2017年《证券市场基本法律法规》真题汇编2

证券账户名称应当注明的内容有( )。

Ⅰ．证券公司名称

Ⅱ．资产托管机构名称

Ⅲ．集合资产管理计划名称

Ⅳ．基金托管机构名称

对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的，

应处以非法募集资金金额( )的罚金。

期货交易所违背受托义务，擅自运用客户资金，

对其可以采取的刑事处罚措施不包括( )。

经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（）元。

深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )

个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管

报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

证券公司办理( )

．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，

必须作出委托记录。

可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，

但不得用于证券买卖的账户是( )。

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．

其从业资格自取得之日起满( )后自动失效。

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于( )。

证券自营业务的清算应当由( )指定专人完成。

对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人

员和其他直接责任人员应给予警告，并处以( )

的罚款，可以撤销其任职资格或者证券从业资格。

下列选项中，说法不正确的是( )。

股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于( )。

下列选项中，说法正确的是( )。

下列不属于有限责任公司高级管理人员的是( )。

某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，

此项决议需经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

有限责任公司监事会主席的产生方式是( )。

下列关于监事会会议的说法中．正确的是( )。

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，

没收违法所得，并处以( )的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。

单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高

限额的，( )可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

下列不属于有限责任公司经理职权的是( )。

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是( )。

证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，

其在证券公司授权范围内的行为，由( )依法承担相应的法律责任。

证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有( )

，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券

，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。

有限责任公司监事的任期每届为( )。

下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是( )。

诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是( )。

参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，( )

年内不得参加资格考试。

虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司

，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。

从业人员取得执业证书后，发生下列( )

情形的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，

由协会变更该人员执业注册登记。

下列人员中，不能担任公司法定代表人的是( )。

用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是( )

以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格的，

对其可采取的刑事处罚措施是( )。

上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额( )

的，应当由股东大会作出决议。

下列关于收购的说法，不正确的是( )。

证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。

证券公司设立集合资产管理计划的，

应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )

个月内启动推广工作，并在( )个工作日内完成设立工作并开始投资运作。

证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内．报送月度报告。

单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，

不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

下列关于保荐期间的说法，错误的是( )。

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。

( )负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。

下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是( )。

发行人所披露的信息有虚假记载的，对其可采取的处罚措施是( )。

下列不属于证券发行和交易原则的是( )。

对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，

则其金额可以是( )。

证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。

证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是( )。

下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是( )。

下列具有法人资格的有( )。

Ⅰ．子公司Ⅱ．分公司Ⅲ．企业财务部门Ⅳ．母公司

下列属于证券承销协议应载明的内容有( )。

Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格

Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任

股份有限公司申请股票上市的条件有( )。

Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元

Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

Ⅲ．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上

Ⅳ．公司最近5年无重大违法行为

下列属于期货交易所职责的有( )。

Ⅰ．提供交易的场所Ⅱ．设计合约，安排合约上市

Ⅲ．为期货交易提供集中履约担保Ⅳ．间接参与期货交易

下列关于基金托管人的义务，说法正确的有( )。

Ⅰ．应当恪尽职守Ⅱ．应当履行诚实信用、谨慎勤勉的义务

Ⅲ．应当遵守审慎经营规则Ⅳ．基金从业人员应当具备基金从业资格

董事会中的职工代表的产生方式有( )。

Ⅰ．公司职工通过职工代表大会选举产生Ⅱ．公司职工通过职工大会选举产生

Ⅲ．董事会任命Ⅳ．股东大会任命

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，

申报材料的主要内容包括( )。

Ⅰ．计划说明书

Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本

Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表

Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、

受托投资管理等业务的专业人员

Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、

咨询等业务的专业人员

Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。

Ⅰ．证券公司增加注册资本Ⅱ．证券公司减少注册资本

Ⅲ．证券公司合并Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构

公司营业执照必须载明的内容有( )。

Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

下列关于要约收购的说法，正确的有( )。

Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上

Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

Ⅳ．采取要约收购方式的，

收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。

Ⅰ．受奖励单位或个人Ⅱ．表彰单位

Ⅲ．表彰内容Ⅳ．奖励等级

根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。

Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人

Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低．可能出现的情形有( )。

Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度

Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

Ⅲ．可能会给客户造成经济损失

Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓

申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。

Ⅰ．上市报告书Ⅱ．申请公司债券上市的股东大会决议

Ⅲ．公司章程Ⅳ．公司财务报告

下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。

Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3

个交易日内报证券交易所备案

Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，

具体规则由中国证监会制定

Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，

并报国务院证券监督管理机构备案

下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司1%以上股份的股东

Ⅲ．发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ．保荐人

沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。

Ⅰ．1Ⅱ．14Ⅲ．63Ⅳ．273

下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有( )。

Ⅰ．客户进行证券的申购Ⅱ．客户提款

Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金Ⅳ．客户支付企业所得税款

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。

Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。

Ⅰ．在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、

完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、

公正地发表专业意见

Ⅱ．帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，

提出对策和建议，设计并购重组方案，

并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

Ⅲ．接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。

全面评估相关活动所涉及的风险

Ⅳ．就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。

Ⅰ．公司最近3年连续亏损

Ⅱ．公司股本总额发生变化不再具备上市条件，

在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

Ⅲ．公司被宣告破产

Ⅳ．公司有重大违法行为

参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

Ⅰ．年满18周岁Ⅱ．年满20周岁

Ⅲ．高中以上文化程度Ⅳ．完全民事行为能力

证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )

等正式推广文件，

置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

Ⅰ．集合资产管理合同Ⅱ．集合资产管理计划说明书

Ⅲ．专项资产管理计划书Ⅳ．资产托管证明

下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有( )。

Ⅰ．股份有限公司采取募集方式设立的，

注册资本为在公司登记机关登记的认购股本总额

Ⅱ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，在发起人认购的股份缴足前，

可以向他人募集股份

Ⅲ．设立股份有限公司．发起人的人数应当在2人以上200人以下

Ⅳ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，

注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人实收的股本总额

证券研究报告．是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析。形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有( )。

Ⅰ．对具体证券的价值分析报告Ⅱ．对证券相关产品的价值分析报告

Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．行业研究报告

下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有( )。

Ⅰ．可以检查公司财务

Ⅱ．可以罢免公司董事

Ⅲ．可以向董事会会议提出提案

Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为

设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元

Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )

等进行非现场检查和现场检查。

Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订

Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有( )。

Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物

下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。

Ⅰ．数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ．数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金

Ⅲ．数额特别巨大的，可没收财产

Ⅳ．有其他特别严重情节的．可处无期徒刑

证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．撤销直接负责的主管人员的任职资格

Ⅲ．由公司登记机关吊销其公司营业执照

Ⅳ．撤销相关业务许可

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。

Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

Ⅲ．净资产低于实收资本的50%

Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )

情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，

由证券业协会变更该人员执业注册登记。

Ⅰ．辞职Ⅱ．不为原聘用机构所聘用的

Ⅲ．变更聘用机构的Ⅳ．与原聘用机构解除劳动合同的

《公司法》保护的是( )的合法权益。

Ⅰ．股东Ⅱ．总经理Ⅲ．债权人Ⅳ．职工

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，

应当告知客户的基本信息包括( )。

Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格

Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

Ⅲ．投资风险由公司承担

Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式

下列属于监事会职权的有( )。

Ⅰ．检查公司财务Ⅱ．提议召开临时股东会会议

Ⅲ．向董事会会议提出提案Ⅳ．监督高级管理人员执行公司职务的行为

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，

进行资格公示和职业注册登记管理

Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15

日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有( )。

Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数

Ⅲ．各股东取得股份的日期Ⅳ．各股东所持股票的编号

证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。

Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管

Ⅲ．证券公司的股东、关联人Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有( )。

Ⅰ．国家机关Ⅱ．期货交易所的Ⅰ作人员

Ⅲ．未能提供开户证明材料的单位和个人Ⅳ．证券、期货市场禁止进入者

证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程

Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构

Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )

形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、

预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

Ⅰ．将严重损害公司利益Ⅱ．涉及国家机密

Ⅲ．涉及商业秘密Ⅳ．导致违反国家有关保密法规

证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，

明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

Ⅱ．建立客户信用评估制度

Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，

了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有( )。

Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，

严禁分支机构擅自对外办理相关业务

Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%

下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。

Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

Ⅲ．泄露客户资料

Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )

情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，

融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，

融券投资者应当根据双方约定向证券公

司补偿对应数量的股票红利或权证等证券

Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理

Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，

由证券

公司和融券投资者根据双方约定处理