2021年12月《证券市场基本法律法规》押题密卷3

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。

发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起（ ）个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

洗钱风险管理工作基本原则（ ）。

①全面性原则

②独立性原则

③匹配性原则

④有效性原则

下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（ ）。

基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）

①有利于保障基金财产的安全

②有利于保护基金份额持有人的合法权益

③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

④有利于维护基金财产的独立性

公开发行公司债券，发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的（ ）。

①接收

②存储

③划转

④本息偿付

下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。

证券公司应当（ ）向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。

下列关于委托指令的说法错误的是（ ）。

按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。

关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求，下列说法错误的是（ ）。

下列有关金融机构资产管理业务的表述中，说法错误的是（ ）。

上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决

议，并经（ ）通过。

有关公司法律责任的说法，错误的是（ ）。

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。

证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。

证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制，通过（ ）等方式，审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。

下列关于公司股权的说法，错误的是（ ）。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。

下列关于客户身份资料与交易记录保存的基本要求的说法正确的是（ ）。

①客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年

②交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年

③同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限

保存

④其客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查

工作结束

《证券法》等法律法规均对财务顾问的法律责任进行了规定，当发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①10②20

③100④200

以下情形中属于刚性兑付的是（ ）。

①金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产提供任何直接或间接、显性或隐性的担保、回购等代为承担风险的承诺

②资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益

③采取滚动发行等方式，使资产管理产品的本金、收益、风险在不同投资者之间发生转移，实现产品保本保收益

④资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付

证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。

①律师事务所②会计师事务所

③证券监管部门④地方政府

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约案，涉嫌（ ）情形之一，应予立案追诉。

①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

③致使交易价格和交易量异常波动的

④获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

⑤造成投资者直接经济损失数额在10万元以上的

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（ ）。

①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票的折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

②交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%

③证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过95%

④被实施风险警示、暂停上市、进入退市整理期的证券，静态市盈率在300倍以上或者为负数的A股股票，以及权证的折算率为〇

⑤其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责。交易监测标准包括但不限于（ ）等存在异常的情形。

①客户的身份和行为②交易的资金来源

③交易的金额④交易的频率和流向

⑤交易的性质

下列关于资产支持证券的说法正确的是（ ）。

①资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易转让，但是不能出质

②资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券

③管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

④年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法正确的是（ ）。

①不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩

②对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于10年

③在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价

④不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励

根据《合伙企业法》第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备的条件有（ ）。

①有2个以上合伙人；合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力

②有书面合伙协议

③有合伙人认缴或者实际缴付的出资

④有合伙企业的名称和生产经营场所

金融衍生品存续期间发生需要及时报告的重大事件包括（ ）。

①证券公司或交易对手方破产的

②证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的

③一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

④履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的

下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议

④修改公司章程

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥对发行公司债券作出决议

⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议

资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可

以参与认购。

①发行人最近三年无债务违约或者延迟支付本息的事实

②发行人最近三年平均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍

③发行人最近一期末净资产规模少于250亿元

④发行人最近36个月内累计公开发行债券不少于3期，发行规模不少于100亿元

证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。

①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理

②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式

③1个投资者最多可以申请开立3个A股账户

④1个投资者只能申请开立1个信用账户

利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（ ）。

《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（ ）。

保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（ ）规定。

根据《中国证券登记结算有限责任公司特殊机构及产品证券账户业务指南》，产品托管人、委托交易证券公司和综合服务券商作为资管产品账户业务代理人，做好产品在账户开立、产品成立、存续、终止等环节的管理，按中国结算要求报送相关信息，

《证券市场基本法律法规》模拟试卷（六）|161

督促并协助资管产品管理人办理账户（ ）等业务，并履行账户使用环节实名制审

核监督义务，监督是否存在违规使用证券账户的行为。

（ ）不属于需满足以下规定的情形：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。

根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（ ）。

①停业整顿②托管

③接管④破产重组

证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。

①侵占或者挪用受托资产

②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益

③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易

④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果

下列关于公积金的说法，正确的有（ ）。

①法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%

②公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金

③公司持有的本公司股份可以分配利润

④股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外

有下列（ ）情形的，不得收购公众公司。

①收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态

②收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

③收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

④收购人是完全民事行为能力的自然人

诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，属于犯罪主体的有（ ）。

①证券交易所的从业人员②期货经纪公司的从业人员

③期货业协会的工作人员④基金管理公司的从业人员

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。

①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

②发行人超规模发行金融债券

③承销人通过正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

下列企业中，全体出资人对企业债务承担有限责任的有（ ）。

①普通合伙企业②有限责任公司

③股份有限公司

下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。

①检查公司财务

②拟订公司内部管理机构设置方案

③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

④召集股东会会议，并向股东会报告工作

⑤对公司增加或者减少注册资本作出决定

⑥向股东会会议提出提案

以下选项中，哪些是损害顾客利益的行为（ ）。

①不在规定时间内向顾客提供交易的确认文件

②违背客户的委托为其买卖证券

③为谋求佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则包括（ ）。

①自愿②有偿

③无偿④诚实信用

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。

根据《证券法》第一百九十一条的规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没有违法所得或者违法所得不足（ ）万元的，处以50万元以上

500万元以下的罚款。

下列说法错误的是（ ）。

经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。

下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。

合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

关于非交易过户的说法错误的是（ ）。

根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（ ）。

发行人、主办券商选择发行对象、确定发行价格或者发行价格区间时，均应当遵循的原则中不包含（ ）。

关于证券公司柜台市场业务结算的说法正确的是（ ）。

①为柜台市场提供结算服务的机构应当按照约定为投资者办理交易结算

②柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

③收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

④证券公司与其第三方存管客户发生交易的，应当通过参与柜台市场的自有资金专用存款账户与柜台市场客户资金专用存款账户进行资金结算，相关资金划转应当符合客户交易结算资金存管的规定

下列有关分公司与子公司的说法中，正确的有（ ）。

①公司可以设立分公司，分公司具有法人资格

②分公司是指在业务、资金、人事等方面受本公司管辖而不具有法人资格的分支机构

③公司可以设立子公司，子公司不具有法人资格

④子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司控制、支配的公司

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，董事会承担全面风险管理的最终责任，应履行以下职责（ ）。

①审议批准公司全面风险管理的基本制度

②审议公司定期风险评估报告

③建立与首席风险官的直接沟通机制

④建立健全公司全面风险管理的经营管理架构

证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（ ）负责。

①合法性②完整性

③准确性④真实性

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（ ）。

①有效身份证明文件②融资融券业务申请表

③客户财务状况证明④担保品证明

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足2000万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

①200②300

③2000④3000

有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。

①公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的

②公司合并、分立、转让主要财产的

③公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

④公司章程规定的解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。

我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（

下列关于合伙人退伙的说法错误的是（ ）。

根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。

证券交易所需要对证券交易进行实时监控的事项不包括（ ）

上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后（ ）个月内卖出，或者在卖出后（ ）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。

下列情形中为公开发行证券的是（ ）。

以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中错误的是（ ）。

下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。

（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。

《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，以下说法错误的是（ ）。

以下关于非金融企业债务融资工具发行业务的规定，错误的是（ ）。

企业发行债券，应当于发行前披露的文件包括（ ）。

①企业最近3年经审计的财务报告及最近一期会计报表

②募集说明书

③信用评级报告（如有）

④公司信用类债券监督管理机构或市场自律组织要求的其他文件

下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是（ ）。

①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查

②证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报中国证监会备案

③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查

④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。

①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户

③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。

①上市公司、股票公开转让的非上市公众公司股东可以发行附可交换成上市公司或非上市公众公司股票条款的公司债券

②专业投资者的标准按照中国证监会的相关规定执行

③发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可视同专业投资者参与发行人相关公司债券的认购或交易、转让

④公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议做出决议

⑤非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。发行人应当指定专项账户，用于公司债券募集资金的接收、存储、划转

在交易所上市交易的并经交易所认可的可作为融资买入或融资卖出的证券统称为标的证券，标的证券主要包括（ ）。

①股票②证券投资基金

③债券④其他证券

按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

①证券经纪②证券投资咨询

③证券自营④证券资产管理

证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券

承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。

①夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

②以不正当竞争手段招揽承销业务

③未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为

④向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息

合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。

①中国证监会批准设立的期货交易场所上市交易的商品期货合约

②在国务院或中国证监会批准设立的交易场所上市交易的期权

③国家外汇管理局允许合格境外投资者交易基于套期保值目的的外汇衍生品

④中国证监会允许的其他金融工具

证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。委托合同应当载明的事项包括（ ）。

①证券公司的名称和证券经纪人的姓名②证券经纪人的代理权限③证券经纪人的代理期间④证券经纪人服务的证券营业部

⑤证券经纪人的家庭情况

基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。

①服务对象②服务内容

③服务程序

证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（ ）。

①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力

③从事证券交易时间不足1年④本公司的股东、关联人

对于涉及信用风险的业务，证券公司应当根据业务特点设置合理的准人要求，至少满足的要求有（ ）。

①对于融资类业务和场外衍生品业务，对融资方、交易对手和标的证券设置准入要求

②对于债券投资交易，设置针对主体评级或债项评级的内部评级或外部评级准入要求

③对于债券投资交易，对逆回购、远期、借贷融出交易的交易对手建立准入管理规则

④对于非标准化债权资产投资以及创设信用保护工具，对项目设置准入要求

上交所制定《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》，规定科创板股票发行与承销信息披露行为在适用《证券发行与承销管理办法》的情形下，还应符合的规定有（ ）。

①首次公开发行股票应当以询价的方式确定股票发行价格

②发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最高报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品、全国社会保障基金和基本养老保险基金的报价中位数和加权平均数等信息

③发行人应当与战略投资者事先签署配售协议

④发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售

内部控制应当遵循的原则包括（ ）。

①健全②合理

③制衡④独立

依据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列属于第二类专业投资者的是（ ）。

①最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于1000万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

②最近1年末净资产不低于2000万元，最近1年末金融资产不低于500万元的法人，具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或其他组织

③金融资产不低于500万元，具有2年以上证券投资经历的自然人

④最近3年个人年均收入不低于50万元，具有2年以上金融产品风险管理经历的自然人