

试点初期，可冲抵保证金证券范围包括()。

Ⅰ．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

Ⅱ．基金

Ⅲ．债券

Ⅳ．央行票据

证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

Ⅰ．客观公正

Ⅱ．诚实信用

Ⅲ．平等

Ⅳ．自愿