2015年10月《金融市场基础知识》真题

现行我国全国社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于（ ）、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。

国际货币基金组织总部位于（ ）。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。

证券发行市场又称（ ）。

证券登记结算制度实行证券（ ）。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。

Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

Ⅱ.市场合理定价

Ⅲ.市场有效性的提高

Ⅳ.资源的合理配置

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（ ）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分红

Ⅲ.派息

Ⅳ.资本公积转增股本

金融期权中，属于实值期权的有（ ）。

Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。

Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

Ⅱ.实行到期实物交割

Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

金融期货与金融期权的区别包括（ ）。

Ⅰ.基础资产不同

Ⅱ.现金流转不同

Ⅲ.盈亏特点不同

Ⅳ.履约保证不同

金融期货的交易制度主要包括（ ）。

Ⅰ.集中交易制度

Ⅱ.大户报告制度

Ⅲ.限仓制度

Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。

Ⅰ.被动投资的指数型基金

Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

独立衍生工具的特征包括（ ）。

Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

Ⅳ.在未来某一日期结算

（ ）对证券账户实施统一管理。

（ ）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

（ ）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

（ ）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

《证券发行与承销管理办法》第十八条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（ ）股东配售，且配售比例应当相同。

( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构

贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（ ）。

当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是（ ）。

典型的间接融资形式便是与（ ）发生信用关系。

电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（ ）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。

港股通交易以港币报价，投资者以（ ）交收。

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）通过。

股票市场的发行人为（ ）。

关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。

国际结算银行是一个旨在加强各国（ ）与国际金融机构合作的组织。

记名股票的特点不包括（ ）。

拉斯贝尔加权指数是指（ ）。

某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（ ）。

目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（ ）印花税。

普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（ ）。

未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票,在股名前加（ ）。

稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（ ）。

我国创业板在深圳交易所开市的时间为（ ）年10月。

我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在（ ）。

我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（ ）。

我国证券交易所的证券交易采取（ ），一般投资者只能委托会员间接进行交易。

下列不属于影响债券利率因素的是（ ）。

下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。

一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。

一般性货币政策工具属于对货币（ ）的调节。

与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。

在美国，可将（ ）视为无风险利率。

在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（ ）的次级债务为短期次级债务。

在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（ ）个月内不得上市交易或转让。

证券服务机构从事证券服务业务必须得到（ ）和有关主管部门批准。

证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（ ）。

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。

证券交易所在每个交易日（ ），根据证券公司报送数据，向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。

证券投资基金的资金主要投向（ ）。

证券投资基金业协会成立于（ ）年7月。

中国证券业协会理事任期（ ）年，可连选连任。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（ ）人。

按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券业协会

Ⅲ.证券服务机构

Ⅳ.证券登记结算机构

传统的风险限额管理主要是头寸规模控制，这种管理的主要缺陷是（ ）。

Ⅰ.不能在各业务部门之间进行比较

Ⅱ.没有包含杠杆效应

Ⅲ.没有考虑不同业务部门之间的分散化效应

Ⅳ.不能准确地衡量头寸规模控制

短期国库券的特点包括（ ）。

Ⅰ.违约风险极小

Ⅱ.流动性强

Ⅲ.违约风险大

Ⅳ.流动性弱

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值

Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

Ⅲ.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

Ⅳ.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。

Ⅰ.发行市场

Ⅱ.流通市场

Ⅲ.一级市场

Ⅳ.二级市场

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（ ）。

Ⅰ.债券变现能力

Ⅱ.筹集资金数额

Ⅲ.资金使用方向

Ⅳ.市场利率的变化

根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（ ）。

Ⅰ.互换和期权

Ⅱ.投资合同

Ⅲ.期货合同

Ⅳ.远期合同

股权类期权包括（ ）。

Ⅰ.单只股票期权

Ⅱ.股票组合期权

Ⅲ.认股权证期权

Ⅳ.股票指数期权

国际债券的发行人主要是（ ）。

Ⅰ.各国政府、政府所属机构

Ⅱ.银行或其他金融机构

Ⅲ.自然人

Ⅳ.一些国际组织

国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格

Ⅱ.标的为利率或利差时，均按面值承销

Ⅲ.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格

Ⅳ.标的为价格时，均按发行价承销

货币市场基金利润分配的规定有（ ）。

Ⅰ.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配

Ⅱ.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润

Ⅲ.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益

Ⅳ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益

经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（ ）。

Ⅰ.北京

Ⅱ.上海

Ⅲ.浙江省

Ⅳ.深圳

期货交易与现货交易的区别是（ ）。

Ⅰ.交易的对象不同

Ⅱ.交易的目的不同

Ⅲ.对交易价格的定义不同

Ⅳ.交易的方式不同

企业集团财务公司发行金融债券应具备（ ）。

Ⅰ.良好的公司治理机制

Ⅱ.资本充足率不低于10%

Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

Ⅳ.近3年无重大违法违规记录

上海清算所托管债券的结算方式是（ ）。

Ⅰ.券款对付

Ⅱ.见券付款

Ⅲ.中央对手方

Ⅳ.纯券过户

套期保值的基本做法是（ ）。

Ⅰ.持有现货空头,买入期货合约

Ⅱ.持有现货空头,卖出期货合约

Ⅲ.持有现货多头,卖出期货合约

Ⅳ.持有现货多头,买入期货合约

我国的企业债券和公司债券在（ ）方面有所不同。

I.发行方式以及发行的审核方式

Ⅱ.担保要求

Ⅲ.发行主体的范围

IV.发行定价方式

我国发行的债券品种主要有（ ）。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.可转换公司债券

Ⅳ.熊猫债券

下列符合金融看涨期权购买者盈亏的是（ ）。

Ⅰ.潜在亏损是有限的

Ⅱ.潜在亏损是无限的

Ⅲ.潜在盈利是有限的

Ⅳ.潜在盈利是无限的

下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.有固定利率，也有浮动利率

Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级

Ⅲ.利率高低取决于存单的期限

Ⅳ.利率高低取决于经济形势

Ⅴ.利率高低取决于发行量

下列关于多层次资本市场体系的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.多层次资本市场体系有利于满足资本市场上资金供求双方的多层次化的要求

Ⅱ.多层次资本市场体系可以防范和化解我国的金融风险

Ⅲ.发展多层次资本市场体系的关键一环在于发展多层次的债权市场

Ⅳ.多层次资本市场体系有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量

下列关于风险的说法中，错误的是（ ）。

Ⅰ.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险

Ⅱ.政治风险和战争属于技术风险

Ⅲ.空气污染、噪音属于技术风险

Ⅳ.政治风险属于国家风险

下列关于股东权利的表述，正确的是（ ）。

Ⅰ.普通股股东有重大决策参与权

Ⅱ.普通股股东有公司资产收益权

Ⅲ.优先股股东的剩余财产分配权在普通股股东之后

Ⅳ.优先股股东没有投票表决权

下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.股票的账面价值又称为面值，即在股票票面上标明的金额

Ⅱ.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定

Ⅲ.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的

Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格

下列关于普通股股东表决权的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

Ⅱ.股东每持有一份股份，就有一票表决权

Ⅲ.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

Ⅳ.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

下列关于无记名股票和记名股票的差别，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.二者的差别主要体现在股东权利等方面

Ⅱ.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制

Ⅲ.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全

Ⅳ.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资

下列关于证券市场的特征，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.价值直接交换场所

Ⅱ.财产权利直接交换场所

Ⅲ.风险直接交换场所

Ⅳ.直接和间接融资的场所

下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.做市商报出特定证券卖出价格

Ⅱ.投资者报出特定证券卖出价格

Ⅲ.投资者报出特定证券买入价格

Ⅳ.做市商报出特定证券买入价格

下列利用国际债券市场筹集资金的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.我国在国际债券市场发行的主要债券品种仅有政府债券

Ⅱ.财政部在国外发行的债券属于政府债券

Ⅲ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券

Ⅳ.我国发行国际债券始于20世纪80年代初期

下列选项中，QDII基金可以投资的有（ ）。

Ⅰ.美国存托凭证

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.住房按揭支持证券

Ⅳ.贵金属

下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.商业银行为补充附属资本发行

Ⅱ.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

Ⅲ.期限在15年以上

Ⅳ.发行之日起10年内不可赎回

信用违约互换交易的危险来自（ ）。

Ⅰ.集中交易

Ⅱ.高杠杆性

Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具

Ⅳ.场内交易

有形信托财产包括（ ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.商标权

Ⅲ.土地

Ⅳ.银行存款

在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。

Ⅰ.债券最近一次资信评级为AA-级以下（含）

Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损

Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监管部门立案调查，严重影响其偿债能力

Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。

Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

Ⅲ.有健全的内部管理制度

Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

证券交易所具有的特征是（ ）。

Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

Ⅱ.投资者直接进入交易所买卖证券

Ⅲ.通过公开竞价的方式决定证券交易价格

Ⅳ.交易对象限于合乎一定标准的上市证券

证券具有极高的流动性必须满足的条件是（ ）。

Ⅰ.很容易变现

Ⅱ.变现的交易成本极小

Ⅲ.本金保持相对稳定

Ⅳ.具有安全可靠的证券交易市场

证券投资的信用风险会受发行人的（ ）因素影响。

Ⅰ.盈利水平

Ⅱ.规模大小

Ⅲ.事业稳定程度

Ⅳ.经营能力

证券投资基金可能面临的技术风险是（ ）。

Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化

Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险

Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险

Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。

Ⅰ.利益共享

Ⅱ.业余理财

Ⅲ.风险自担

Ⅳ.风险共担

中小非金融企业发行集合票据应披露（ ）。

Ⅰ.集合票据债项评级

Ⅱ.各企业主体信用评级

Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级

Ⅳ.内幕信息

作为国际支付手段的外汇必须具备（ ）。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可获得性

Ⅲ.可增值性

Ⅳ.可兑换性