2015年11月《证券市场基本法律法规》真题

下列尚未公开的信息中，不属于内幕信息的是（　　）。

下列可以担任公司董事、监事、高级管理人员的是（　　）。

（　　）依法履行对证券公司的监督管理职责。

国有独资公司属于特殊的（　　）。

证券公司停业、解散或者破产的，应当经（　　）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

上市公司有下列（　　）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（　　）。

按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外，还应（　　）。

关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的为（　　）。

中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。

根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（　　）。

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）处罚，并处以罚款。

参加证券从业资格考试的人员，应当年满（　　）周岁。

公司在经营活动中可以以自己的财产为他人提供担保，下列关于公司担保决定权的表述，正确的是（　　）

《证券发行与承销管理办法》属于（　　）。

下列选项中，无需经国务院证券监督管理机构批准的是（　　）。

关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）

对于采取（　　）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。

下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（　　）。

开放式基金份额总额在基金合同期限内（　　）。

期货公司在注销期货业务许可证（　　），应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。

下列关于有限责任公司的说法，错误的是（　　）。

某证券公司高管汤某，与其大学同窗串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格，该行为属于（　　）。

根据《证券投资基金法》规定，有召集份额持有人大会职责的机构是（　　）。

证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是（　　）。

个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（　　）。

单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（　　），应当事先告知证券公司。

公司在清算期间开展与清算无关的经营活动，由（　　）予以警告，没收违法所得。

上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，公司董事会应当收回其所得收益，股东亦有权要求董事会在三十日内执行。如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？（　　）

股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（　　）。

期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行（　　），发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并且其主要股东以及实际控制人（　　），信誉良好，最近3年无重大违法违规记录。

基金管理人以下行为中正确的是（　　）。

下列关于上市公司收购的说法，错误的是（　　）。

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可（　　）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（　　）。

公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。

以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（　　）。

华夏公司拟公开发行股份，甲、乙、丙、丁四家证券公司都想作为华夏公司的主承销商。四家公司的以下做法错误的是（　　）。

对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）的罚款。

公司合并的，应当自作出合并决议之日起（　　）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（　　）。

非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（　　）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

下列有关公司实际控制人的说法，错误的是（　　）。

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（　　）日内向协会报告。

下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。

财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（　　）。

根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法正确的是（　　）。

Ⅰ．未作纠正或未经股东大会认可的，不得公开发行新股

Ⅱ．对直接责任人员处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

Ⅲ．对指使该行为的控股股东处以警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款

Ⅳ．对指使该行为的实际控制人处以警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款

证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止（　　）。

Ⅰ．接受客户的全权委托

Ⅱ．对客户买卖证券承诺收益或赔偿

Ⅲ．为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

证券公司自营业务的内部控制包括（　　）。

Ⅰ．建立防火墙制度

Ⅱ．建立独立的实时监控系统

Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度

Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（　　）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

Ⅰ．停业

Ⅱ．解散

Ⅲ．撤销

Ⅳ．破产

下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。

Ⅰ．内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易

Ⅱ．内幕信息知情人过失泄露内幕信息

Ⅲ．非内幕信息知情人根据其获取的内幕信息买卖证券

Ⅳ．内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易

关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（　　）。

Ⅰ．应当制定健全、有效的估值政策和程序

Ⅱ．应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估

Ⅲ．保证估值公平、合理

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（　　）。

Ⅰ．公司净资本符合中国证监会的规定

Ⅱ．公司注册资本和净资产不低于人民币500万元

Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

Ⅳ．公司财务会计信息真实、准确、完整

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列（　　）条件。

Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

Ⅲ．有公司章程

Ⅳ．有健全的内部管理制度

证券公司融券，可以使用（　　）。

Ⅰ．自有证券

Ⅱ．通过转融通取得的证券

Ⅲ．证券公司客户账户内的长期投资证券

Ⅳ．其他客户的客户信用交易担保证券账户内的证券

证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。

Ⅰ．自营账户开户

Ⅱ．自营账户使用登记

Ⅲ．自营账户销户

Ⅳ．自营业务所需资金的调度

证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（　　）。

Ⅰ．责令改正，给予警告

Ⅱ．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

存在以下（　　）情形时，上市公司不得公开发行公司债券。

Ⅰ．最近三十六个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态

Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。

Ⅰ．产品特点

Ⅱ．盈利预期

Ⅲ．投资方向

Ⅳ．风险揭示

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。

Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务

Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理

Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制

Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。

Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的

Ⅱ．未依法履行持续督导义务的

Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的

Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的

下列关联交易表述正确的是（　　）。

Ⅰ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，但需要履行相应的程序

Ⅱ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券

Ⅲ．证券公司可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券，但需要履行相应的程序

Ⅳ．证券公司不可以将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司承销期内承销的证券

下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（　　）。

Ⅰ．甲与乙合谋利用资金优势连续买卖，操纵证券交易价格

Ⅱ．甲与乙相互串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格

Ⅲ．甲以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格

Ⅳ．甲系证券公司工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息，从事与该信息相关的证券活动

根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。

Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规

Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据

Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎

Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

证券投资顾问业务的基本原则包括（　　）。

Ⅰ．诚实信用

Ⅱ．守法合规

Ⅲ．忠实客户利益

Ⅳ．确保收益

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。具体情形包括（　　）。

Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券

下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（　　）。

Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息

Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票

Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票

Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票

下列关于集合资产管理计划账户的表述，资产托管机构正确的做法是（　　）。

Ⅰ．应当为每个集合计划开立专门的资金账户

Ⅱ．为每个集合计划在证券登记结算机构开立专门的证券账户

Ⅲ．资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”

Ⅳ．证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

下列行为构成背信运用受托财产罪的是（　　）。

Ⅰ．银行工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的

Ⅱ．证券公司单独或合谋，集中资金优势，连续买卖，操纵证券价格

Ⅲ．证券公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节严重的

Ⅳ．期货经纪公司违背受托义务，擅自动用客户资金，情节特别严重的

按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（　　）。

Ⅰ．债券质押式回购交易为0.005元人民币

Ⅱ．A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币

Ⅲ．B股交易为0.01港元

Ⅳ．基金、权证交易为0.001元人民币

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。

Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产

Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

根据《首次公开发行股票承销业务规范》，承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查，其中承销过程中的相关资料包括但不限于（　　）。

Ⅰ．路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料，投资价值研究报告、路演记录、路演录音等

Ⅱ．定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息（包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等）

Ⅲ．确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件

Ⅳ．信息披露文件与申报备案文件

证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（　　）等。

Ⅰ．资产配置策略

Ⅱ．投资事项

Ⅲ．投资品种

Ⅳ．自营业务规模

下列选项属于内幕信息的有（　　）。

Ⅰ．上市公司收购的有关方案

Ⅱ．公司分配股利或者增资的计划

Ⅲ．公司股权结构的重大变化

Ⅳ．公司债务担保的重大变更

所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（　　）的特点。

Ⅰ．广泛性

Ⅱ．价格变动性

Ⅲ．保密性

Ⅳ．权威性

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（　　）。

Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征

Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品

Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（　　）。

Ⅰ．公司股本总额不少于人民币三千万元

Ⅱ．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

Ⅲ．公司债券实际发行额不少于人民币五千万元

Ⅳ．公司债券的期限为一年以上

证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。

Ⅰ．投资决策

Ⅱ．公平交易

Ⅲ．会计核算

Ⅳ．合规管理

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

Ⅰ．《证券法》

Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》

Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》

证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。

Ⅰ．间接为期货交易提供担保

Ⅱ．代客户保管交易密码

Ⅲ．为期货交易提供融资

Ⅳ．提供期货行情信息

证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（　　）。

Ⅰ．介绍业务的范围

Ⅱ．从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

Ⅲ．执行期货保证金安全存管制度的措施

Ⅳ．代理客户进行期货交易的授权认证方式

下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。

Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资

Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务

Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

根据《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司发行股份购买资产过程中发行股份的价格不得低于市场参考价的90%。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（　　）的公司股票交易均价之一 。

Ⅰ．20个交易日

Ⅱ．30个交易日

Ⅲ．60个交易日

Ⅳ．120个交易日

证券公司从事证券自营业务的，应满足的条件包括（ ）。

Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币

Ⅱ．净资产不低于1亿元人民币

Ⅲ．净资本不低于5000万元人民币

Ⅳ．净资产不低于5000万元人民币

证券经纪业务运营管理的主要内容包括（　　）。

Ⅰ．账户管理（包括证券账户和资金账户管理）

Ⅱ．证券委托买卖

Ⅲ．清算交割

Ⅳ．投资者教育与适当性管理

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是（　　）。

Ⅰ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

Ⅱ．具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

Ⅲ．会计师事务所

Ⅳ．律师事务所

证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。

Ⅰ．承揽立项

Ⅱ．尽职调查

Ⅲ．改制辅导

Ⅳ．内部审核

中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（　　）。

Ⅰ．监管谈话、重点关注

Ⅱ．责令进行业务学习、出具警示函

Ⅲ．没收违法所得、没收非法财物

Ⅳ．责令公开说明、认定为不适当人选

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。

Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司发行新股申请或者披露文件，或者构成借壳上市的重大资产重组申请或者相关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会立案稽查的，在形成案件调查结论前，下列（　　）主体应当遵守在信息披露文件或者其他文件中作出的公开承诺，暂停转让其拥有权益的股份。

Ⅰ．上市公司控股股东、实际控制人

Ⅱ．上市公司董事、监事、高级管理人员

Ⅲ．重组方及其一致行动人、上市公司购买资产对应经营实体的股份或者股权持有人

Ⅳ．自愿承诺股份限售的股东

甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定期存款2倍的利息。甲从社会上筹得资金1000万，高利贷出，赚取息差。甲资金链断裂无法归还借款，但仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（　　）。

Ⅰ．甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪

Ⅱ．甲集资诈骗的数额为3000万元

Ⅲ．根据《刑法》规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑

Ⅳ．甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴

根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。

Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

Ⅱ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%

Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%

Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。

Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0

Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%

Ⅲ．权证的折算率为0

Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

证券金融公司的资金，可以用于以下用途（　　）。

Ⅰ．履行证监会规定的转融通职责

Ⅱ．购买国债

Ⅲ．购置自用不动产

Ⅳ．维持公司正常运转

《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（　　）。

Ⅰ．政策风险

Ⅱ．市场风险

Ⅲ．系统风险

Ⅳ．违约风险

下列属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

Ⅰ．损害客户的合法权益

Ⅱ．违规向客户提供有价证券

Ⅲ．违规向客户提供资金

Ⅳ．与客户约定分享投资收益