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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷15

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：119次
单选题 （共68题，共68分）
1.

对在委托销售中违反( )义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

  • A. 完整性
  • B. 公平性
  • C. 适当性
  • D. 准确性
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2.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  • A. 前一交易日
  • B. 当日
  • C. 下一交易日
  • D. 次日
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3.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

  • A. 1倍以上5倍以下
  • B. 3倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上3倍以下
  • D. 1倍以上8倍以下
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4.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
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5.

推荐人每年最多只能推荐（ ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
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6.

经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（ ），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 微信提示
  • B. 书面风险提示
  • C. 电话通知
  • D. 短信告知
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7.

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。

  • A. 持仓制度
  • B. 交易制度
  • C. 限仓制度
  • D. 保证金制度
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8.

（ ）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 行业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
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9.

期货经营机构应当（ ）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

  • A. 每月
  • B. 每季度
  • C. 每半年
  • D. 每年
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10.

依法对期货保证金安全存管实施监控的机构是（ ）。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货交易所
标记 纠错
11.

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ）。

  • A. 国务院银行业监督管理机构
  • B. 中国人民银行
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 商务部
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12.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（ ）的声明。

  • A. 自有资产
  • B. 合法性
  • C. 公正性
  • D. 独立性
标记 纠错
13.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
14.

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（ ）。

  • A. 主持会员大会、理事会会议
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
  • D. 主持理事会日常工作
标记 纠错
15.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（ ）。

  • A. 纪律惩戒
  • B. 行政处罚
  • C. 刑事处罚
  • D. 行政处分
标记 纠错
16.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ ）上公告。

  • A. 期货公司网站
  • B. 中国期货业协会网站
  • C. 期货交易所网站
  • D. 中国证监会指定的媒体
标记 纠错
17.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
标记 纠错
18.

《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
  • B. 中国期货业协会工作人员
  • C. 期货保证金安全存管监控机构工作人员
  • D. 中国证监会工作人员
标记 纠错
19.

有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。

  • A. 股东大会
  • B. 董事会
  • C. 总经理
  • D. 理事会
标记 纠错
20.

《期货交易管理条例》的施行时间是（ ）。

  • A. 2007年2月7日
  • B. 2007年4月15日
  • C. 2008年2月7日
  • D. 2008年4月15日
标记 纠错
21.

期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
22.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。

  • A. 2005年4月19日
  • B. 2006年4月19日
  • C. 2007年4月19日
  • D. 2008年4月19日
标记 纠错
23.

证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

  • A. 参股的期货公司
  • B. 非关联的期货公司
  • C. 控股的期货公司
  • D. 任何期货公司
标记 纠错
24.

申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（ ）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

  • A. 15
  • B. 20
  • C. 30
  • D. 60
标记 纠错
25.

期货执业人员在执业中应当（ ）。

  • A. 诚实守信，恪尽职守
  • B. 向客户承诺或保证最低收益
  • C. 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
  • D. 以本人或者他人名义从事期货交易
标记 纠错
26.

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。

  • A. 证券市场禁止进入者
  • B. 某民营企业的工作人员
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
27.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
标记 纠错
28.

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

  • A. 国家
  • B. 投资者
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
29.

保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。

  • A. 中国人民银行
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会和财政部
  • D. 中国证监会或财政部
标记 纠错
30.

经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（ ）以下罚款。

  • A. 1万元
  • B. 3万元
  • C. 5万元
  • D. 10万元
标记 纠错
31.

李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 1倍以上7倍以下
  • D. 3倍以上5倍以下
标记 纠错
32.

期货公司风险监管指标不包括（ ）。

  • A. 最低额度保证金
  • B. 净资本与净资产的比例
  • C. 负债与净资产的比例
  • D. 规定的最低限额的结算准备金要求
标记 纠错
33.

由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（ ）。

  • A. 应当承担赔偿责任
  • B. 不承担责任
  • C. 承担主要责任
  • D. 承担部分赔偿责任
标记 纠错
34.

（ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 期货交易所
标记 纠错
35.

下列不属于期货公司高管的是（ ）。

  • A. 副总经理
  • B. 技术部主任
  • C. 财务负责人
  • D. 首席风险官
标记 纠错
36.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

  • A. 股东大会
  • B. 监事会
  • C. 董事会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
37.

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（ ）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

  • A. 第一季度
  • B. 第二季度
  • C. 第三季度
  • D. 第四季度
标记 纠错
38.

（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
39.

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（ ）承担。

  • A. 甲客户
  • B. 该期货公司
  • C. 甲和期货公司
  • D. 都不承担
标记 纠错
40.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

  • A. 3个工作日
  • B. 7个工作日
  • C. 10个工作日
  • D. 15个工作日
标记 纠错
41.

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（ ）。

  • A. 具有完全民事行为能力
  • B. 年满20周岁
  • C. 具有大专以上文化程度
  • D. 从事金融业务工作1年以上
标记 纠错
42.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（ ），并注意防范投资者的信用风险。

  • A. 向所在机构报告
  • B. 向期货交易所报告
  • C. 报告中国证监会派出机构
  • D. 报告中国期货业协会
标记 纠错
43.

期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。

  • A. 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
  • B. 向会员收取保证金的标准和形式
  • C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • D. 期货合约的结算方法
标记 纠错
44.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（ ）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
45.

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（ ）的原则。

  • A. 客户合法利益优先
  • B. 公平、公正、公开
  • C. 平等互利
  • D. 回避
标记 纠错
46.

期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。

  • A. 期货公司住所地的期货业协会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 营业部所在地的中国证监会派出机构
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
47.

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。

  • A. 吊销期货公司营业执照
  • B. 强制转让期货公司股权
  • C. 变更期货公司业务范围
  • D. 注销期货公司期货业务许可证
标记 纠错
48.

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上10倍以下
标记 纠错
49.

期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 国家商务部
标记 纠错
50.

期货公司的（ ），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

  • A. 交易软件、财务软件
  • B. 交易软件、结算软件
  • C. 结算软件、杀毒软件
  • D. 杀毒软件、财务软件
标记 纠错
51.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

  • A. 2
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
52.

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（ ）。

  • A. 是否诚信守法
  • B. 是否熟悉期货法律法规
  • C. 是否符合规定的任职条件
  • D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
标记 纠错
53.

下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。

  • A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B. 决定设立专门委员会
  • C. 决定对违规行为的纪律处分
  • D. 审议总经理提出的财务预算方案
标记 纠错
54.

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（ ）。

  • A. 《中华人民共和国证券法》
  • B. 《中华人民共和国民法通则》
  • C. 《期货交易管理条例》
  • D. 《期货公司管理办法》
标记 纠错
55.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（ ）。

  • A. 核减净资本
  • B. 核增净资本
  • C. 核减净资产
  • D. 核增净资产
标记 纠错
56.

期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。

  • A. 基金管理公司
  • B. 证券交易所
  • C. 期货公司
  • D. 期货交易所
标记 纠错
57.

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。

  • A. 4个
  • B. 5个
  • C. 3个
  • D. 2个
标记 纠错
58.

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。

  • A. 监事会主席
  • B. 独立董事
  • C. 董事长
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
59.

使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • A. 保障基金管理机构
  • B. 中国证监会和保障基金管理机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司保证金监控中心
标记 纠错
60.

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • A. 期货公司
  • B. 居间人
  • C. 期货业协会
  • D. 客户
标记 纠错
61.

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）年。

  • A. 3；10
  • B. 5；10
  • C. 5；3
  • D. 3；5
标记 纠错
62.

期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

  • A. 提供期货市场信息
  • B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • C. 不以本人名义从事期货交易
  • D. 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则
标记 纠错
63.

首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（ ）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • A. 期货公司董事会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会及其派出机构
  • D. 期货交易所
标记 纠错
64.

2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。

  • A. 500万元
  • B. 400万元
  • C. 300万元
  • D. 200万元
标记 纠错
65.

小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元（ ）。

  • A. 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿
  • B. 应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • C. 不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任
  • D. 不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担
标记 纠错
66.

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（ ）

  • A. 挪用客户保证金
  • B. 违规划转客户保证金
  • C. 收取保证金不入账
  • D. 不按照规定接受客户委托
标记 纠错
67.

丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。

  • A. 3200万元
  • B. 3000万元
  • C. 2800万元
  • D. 3100万元
标记 纠错
68.

王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。

  • A. 由乙期货公司承担
  • B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
  • C. 由王某承担，因为王某已有交易经历
  • D. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
标记 纠错
多选题 （共52题，共52分）
69.

在净资本的计算公式中涉及的量有( )。

  • A. 净资产
  • B. 资产调整值
  • C. 负债调整值
  • D. 客户未足额追加的保证金
标记 纠错
70.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖( )。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
标记 纠错
71.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。

  • A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
  • B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
  • C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
  • D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
标记 纠错
72.

当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（ ）。

  • A. 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
  • B. 有权对该非结算会员的持仓强行平仓
  • C. 开市前禁止非结算会员开仓
  • D. 应当收取非结算会员结算担保金
标记 纠错
73.

普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。

  • A. 信息告知
  • B. 风险警示
  • C. 适当性匹配
  • D. 亏损承受度
标记 纠错
74.

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（ ）

  • A. 可能直接导致本金亏损的事项；
  • B. 可能直接导致超过原始本金损失的事项；
  • C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；
  • D. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
标记 纠错
75.

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（ ）。

  • A. 处3年有期徒刑，并处罚金10万元
  • B. 处拘役2个月，并处罚金10万元
  • C. 单处罚金20万元
  • D. 处10年有期徒刑
标记 纠错
76.

理事会由下列（ ）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
标记 纠错
77.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 变更住所或者营业场所
  • D. 修改或者终止合约
标记 纠错
78.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（ ）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 期货公司的专业人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
标记 纠错
79.

取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • A. 董事
  • B. 独立董事
  • C. 监事
  • D. 营业部负责人
标记 纠错
80.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有( )。

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
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81.

依据规定，交割仓库不得有下列（ ）行为。

  • A. 出具虚假仓单
  • B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  • C. 违反国家有关规定参与期货交易
  • D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
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82.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
  • B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
  • C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
  • D. 以上都不是
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83.

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（ ）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • B. 从事外国期货交易的商业银行
  • C. 期货交易所的期货公司结算会员
  • D. 期货投资咨询机构
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84.

研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明（ ）等内容。

  • A. 期货公司名称及其业务资格
  • B. 研究分析人员姓名
  • C. 研究分析人员从业证号
  • D. 制作日期
标记 纠错
85.

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（ ）。

  • A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • B. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
  • D. 以上都是
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86.

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。

  • A. 符合持续性经营规则
  • B. 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
  • C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
  • D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
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87.

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。

  • A. 受托从事的介绍业务范围
  • B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
  • C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
  • D. 客户开户和交易流程、出入金流程
标记 纠错
88.

（ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证券监督管理委员会
  • D. 财政部
标记 纠错
89.

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有（ ）。

  • A. 基本业务制度
  • B. 风险准备金管理制度
  • C. 财务会计、内部控制制度
  • D. 交易纠纷的处理方式
标记 纠错
90.

资产管理计划应向投资者提供的信息披露文件包括（ ）

  • A. 资产管理计划清算报告
  • B. 资产管理计划净值，资产管理计划参与、退出价格
  • C. 资产管理计划定期报告，不包括季度报告和年度报告
  • D. 资产管理合同、计划说明书和风险揭示书
标记 纠错
91.

根据规定，期货交易实行的制度包括（ ）。

  • A. 客户交易编码制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 大户持仓报告制度
  • D. 风险警示制度
标记 纠错
92.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（ ）。

  • A. 经营场所
  • B. 人员
  • C. 期货行情信息、交易设施
  • D. 财务
标记 纠错
93.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（ ）。

  • A. 投诉方式
  • B. 服务内容
  • C. 人员的从业资格
  • D. 公司的业务资格
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94.

某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（ ）。

  • A. 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
  • B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
  • D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索
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95.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（ ）。

  • A. 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
  • B. 应当确保非结算会员及其客户资金安全
  • C. 应当保证金融期货结算业务正常进行
  • D. 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度
标记 纠错
96.

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（ ）。

  • A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
  • B. 期货公司不承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任
  • D. 营业部独立承担责任
标记 纠错
97.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 其他公司的研究报告
  • C. 合法取得的研究报告
  • D. 一切研究报告
标记 纠错
98.

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（ ）账户。

  • A. 期货保证金账户
  • B. 风险准备金账户
  • C. 期货经纪账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
99.

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。

  • A. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
  • B. 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
  • C. 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
  • D. 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
标记 纠错
100.

最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释？

  • A. 利用套取手段获取内幕信息的
  • B. 利用不正当手段获取内幕信息的
  • C. 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
  • D. 在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
标记 纠错
101.

期货从业人员在从事期货业务前应具备（ ）。

  • A. 专业技能
  • B. 专业知识
  • C. 投资经验
  • D. 职业道德
标记 纠错
102.

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（ ）。

  • A. 训诫
  • B. 公开谴责
  • C. 罚款
  • D. 暂停或撤销从业资格
标记 纠错
103.

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（ ）。

  • A. 完善期货公司治理结构
  • B. 加强内部控制和风险管理
  • C. 促进期货公司依法稳健经营
  • D. 维护期货公司投资者合法权益
标记 纠错
104.

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（ ）。

  • A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
  • B. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
  • C. 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的
  • D. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的
标记 纠错
105.

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有（ ）。

  • A. 诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
  • B. 保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
  • C. 坚持客户一切利益优先的原则
  • D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证
标记 纠错
106.

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。

  • A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
  • B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
  • C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D. 累计3次被行业自律组织纪律处分
标记 纠错
107.

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（ ）向对方承担违约的责任。

  • A. 期货交易所应当代期货公司
  • B. 期货公司应当代客户
  • C. 违约客户
  • D. 交割仓库代违约方
标记 纠错
108.

证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（ ）

  • A. 提供期货行情信息
  • B. 代理客户进行期货交易
  • C. 从事期货交易
  • D. 协助客户办理开户手续
标记 纠错
109.

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。

  • A. 合规
  • B. 真实
  • C. 准确
  • D. 完整
标记 纠错
110.

暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（ ）。

  • A. 期货从业人员拒绝协会调查或检查
  • B. 期货从业人员人员获取不正当利益
  • C. 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
  • D. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
标记 纠错
111.

期货交易所应当向中国证监会履行下列（ ）报告义务。

  • A. 每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
  • B. 每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
  • C. 每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告
  • D. 每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告
标记 纠错
112.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（ ）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利息
  • D. 交易亏损
标记 纠错
113.

期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

  • A. 法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 首席风险官
  • D. 财务负责人
标记 纠错
114.

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

  • A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
  • B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
  • C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
  • D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
标记 纠错
115.

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（ ）。

  • A. 交易品种
  • B. 买卖方向
  • C. 交易时间
  • D. 价格
标记 纠错
116.

某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（ ）。

  • A. 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
  • B. 购买或接受高风险产品或服务的
  • C. 对产品或服务不了解的
  • D. 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者
标记 纠错
117.

期货从业人员（ ）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

  • A. 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
  • B. 获取不正当利益
  • C. 向投资者隐瞒重要事项
  • D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息
标记 纠错
118.

某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（ ）。

  • A. 投资相关的学习、工作经历及投资经验
  • B. 风险偏好及可承受的损失
  • C. 诚信记录
  • D. 收入来源
标记 纠错
119.

甲是某期货公司的客户，丙是甲的债权人。如果丙起诉甲，要求实现债权。下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（ ）。

  • A. 甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B. 丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C. 丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D. 丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施
标记 纠错
120.

张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（ ）。

  • A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • C. 挪用客户的保证金或者其他资产
  • D. 以个人名义参与期货交易
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。( )

标记 纠错
122.

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。（ ）

标记 纠错
123.

期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。（ ）

标记 纠错
124.

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。（ ）

标记 纠错
125.

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（ ）

标记 纠错
126.

期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应当符合期货公司风险监管指标标准。（ ）

标记 纠错
127.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（ ）

标记 纠错
128.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十一条第二款规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在5个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

标记 纠错
129.

协会实施纪律惩戒，应当遵循公开、公平、公正的原则，以事实为根据，严格执行协会的有关规定，坚持教育与惩戒相结合。（ ）

标记 纠错
130.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（ ）

标记 纠错
131.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（ ）

标记 纠错
132.

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（ ）

标记 纠错
133.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（ ）

标记 纠错
134.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。（ ）

标记 纠错
135.

期货公司接受委托后,以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。（ ）

标记 纠错
136.

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（ ）

标记 纠错
137.

期货交易所设董事会，每届任期4年。（ ）

标记 纠错
138.

期货交易所应当在每年度结束后60个工作日内，缴纳前一年度应当缴纳的保障基金，并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。（ ）

标记 纠错
139.

取得期货交易所会员资格。应当经期货交易所批准。（ ）

标记 纠错
140.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（ ）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68
多选题
69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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