2022年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》模考试卷6

债券按发行主体分类，可以分为（ ）。

证券公司经营经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）元。

甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是（ ）。

开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。

证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

①业务推广

②协议签订

③服务提供

④注册登记

中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。

①公司治理

②内部控制

③风险状况

④业务质量

证券公司可以从事的业务包括（ ）。

①股票期权经济业务

②自营业务

③做市业务

④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（ ）。

①客户身份核实

②客户账户变动确认

③是否向客户充分揭示风险

④是否存在全权委托行为

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。

①证券咨询顾问

②证券投资顾问

③证券评估师

④证券分析师

下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（ ）。

因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。

按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经（ ）核准的任职资格。

下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。

下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（ ）

证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。

①具备3年以上保荐相关业务经历

②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

④未负有数额较大到期未清偿的债务

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。

①按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

②对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

④参与分配清算后的剩余基金财产

按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（ ）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

下列说法中，错误的是（ ）。

首次公开发行股票发行公告应披露的内容不包括（? ）。

具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（ ）万元人民币，为合格投资者。

下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。

（ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。

下列不属于《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。

以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。

①数据安全保障措施

②数据分类分级

③信息系统权限管理

④经营数据和客户信息保护

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（ ）。

①公司的董事

②持有A公司5%股份的股东B公司的普通员工乙某

③A公司的实际控制人丙某

④为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某

证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。

①出具警示函

②责令参加培训

③责令定期报告

④监管谈话

⑤认定为不适当人选

⑥拘留

下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。

①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年

②因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

③净资产低于实收资本的50%

④或有负债达到净资产的50%

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。

①决定公司的经营方针和投资计划

②决定公司的经营计划和投资方案

③执行股东会的央议

④制定公司的基本管理制度

⑤决定公司内部管理机构的设置

⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（ ）。

①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任

②证券公司应建立健全融出方资质审查制度

③融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

④证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

下列有关《公司法》的说法，错误的是（ ）。

下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（ ）。

①期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

②证券交易成交额累计在50万元以上的；

③获利或者避免损失数额累计在10万元以上的；

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

下列关于股份有限公司股份转让的规定中，正确的是（ ）。

①股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所内进行

②发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让

③无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

④国家授权投资的机构持有的股份，未经国家授权的主管部门批准，不得转让

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。

①股东的姓名

②各股东所持股份数

③各股东取得股份的日期

④各股东所持股票的编号

下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。

①证券的存管和过户

②证券交易所上市证券交易的清算和交收

③受发行人的委托派发证券权益

④证券账户、结算账户的设立

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。

①责令依法处理非法持有的证券

②没收违法所得

③没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

④证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有（ ）。

①情节严重的，对单位判处罚金

②情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役

③情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑

④情节特别严重的，吊销营业执照

对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。

①董事会

②股东会

③监事会

④总经理

下列说法，错误的是（ ）。

未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。

对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。

证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（ ）的罚款。

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起（ ）个、（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。

按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是（ ）。

除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（ ）。

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（ ）。

中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（ ）。

下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（ ）。

下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。

未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。

按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（ ）。

（ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（ ）万元以上的，应予立案追诉。

下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。

下列关于有限责任公司的说法中，正确的是（ ）。

私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（ ）人,不超过（ ）人。

信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（ ）。

下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）

①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者

②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息

③托管机构债券遗失

④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。

①已被机构聘用

②最近3年未受过刑事处罚

③未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

④品行端正，具有良好的职业道德

证券业从业人员不得从事（ ）。

①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

③从事与其履行职责有利益冲突的业务

④买卖法律明文禁止买卖的证券

下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（ ）。

①利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

④中国证监会、协会禁止的其他行为

下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。

①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担无限责任

②普通合伙企业的投资人数为2人以上；而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下

③普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利；而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务

④利润分配方面，普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损；而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担

下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。

①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括（ ）。

①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险。

②在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见。

③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务。

④根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务。

按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。

①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令

②代理客户进行资金、证券的清算、交收

③代理保管客户买入或存入的有价证券

④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单

下列属于资产管理计划的投资者主要应履行的义务的是（ ）。

①不得从事任何有损资产管理计划及其投资者、管理人管理的其他资产及托管人托管的其他资产合法权益的活动。

②认真阅读并签署风险揭示书。

③不得违反资产管理合同的约定干涉管理人的投资行为。

④认真阅读并遵守资产管理合同，保证投资资金的来源及用途合法。

⑤除公募资产管理产品外,以合伙企业、契约等非法人形式直接或者间接投资于资产管理计划的,应向管理人充分披露实际投资者和最终资金来源。

证券投资者保护基金的资金可以运用于（ ）。

①银行存款

②购买国债

③购买中央银行债券

④购买中央级金融机构发行的金融债券

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）

①另类子公司可以下设子公司

②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有（ ）。

①国家机关

②期货交易所的Ⅰ作人员

③未能提供开户证明材料的单位和个人

④证券、期货市场禁止进入者

证券研究报告主要包括（ ）。

①价值分析报告

②财务分析报告

③行业研究报告

④投资策略报告

主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（ ）情形之一的询价对象，不得配售股票。

①采用询价方式定价但未参与初步询价

②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

以下（ ），属于证券公司的高级管理人员。

①合规负责人李某

②副总经理王某

③独立董事孙某

④财务负责人周某

⑤董事会秘书陈某

⑥执行委员会成员钱某

下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。

①避免利益冲突

②分散管理

③集中统一管理

④利益最大化

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。

①连续或者多次违反该规定

②违反该规定后及时报告

③涉及金额较大

④曾为公职人员

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。

①人员数量

②业务能力

③合规管理

④风险控制

按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的是（ ）。

①民事借贷中的债权、债务法律关系

②民事诉讼中的原、被告之间的诉讼法律关系

③股份有限公司各股东之间的法律关系

④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

“荐股软件”是指具备下列（ ）的软件产品、软件工具或者终端设备。

①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

②提供具体证券投资品种选择建议

③提供具体证券投资品种的买卖时机建议

④提供其他证券投资分析、预测或者建议

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。

①注册资本不低于1亿元人民币

②最近5年没有违法记录

③取得基金从业资格的人员达到法定人数

④有良好的风险控制制度

下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（ ）。

①受奖励单位或个人

②表彰单位

③表彰内容

④奖励等级

以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。

①保守客户秘密

②履行法定信息披露义务

③完善客户沟通、投诉处理机制

④不得挪用、侵占客户资金

⑤不得开展业务竞争

⑥履行公司财务报告披露义务

下列属于托管人应当履行职责的是:（ ）

①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。

④按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。

⑤按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）

①期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

②证券交易成交额累计在30万元以上的

③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

有下列情形之—的,资产管理计划应当终止:（ ）

①证券公司被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产,且在6个月内没有新的管理人承接。

②集合资产管理计划存续期间，持续5个工作日投资者少于2人。

③经全体投资者、证券公司和托管人协商—致决定终止的。

④托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在6个月内没有新的托管人承接。

⑤发生资产管理合同约定的应当终止的情形。

证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构（ ）。

①融资融券业务资格申请书

②股东会关于经营融资融券业务的决议

③融资融券业务方案

④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件