2021年07月《金融市场基础知识》押题密卷3

在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（　　）。

①每股收益

②净资产收益率

③杠杆比率

④流动比率

下列（　　）财产可以作为股东出资的资产。

①人民币

②美元

③土地使用权

④暂未能合理估价的古董字画

⑤一栋商用大楼

在融资融券交易中，投资者向证券公司提交的保证金可以是（　　）。

①现金

②证券

③商业汇票

委托受理的手续和过程包括（　　）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

下列（　　）时间点，不能进行科创板连续竞价。

财政政策对股票价格造成影响的途径包括（　　）。

①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌

②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展

③调节税率，影响企业利润和股息

④干预资本市场各类交易适用的税率

货币随时间的推移而发生的增值是货币的（　　）。

以下（　　）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

下列证券交易所中，能将其托管制度概括为“自动托管、随买随卖、哪买哪卖、转托不限”的是（　　）。

根据行业周期理论，任何行业都会经历（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段。

国家股从资金来源上主要有（　　）。

①财政部门的预算拨款补助

②现有国企改组股份公司时所拥有的净资产

③代表国家投资的政府部门进行的投资

④代表国家投资的投资公司进行的投资

以下（　　）股票是指，在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

股票发行制度不包括（　　）。

金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。这体现了金融衍生工具基本特征中的（　　）。

根据基金投资对象的不同，可以将投资基金分为（　　）与（　　）。

国债的竞争性招标方式包括（　　）。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（　　）。

（　　）为金融债券的登记、托管机构。

证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（　　）名。开展IB业务的营业部至少有（　　）名具有期货从业人员资格的业务人员。

下面关于记账式国债的说法，正确的是（　　）。

（　　）可以管理系统性风险和非系统性风险。

金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（　　）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（　　）或等值的自由兑换货币。

下列关于金融债券的说法，有误的是（　　）。

关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（　　）。

按照市场功能的不同，资本市场可分为（　　）。

（　　）市场是全球最大的黄金现货市场。

下列关于市场风险的说法错误的是（　　）。

集合竞价确定成交价的原则有（　　）。

①可实现最大成交量的价格

②高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

④可实现成交价格的最低价格

当托宾q的值大于1时，下列说法正确的是（　　）。

①企业的市场价值小于重置成本

②企业的市场价值大于重置成本

③此时企业很容易以相对较高的价格来发行较少的股票

④此时企业难以相对较高的价格来发行较少的股票

根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（　　）。

①股权类资产的远期合约

②债权类资产的远期合约

③远期利率协议

④远期汇率协议

下面对证券交易的描述正确的是（　　）。

①证券交易所是我国证券自律管理机构

②证券交易所是整个证券市场的核心

③证券交易所本身可以进行证券买卖

④证券交易所为证券交易提供了一个稳定、公开、高效的系统

—般来说，中央银行的主要职能可概括为（　　）。

①“发行的银行”

②“银行的银行”

③“监管的银行”

④“政府的银行”

《货币市场基金管理暂行规定》中规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（　　），并应当（　　）进行收益分配。”

（　　）策略是指金融机构针对风险事件发生的可能性提取足够的准备性资金，以保证损失发生之后能够很快被吸收，从而保障金融机构仍然能够正常运行。

证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（　　）。

对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（　　）。

设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（　　）。

下列关于短期国债、中期国债和长期国债的说法不正确的是（　　）。

以下（　　）不是发行公募债券的主体。

关于公司债券募集资金投向错误的是（　　）。

下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（　　）。

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（　　）。

①财政部对人民币债券发行利率进行管理

②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（　　）的原则共同发行的企业债券。

①统一组织

②分别负债

③统一担保

④集合发行

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（　　）方面。

①远期交易买卖双方必须签订远期合同

②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间至达成交易的时间，通常有较长的时间间隔

③远期交易往往要通过正式谈判，双方达成一致意见签订合同才算成立

④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（　　）方面的契合度。

①财务状况

②风险承受水平

③投资目标

④财务需求

⑤知识和经验

我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（　　）。

①金融监管和行业发展

②银行与企业

③预算软约束部门和硬约束部门

④资本市场的投融资关系

以下关于券商柜台市场说法，正确的是（　　）。

①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品

②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

③投资者可以自己独立开立产品账户

④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（　　）。

①SHIBOR

②HIBOR

③EURIBOR

④TIBOR

关于利率期货，下列说法正确的有（　　）。

①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一般为反向关系.

②以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种

③在国债期货暂停交易18年之后，中国金融期货交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期国债期货合约

④常见的参考利率包括国债利率、伦敦银行间同业拆放利率、香港银行间同业拆放利率、联邦基金利率等

关于股权类期货，下列说法正确的有（　　）。

①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以价差，盈亏以现金方式进行交割

③所有上市交易的股票均有期货交易

④股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货

场外市场的特征具有（　　）。

①挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利能力等情况进行要求

②信息披露要求较低，监管较为宽松

③交易制度通常采用竞价交易制度

④交易制度通常采用做市商制度

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（　　）。

①发行后股本总额不少于3000万元

②最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红

③最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

④上市公司最近12个月内不存在违规对外提供担保

创业板市场的功能包括（　　）。

①承担风险资本的退出窗口作用

②优化资源配置

③促进产业升级

④投机活动

交易债务工具和优先股的市场统称为（　　）。

为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（　　）。

我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（　　）、货币类衍生品、信用类衍生品。

财政部代理发行地方政府债券，面向（　　）招标发行，采用（　　）招标方式，招标标的为（　　），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（　　）。

2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（　　）起开始执行。

以下说法不正确的是（　　）。

截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（　　）。

（　　）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

（　　）是金融机构的核心竞争力。

基金的自律组织主要有（　　）。

①中国证监会

②基金行业自律组织

③原中国银监会

④证券交易所

上市公司发生下列（　　）情形，应当被强制退市。

①公司股本总额超过4亿元，上市公司社会公众持股比例不足10%，且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

②上市公司连续10个交易日（不含停牌交易日）每日股票收盘价均低于股票面值

③上市公司在证券交易所规定期限内，未改正财务会计报告中的重大错报

④法定期限届满后，上市公司在证券交易所规定的期限内未能披露半年度报告

企业债券的发行主体可以是（　　）。

①上市公司

②股份有限公司.

③有限责任公司

④尚未改制为现代公司制度的企业法人

经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（　　）。

①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合

②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板

③深化金融监管体制改革

④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（　　）。

①发行主体不同

②发行制度和监管机构不同

③发行期限不同

④发行定价方式不同

2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（　　）元，日收益率（　　）。

股票、债券等属于（　　）。

（　　）的投资目标是力求避免基金份额持有人投资本金出现亏损的公开募集证券投资基金。

目前，中国已基本形成了由（　　）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。

我国首个实行注册制的场内市场是（　　）。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（　　）。

下列关于设立私募基金子公司的说法，正确的是（　　）。

①每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家

②私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%

③私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款

④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

基金募集申请需要提交的主要文件包括（　　）。

①申请募集基金的申请报告

②基金合同草案

③招募说明书

④法律意见书

下列关于金融期权的定义，说法正确的有（　　）。

①期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利

②金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

③期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，但不承担必须买进或卖出的义务

④期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（　　）除外。

①股票基金

②债券基金

③货币基金

④中国证监会规定的其他品种

在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（　　）。

①价格优先

②时间优先

③客户委托优先

④合同优先

证券投资者保护基金的来源有（　　）。

①国内外机构、组织及个人的捐赠

②依法向有关责任方追偿所得和证券公司破产清算的受偿收入

③上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

④发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

美国上市公司股票交易场所主要分为（　　）。

①全国性股票交易所

②另类交易系统

③经纪商-交易商内部撮合

④专业证券市场

债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按（　　）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

甲是投资者，试图投资资产证券化产品。对于甲来说，资产证券化的优势在于（　　）。

关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（　　）。

证券市场中介机构是指（　　）。

证券公司次级债务，其期限在（　　）以上的次级债务为长期次级债务。

风险管理具体表现为（　　）。

①金融机构要认真分析和衡量风险

②金融机构要主动有意识地承担风险

③金融机构要被动无意识地承担风险

④金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施

中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2-2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（　　）的规定。

①评级准备；实地调查②初评阶段；评定等级

③结果反馈与复评；结果发布④文件存档；跟踪评级

在中国香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（　　）。

①香港银行公会

②中国香港政府

③香港交易所

④香港保险业联会

常见的衍生工具包括（　　）。

①期权

②远期

③互换

④债券

收入政策目标包括（　　）。

①收入总量目标

②收入功能目标

③收入效率目标

④收入结构目标

国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（　　）。

①直接融资

②间接融资

③银行贷款

④民间融资

证券交易所实行（　　）原则，并对证券交易进行严格管理。

①公平

②公开

③有序

④公正

⑤透明

以下属于风险应对的是（　　）。

①风险偏好管理

②风险定价与拨备

③风险限额

④风险缓释

下列属于信用风险构成要素的是（　　）。

①违约概率

②违约损失率

③违约风险暴露

④交易对手信用风险

关于公司债券，下面说法正确的是（　　）。

①非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让。

②非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。

③非公开发行的公司债券仅限于在专业投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的投资者合计不得超过100人。

④承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备。

下列选项中，属于基金交易费的是（　　）。

①证管费

②印花税

③开户费

④经手费

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（　　）。

①公司控股股东

②实际控制人

③证券投资基金

④公司董事

关于金融互换交易，下列说法正确的是（　　）。

①互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

②目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种

③互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险

④中国证券业协会于2010年底启动了股票收益互换业务试点工作

证券公司进行压力测试应当遵循以下原则（　　）。

①全面性原则

②实践性原则

③审慎性原则

④前瞻性原则

我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。