2021年04月《证券市场基本法律法规》押题密卷2

证券公司应当依法向社会公开披露的不包括（　　）。

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（　　）情形的，中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。

①责令改正

②监管谈话

③出具警示函

④暂不受理与行政许可有关的文件

⑤责令处分有关人员

⑥暂停核准新业务

保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（　　）。

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度

③督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见

④持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项

⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见

除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　）并加盖财务顾问单位公章。

①部门负责人

②内部核查机构负责人

③财务顾问主办人

④项目协办人

任职资格方面，《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（　　）。

①正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规

②具有履行职责所需的经营管理能力

③证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构备案

④证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换

按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（　　）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（　　）万元的交易，应当回避。

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（　　）。

非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（　　）

证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容包括（　　）。

①当事人的权利义务

②证券投资顾问服务的内容和方式

③争议或者纠纷解决方式

④终止或者解除协议的条件和方式

利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。

①利用未公开信息进行交易给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任

②证券交易内幕信息的知情人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

③单位从事内幕交易的，应对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处20万元以上200万元以下的罚款

④国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

金融机构应当履行以下（　　）管理人职责。

①依法募集资金

②办理产品份额的发售和登记事宜

③办理产品登记备案或注册手续

④按照产品合同的约定确定收益分配方案

融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

①在交易所上市交易超过2个月的

②股东人数不少于4000人

③股票发行公司已完成股权分置改革

④股票交易未被交易所实施风险警示

融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（　　）。

①上市交易超过5个交易日的

②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元

③基金持有户数不少于2000户

④交易所规定的其他条件

以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。

①技术系统准备就绪

②业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

③符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

④具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限

根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（　　）。

①推荐业务

②经纪业务

③做市业务

④全国股份转让系统公司规定的其他业务

发行人可以就（　　）事项聘请保荐机构履行保荐职责。

下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（　　）。

下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。

以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（　　）。

①由部门负责人确定融资融券业务的总规模

②业务决策机构确定对具体客户的授信额度

③业务执行部门确定单一客户的授信额度

④分支机构可自行决定客户的开户、保证金收取

行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（　　）。

①行稳致远的立身之本

②服务实体经济的内在要求

③全面深化资本市场改革的重要保障

④防范金融风险的有力抓手

股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（　　）。

①公司名称

②股票种类、票面金额及代表的股份数

③股票的编号④

公司成立日期

⑤各股东所持股份数

证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（　　）。

①经纪业务内部控制

②融资融券业务内部控制

③投资银行类业务内部控制

④受托投资管理业务内部控制

⑤证券承销与保荐业务内部控制

⑥证券投资顾问业务内部控制

经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（　　）个工作日披露募集说明书和发行公告。

信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。

下列不属于原始权益人的职责是（　　）。

关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（　　）。

根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。

下列说法正确的有（　　）。

①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

独立董事最多可以在（　　）家证券公司担任独立董事。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（　　）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（　　）。

未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（　　）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”。

下列有关债券交易的事项中，正确的是（　　）。

下列说法错误的是（　　）。

未经（　　）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务。

证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（　　）。

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）。

证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）。

下列有关有限责任公司的说法错误的是（　　）。

下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（　　）。

依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为（　　）。

证券公司泄露内幕信息，明示、暗示他人从事内幕交易活动，情节特别严重的，（　　）。

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（　　）。

组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁人措施。

（　　）属于证券自营业务主要的投资对象。

关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（　　）。

证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。

中国证监会对证券发行承销过程实施（　　），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（　　）。

①替客户办理账户开立、注销、转移

②与客户约定分享投资收益

③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。

①“证券研究报告”字样

②证券公司、证券投资咨询机构名称

③署名人员的登记编码

④发布证券研究报告的时间

下列说法正确的有（　　）。

①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式

②在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据

③存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率

④发行人可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

属于基金托管业务基本规范的有（　　）。

①资产独立

②业务隔离

③资金存管

④保值增值

⑤估值复核

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（　　）。

①廉洁从业

②向客户输送不正当利益

③谋取不正当利益

④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理

以下（　　）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

按照《证券市场禁入规定》，（　　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

①发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员

②证券公司的董事、监事、高级管理人员

③证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员

④购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员

同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合

计不得超过（　　）。

《公司债券发行与交易管理办法》所称“合格投资者”，应该符合（　　）。

①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险

②经有关金融监管部门批准设立的金融机构

③经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人

④社会保障基金、企业年金、养老基金、慈善基金等社会公益基金

下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件包括（　　）。

①取得基金从业资格的人员达到法定人数

②董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

③注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

④主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录

证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（　　）。

①没收违法所得，处违法所得1倍以上5倍以下罚金

②没收违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

③情节严重的，处5年以下有期徒刑或拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

④情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

证券公司从事客户资产管理业务，不得有以下（　　）行为。

①挪用客户资产

②向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

④将资产管理业务与其他业务分开操作

证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（　　）。

①最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定

②最近一年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形

③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

符合下列哪一种情形的，为公开发行（　　）。

①向不特定对象发行证券的

②向特定对象发行证券累计超过150人的

③法律、行政法规规定的其他发行行为

④向特定对象发行证券累计超过200人的

下列选项中，属于基金合同当事人的有（　　）。

①基金监管者

②基金托管人

③基金管理人

④基金份额持有人

《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（　　）内作出批准或者不批准的决定。

下列关于信息披露义务人的表述正确的是（　　）。

证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（　　）工作日内办理变更登记。

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（　　）披露。

财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（　　）年。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（　　）亿美元或托管资产规模不少于（　　）亿美元或等值货币。

实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

企业发行债务融资工具应在（　　）注册。

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（　　）。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的最终责任。

以下不是期货公司的禁止性业务的是（　　）。

下列选项错误的是（　　）。

擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。

（　　）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。

证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。

证券公司董事会每年至少召开（　　）次会议。

证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（　　）。

①转融通专用证券账户

②转融通担保资金账户

③转融通证券交收账户

④转融通资金交收账户

客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料（　　）。

①有效身份证明文件

②融资融券业务申请表

③客户财务状况证明

④担保品证明

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（　　）。

①另类子公司下不得再下设任何机构

②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

融资融券业务管理的基本原则有（　　）。

①合法合规性原则

②集中管理原则

③业务隔离原则

④了解客户原则

下列各项中，（　　）属于证券经纪业务相关的法律、法规。

①《证券法》

②《证券公司监督管理条例》

③《证券登记结算管理办法》

④《客户交易结算资金管理办法》

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（　　）。

①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格

②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务

③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格

④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定

关于分级资产管理产品的说法，正确的有（　　）。

①公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

②分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额／劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）

③固定收益类产品的分级比例不得超过3：1，权益类产品的分级比例不得超过2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1：1

④发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

信息披露的特别规定有（　　）。

①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式

②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准

③发行人应当同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标

④发行人尚未盈利的，可以不披露发行市盈率及与同行业市盈率比较的相关信息

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料，同时抄报住所地证监会派出机构（　　）。

①融资融券业务资格申请书

②股东会关于经营融资融券业务的决议

③融资融券业务方案

④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施。

①发行人

②证券公司

③证券服务机构

④投资者

下列说法正确的有（　　）。

①非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

③债务融资工具在全国银行间同业拆借中心登记、托管、结算

④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

存在（　　）的，不得担任独立财务顾问。

①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事

②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5％，或者选派代表担任财务顾问的董事

③最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务

④财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形

根据《合伙企业法》规定，下列哪些选项符合除名退伙情形（　　）。

①未履行出资义务

②执行合伙事务时有不正当行为

③因故意或重大过失给合伙企业造成损失

④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（　　）。

①财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者谋取其他不当利益

②财务顾问及其财务顾问主办人应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密，不得进行内幕交易

③财务顾问应当按照证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合证监会依法进行调查

④财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育

证券公司治理基本要求有（　　）。

①建立健全组织架构，明确职责划分

②不得侵犯客户合法权益

③建立完备的内部控制体系

④实时监控有关账户的交易行为

根据《证券法》，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（　　）。

①买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

②代理委托人从事证券投资

③与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

④代理投资人从事证券、期权买卖

上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其股票上市交易（　　）。

①公司有重大违法行为

②公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

③公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

④公司最近两年连续亏损

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生（　　）。

①证券公司持有股东的股权

②股东违规占用证券公司资产

③证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益

④证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定

⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益