当前位置：首页 → 职业资格 → 证券从业 → 金融市场基础知识->2019年7月证券从业《金融基础知识》真题
一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。
相比个人投资者，机构投资者具有以下（ ）特点。
①投资资金规模化
②投资管理专业化
③投资结构组合化
④投资行为规范化
以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
①公募基金投资金额要求高
②公募基金面向社会公众发售
③公募基金的'募集对象不固定
④公募基金适合中小投资者参与
衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（ ）。
附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。
①股票的购买价格
②认购比例
③认购期间
④认购金额
能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（ ）
金边债券是指( )。
基金管理人与托管人之间的关系是( )。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的()。
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。
点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。
下列中不属于债券基本性质的是（ ）。
下列不属于利率期权合约基础资产的是（ ）。
会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于（ ）人。
按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（ ）。
我国第一家商品期货交易所成立于（ ）。
以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（ ）。
佣金费用的组成部分不包括（ ）。
中国资产证券化元年是（ ）年。
下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（ ）。
以下不属于场外交易市场的是（ ）。
被称为“宏观经济晴雨表”的是（ ）。
恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制，最初挑选了（ ）种有代表性的上市股票为成分股。
证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
上海证券交易所属于证券业协会的（ ）。
两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（ ）。
在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。
（ ）发行金融债券没有强制担保要求。
除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（ ）。
优先股票的特征不包括（ ）。
按名义金额计算的（ ）已经成为最大的衍生交易品种。
期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（ ）。
美国最典型的机构投资者是（ ）。
储蓄国债（凭证式）应由具备储蓄国债（凭证式）承销团资格的机构承销，（ ）和中国人民银行一般每年确定一次储蓄国债（凭证式）承销团资格。
负责提升证券化产品信用等级的机构是（ ）。
证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。
假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（ ）元。
沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，下列属于普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件的是（ ）。
我国通常把金融机构发行的债券定义为（ ）。
证券交易通常都必须遵循（ ）。
下列关于我国国债竞争性招标的说法，错误的是（ ）。
目前国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）市场。
我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
下列关于债券与股票的说法中，错误的是（ ）。
次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（ ）年，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
在初步询价结束后，公开发行股票数量在（）亿股以上，提供有效报价的询价对象不足20家的，应当中止发行。
QFII制度要求外国投资者进入一国证券市场，需经该国有关部门审批通过后汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，经过严格监管的（ ）投资当地证券市场。
以下几类股票按照表决权从小到大排序正确的是（ ）。
基本分析法的主要内容包括（ ）。
①宏观经济分析
②投资分析
③行业和区域分析
④公司分析
金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。
①股票
②互换
③基金
④远期
按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。
①认股权证
②备兑权证
③认购权证
④认沽权证
承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（ ）。
①财政部
②中国人民银行
③证监会
④银监会
中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是（ ）。
①运行独立
②监察独立
③代码独立
④指数独立
下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有（ ）。
①市场利率
②经济周期循环
③行业分类
④公司竞争力
证券市场监管的意义包括（ ）。
①保障广大投资者合法权益的需要
②维护市场良好秩序的需要
③发展和完善证券市场体系的需要
④证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
下列属于风险控制中事前控制阶段事项的是（ ）。
①确定风险容忍度
②制订应急预案
③实时监测和报告
④重新调整风险限额
以下对证券交易所交易原则说法正确的是（ ）。
①价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
②价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
③买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
④价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
关于债券基本性质说法正确的有（ ）。
①债券是一种有价证券
②债券是一种实际资本
③债券是一种商品证券
④债券是一种虚拟资本
股票应载明的事项主要包括（ ）。
①公司名称
②公司成立的日期
③股票种类
④票面金额
货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括（ ）。
①银行短期存款
②国库券
③公司短期债券
④银行承兑票据及商业票据
下列关于债券的说法正确的有（ ）。
①发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金
②股票风险较大，债券风险相对较小
③债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息
④债券在市场上的转让价格随市场利率上下波动
金融债券可以采用的发行方式有（ ）。
①在全国银行间债券市场公开发行
②定向发行
③一次足额发行
④限额内分期发行
地方债可以选择的分销方法有（ ）。
①场内不挂牌分销
②场内挂牌分销
③场外签订分销合同
④境外分销
欧洲债券的描述正确的是（ ）。
①欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
②由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
③债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
④欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
下列属于非柜台委托的有（ ）。
①电话委托
②传真委托
③自助终端委托
④网上委托
（ ）根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核。
①中国人民银行
②国家发展和改革委员会
③财政部
④国资委
证券业协会的自律管理职能有（ ）
①组织制订行业技术标准和指引
②推动行业诚信建设
③组织证券从业人员水平考试
④推动会员开展投资者教育和保护工作
下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。
①组织证券从业人员水平考试
②组织开展证券业国际交流与合作
③制定证券业执业标准和业务规范
④推动行业开展投资者教育
股票的相对估值方法不包括（ ）。
①股权自由现金流贴现模型
②企业自由现金流贴现模型
③市盈率倍数法
④市净率倍数法
按投资主体的不同性质，股票可划分为（ ）。
①国家股
②法人股
③社会公众股
④已上市流通股
货币政策主要通过（ ）对金融市场发生作用。
①货币供给量
②利率
③信贷政策机制
④公共支出政策
货币政策的最终目标有（ ）。
①物价稳定
②存款准备金
③充分就业
④经济增长
中小板综合指数的编制（ ）。
①以股票发行量为权重
②以样本股可流通股本数为权数
③2005年12月1日发布
④以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本
套期保值的基本类型有（ ）。
①多头套期保值
②对应套期保值
③对冲套期保值
④空头套期保值
下列关于基金投资范围的说法正确的是（ ）。
①股票基金应有80％以上的资产投资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券
②货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具
③货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
④货币市场基金仅投资于货币市场工具
证券交易所的组织形式分为（ ）。
①股份制
②公司制
③会员制
④合伙制
关于外国债券论述不正确的是（ ）。
①武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
②目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
③外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券
④债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
下列有关可转换债券的表述，正确的有（ ）。
①我国的可转换公司债券的期限最短为1年
②可转换公司债券应半年或1年付息1次
③转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格
④转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格
以下对金融远期合约说法正确的是（ ）。
①交易可协商
②存在对手违约风险
③标准化合约
④金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段
公司发行记名股票应当记载的事项包括（ ）。
①股东的姓名
②各股东所持股份数
③各股东所持股票的编号
④各股东取得股份的日期
按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为（ ）。
①保证最高收益型产品
②非收益保证型产品
③保证适中收益型产品
④收益保证型产品
常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。
①不动产信用控制
②优惠利率
③公开市场业务
④再贴现政策
下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。
①债券基金
②股票基金
③货币市场基金
④单位信托基金
证券市场监管的经济手段，是指通过（ ）等经济手段，对证券市场进行干预。
①利率政策
②信贷政策
③罚款
④公开市场业务
具备交易所国债承购包销团资格的（ ）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。
①证券公司
②信托投资公司
③保险公司
④商业银行
以下股票在深港通下的港股通范围内的有（ ）。
①恒生综合大型股指数的成分股
②恒生综合中型股指数的成分股
③市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股
④同时在香港联交所、深交所上市的A+H股公司股票
选择性货币政策工具主要包括（ ）。
①消费者信用控制
②不动产信用控制
③证券市场信用控制
④发行中央银行票据
银行业金融机构包括（ ）。
①商业银行
②证券经营机构
③农村信用合作社
④保险经营机构
债贷组合遵循的模式是（ ）。
①融资统一规划
②信贷隔离授信
③动态长效监控
④全程风险管理
公司公开发行新股，应当符合的条件有（ ）。
①具有持续盈利能力，财务状况良好
②最近2年财务会计文件无虚假记载
③具备健全且运行良好的组织机构
④无重大违法行为
下列影响基金份额净值的因素有（ ）。
①基金资产净值
②基金资产总值
③基金负债
④基金总份额
主要参考利率期货常见的参考利率包括（ ）。
①国债利率
②伦敦银行间同业拆放利率
③欧洲美元定期存款单利率
④联邦基金利率
货币期权合约主要以（ ）等为基础资产。
①美元
②日元
③英镑
④加拿大元
我国证券市场的监管目标有（ ）。
①运用和发挥证券市场机制的积极作用
②保护投资者利益
③防止人为操纵
④调控证券市场与证券交易规模
按所持股票性质划分，证券投资基金可以分为（ ）。
①衍生证券投资基金
②成长型基金
③价值型基金
④平衡型基金
