2015年9月《金融市场基础知识》真题

以下不属于我国证券交易所场内市场的是（ ）。

（ ）负责受理短期融资券的发行注册。

下列关于政府机构的说法中，错误的是（ ）。

金融市场的主要参与者不包括（ ）。

当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。

股票是一种资本证券，属于（ ）。

回购交易通常在（ ）交易中运用。

金融债券是指（ ）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

资产证券化起源于（ ）。

一行三会构成了中国金融业（ ）的格局。

证券投资基金筹集的资金主要投向（ ）。

股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。

投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（ ）来进行的。

我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。

下列（ ）经济现象会引起股票市场的行情看涨。

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（ ）。

社会保险基金的结余额应全部用于购买（ ）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（ ），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括（ ）。

证券业协会监事长由（ ）。

证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。

国际货币基金组织总部位于（ ）。

我国国有资产管理部门或其授权部门持有( )，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

下列关于上海证券交易所的特点的描述,错误的是（ ）。

我国债券市场的主体部分是（ ）。

在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（ ）。

证券金融公司组织形式一般为（ ）。

证券市场监管原则中，（ ）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（ ）清偿。

1988年之前，我国股票发行监管制度采取（ ）双重控制的办法。

证券发行市场又称（ ）。

证券登记结算制度实行证券（ ）。

上证综合指数以股票（ ）为权数，按加权平均法计算。

通过（ ）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。

我国证券公司的设立实行（ ）。

所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。

取得证券执业证书的人员，连续（ ）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

深圳证券交易所于（ ）正式营业。

股东会对公司特别决议事项需要经代表（ ）以上表决权的股东通过。

在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（ ）次跟踪评级报告。

作为国际支付手段的外汇应具备（ ）。

Ⅰ.可支付性

Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可获得性

Ⅳ.可换性

重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（ ）。

Ⅰ.宏观经济风险

Ⅱ.系统性风险

Ⅲ.流动性风险

Ⅳ.信用风险

证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。

Ⅰ.促进信息的有效利用和传播

Ⅱ.市场合理定价

Ⅲ.市场有效性的提高

Ⅳ.资源的合理配置

可交换公司债券的担保物是预备用于交换的股票及其孳息，其中孳息包括（ ）。

Ⅰ.送股

Ⅱ.分红

Ⅲ.派息

Ⅳ.资本公积转增股本

债券期限的影响因素包括（ ）。

Ⅰ.资金使用方向

Ⅱ.市场利率变化

Ⅲ.债券的变现能力

Ⅳ.筹资者的资信

短期国库券的特点包括（ ）。

Ⅰ.违约风险极小

Ⅱ.流动性强

Ⅲ.违约风险大

Ⅳ.流动性弱

信用违约互换中的参考信用工具包括（ ）。

Ⅰ.债券

Ⅱ.按揭贷款

Ⅲ.按揭支持证券

Ⅳ.各国国债

我国企业债券经历的阶段包括（ ）。

Ⅰ.萌芽期

Ⅱ.发展期

Ⅲ.整顿期

Ⅳ.再度发展期

我国发行的国际债券品种主要有（ ）。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.金融债券

Ⅲ.可转换公司债券

Ⅳ.熊猫债券

投资债券基金主要面临的风险包括（ ）。

Ⅰ.利率风险

Ⅱ.操作风险

Ⅲ.流动性风险

Ⅳ.信用风险

国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（ ）。

Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)

Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)

Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率

Ⅳ.联邦基金利率

金融期权中，属于实值期权的有（ ）。

Ⅰ.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

Ⅱ.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅲ.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格

Ⅳ.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

金融风险的特点包括（ ）。

Ⅰ.确定性

Ⅱ.周期性

Ⅲ.可管理性

Ⅳ.扩散性

普通股股东的权利包括（ ）。

Ⅰ.出席股东大会，参与公司重大决策

Ⅱ.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，有权对公司的经营提出建议后者质询

Ⅲ.在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余财产

Ⅳ.依法转让其所拥有的公司股份

我国1981年后发行的国债品种有（ ）。

Ⅰ.储蓄国债

Ⅱ.记账式国债

Ⅲ.凭证式国债

Ⅳ.人民胜利折实公债

下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。

Ⅰ.上市的10年期国债期货合约交易代码为T

Ⅱ.实行到期实物交割

Ⅲ.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债

Ⅳ.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（ ）的交易。

Ⅰ.所有权

Ⅱ.占有权

Ⅲ.使用权

Ⅳ.收益权

金融衍生工具市场的作用包括（ ）。

Ⅰ.促进了资本垄断的形成

Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高

Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系

Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段

金融衍生工具的基本特征包括（ ）。

Ⅰ.跨期性

Ⅱ.杠杆性

Ⅲ.联动性

Ⅳ.低风险

金融期权的基本功能包括（ ）。

Ⅰ.套期保值

Ⅱ.投机

Ⅲ.套利

Ⅳ.价格转移

金融期货与金融期权的区别包括（ ）。

Ⅰ.基础资产不同

Ⅱ.现金流转不同

Ⅲ.盈亏特点不同

Ⅳ.履约保证不同

金融期货交易与金融现货交易的区别包括（ ）。

Ⅰ.交易主体不同

Ⅱ.交易方式不同

Ⅲ.交易目的不同

Ⅳ.结算方式不同

金融期货的交易制度主要包括（ ）。

Ⅰ.集中交易制度

Ⅱ.大户报告制度

Ⅲ.限仓制度

Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则

交易型开放式指数基金的特征包括（ ）。

Ⅰ.被动投资的指数型基金

Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（ ）。

Ⅰ.VaR计算简便

Ⅱ.VaR考虑了不同组合的风险分散效应

Ⅲ.VaR限额是动态的

Ⅳ.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

基金招募说明书说明了基金的（ ）。

Ⅰ.投资目标

Ⅱ.销售渠道

Ⅲ.申购和赎回方式

Ⅳ.收益分配方式

证券投资基金所应支付的费用包括（ ）。

Ⅰ.基金销售服务费

Ⅱ.基金托管费

Ⅲ.基金交易费

Ⅳ.基金管理费

西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示（ ）。

Ⅰ.收入

Ⅱ.货币供给

Ⅲ.产出

Ⅳ.投资

下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.荷兰式招标的标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率

Ⅱ.荷兰式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差

Ⅲ.美国式招标的标的为利差时，最高中标利差为当期国债的基本利差

Ⅳ.美国式招标的标的为价格时，各中标机构按各自加权平均中标价格承销当期国债

国际债券的特征包括（ ）。

Ⅰ.存在汇率风险

Ⅱ.资金来源广

Ⅲ.以自由兑换货币作为计量货币

Ⅳ.发行规模大

股票发行的定价方式有（ ）。

Ⅰ.协商定价方式

Ⅱ.上网竞价方式

Ⅲ.询价方式

Ⅳ.招标定价方式

下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格

Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值

Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动

Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

封闭式基金上市交易应符合的条件有（ ）。

Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

Ⅱ.基金合同期限为2年以上

Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

下列行为，可以将风险转移到其他主体的是（ ）。

Ⅰ.投机套利

Ⅱ.套期保值

Ⅲ.购买保险

Ⅳ.分散投资

独立衍生工具的特征包括（ ）。

Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资

Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系

Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资

Ⅳ.在未来某一日期结算

代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（ ）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

Ⅰ.基金管理人

Ⅱ.基金发起人

Ⅲ.基金托管人

Ⅳ.基金投资人

场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（ ）组成。

Ⅰ.柜台市场

Ⅱ.第三市场

Ⅲ.第四市场

Ⅳ.二级市场

债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（ ）。

Ⅰ.实物债券

Ⅱ.凭证式债券

Ⅲ.记账式债券

Ⅳ.贴现债券

下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（ ）。

Ⅰ.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金

Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”

Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。

Ⅰ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

Ⅱ.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格

Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有效性

Ⅳ.由基金管理人主观随意估计

下列关于国际债券的说法中，正确的是（ ）。

Ⅰ.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

Ⅱ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

Ⅲ.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

Ⅳ.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列正确的是（ ）。

Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范，遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则

Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告

Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查

Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年

企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（ ）。

Ⅰ.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于10%

Ⅱ.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

Ⅲ.近3年无重大违法违规记录

Ⅳ.申请前1年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足

基金托管人的职责包括（ ）。

Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ.安全保管基金财产

Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

我国证券公司的组织形式可以是（ ）。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.无限责任公司

Ⅲ.股份有限公司

Ⅳ.合伙

公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（ ）个月内完成首期发行，剩余数量应当在（ ）个月内发行完毕。

Ⅰ.6

Ⅱ.12

Ⅲ.24

Ⅳ.34

在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。

投资机构通过（），从各个方面规范自己的投资行为，保护客户的利益，维护自己在社会上的信誉。

证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

世界上最早的证券交易所出现在（）。

按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

下列行为中，可能引发操作风险的有（）。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件的影响

上海清算所托管的债券全额结算方式有（）。
Ⅰ.现券
Ⅱ.质押式回购
Ⅲ.开放式回购
Ⅳ.债券借贷

关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例

我国储蓄（电子式）国债的特点包括（）。
Ⅰ.针对机构投资者
Ⅱ.不记名，可以流通
Ⅲ.采用电子方式记录债券
Ⅳ.免缴利息税