2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模考试卷3

国家股的资金来源有（ ）。

①现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

②经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

③有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资

④国有资产管理部门所拥有的净资产

委托受理的手续和过程包括（ ）。

①委托承接

②委托受理

③委托执行

④委托撤销

沪深300指数（ ）调整一次。

基本分析法的特征包括（ ）。

①以价值分析理论为基础

②以统计方法为主要分析手段

③使用大量数据

④以现值计算方法为主要分析手段

证券账户的子账户包括（ ）。

①人民币普通股票账户

②人民币特种股票账户

③全国中小企业股份转让系统账户

④封闭式基金账户

⑤开放式基金账户

证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。

①委托人身份

②委托内容

③委托卖出的实际证券数量

④委托买入的实际证券数量

在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（ ）等方面进行分析。

①公司治理水平与管理层质量

②产业竞争结构

③财务状况

④货币政策

下列（ ）是境外主要股票市场的股票价格指数。

①道琼斯工业股价平均数

②标准普尔500指数

③纳斯达克指数

④金融时报证券交易指数

⑤日经平均股价指数

在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（ ）。

①先行性指标

②同步性指标

③滞后性指标

④技术性指标

股票投资的主要分析方法包括（ ）。

①基本分析法

②定性分析法

③技术分析法

④量化分析法

股票市场行为的表现形式包括（ ）。

①市场价格

②成交量

③价和量的变化

④完成变化所经历的时间

下列有关证券除权除息的说法，错误的是（ ）。

按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。

在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（ ）核准的证券自营业务资格。

下列不属于境内上市外资股的特点的是（ ）。

人民币合格境外机构投资者（RQFII）和QFII的主要区别不包括（ ）。

国务院证券监督管理机构由（ ）组成。

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（ ）。

债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

证券公司将自由资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

下列关于可续期企业债券的说法，有误的是（ ）。

长期资金流动的主要方式包括（ ）。

①国际直接投资

②银行资金调拨

③国际间接投资

④国际信贷

证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。

①派发股息

②派发红股

③派发资本利得

④派发利息

非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括（ ）。

①公司控股股东

②实际控制人

③证券投资基金

④公司董事

常见的直接融资方式有（ ）。

①银行信用融资

②商业信用融资

③股票市场融资

④风险投资融资

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。

①验证资金及证券

②审单

③委托执行

④验证

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（ ）。

①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

③取得注册会计师证书5年以上

④不超过65周岁

证券发行人主要包括（ ）。

①政府及其机构

②企业（公司）

③金融机构

④个别自然人

区域性股票市场实行的制度是（ ）。

以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。

以下关于银行中间业务和表外业务的说法正确的是（ ）。

个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下不属于个人投资者的特点是（ ）。

交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（ ）。

变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（ ）。

下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（ ）。

关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（ ）。

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。

下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（ ）。

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

投资者开立证券账户应当向（ ）提出申请。

关于金融期货的套期保值功能，下列说法中错误的是（ ）。

按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。

地方政府一般债券的期限为（ ）。

将金融市场划分为交易所市场和场外交易市场的标准是（ ）。

中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（ ）。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（ ）年未因违法执业行为受到行政处罚。

下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。

一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（ ）。

（ ）时间段为上海证券交易所开盘集合竞价阶段。

证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（ ）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。

我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。

资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通，并在两者之间建立直接的债权债务关系，这反映了融资的（ ）。

证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。

金融市场当中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同的金融资产之间进行配置，达成供需平衡。这是金融市场的（ ）功能。

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。

表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。

2018年4月17日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（ ）元，日收益率（ ）。

在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（ ），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

债券代表债券投资者的权利，这种权利是

不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以

下（ ）方面。

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（ ）。

2018年4月27日，中国人民银行、中国银保监会、中国证监会、国家外汇管理局联合印发了（ ），这意味着证券行业步入金融强监管时代。

资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。

ADR是（ ）的简称。

（ ）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（ ）。

①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币100万元

②乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币50万元；净资产为人民币50万元

③丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币100万元

④丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计为人民币100万元；净资产为人民币200万元

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。

①受托从事的介绍业务范围

②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

④客户开户的交易流程、出人金流程

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。

①财政部对人民币债券发行利率进行管理

②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理

③国家外汇管理局负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理

④在中国境内申请发行人民币债券需要报国务院同意

证券交易所实行（ ）原则，并对证券交易进行严格管理。

①公平

②公开

③有序

④公正

⑤透明

剔除资本结构影响的估值方法有（ ）。

①市盈率倍数法

②企业价值/息税前利润倍数法

③企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法

以下（ ）是证券投资基金的特点。

①集合理财、专业管理

②组合投资、分散风险

③集中管理、保障安全

④利益共享、风险共担

除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有（ ）。

①担保协议

②担保人资信情况说明

③无违法违规证明

④资产证明

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。

①纳斯达克全球精选市场

②纳斯达克货币市场

③纳斯达克资本市场

④纳斯达克全球市场

政府债券的特征包括（ ）。

①安全性低

②流通性强

③收益稳定

④免税待遇

下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（ ）。①储蓄银行

②开发银行

③中央银行

④商业银行

在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。

①商业银行

②证券公司

③保险公司

④证券投资咨询公司

金融期货的基础功能包括（ ）。

①价格发现

②套期保值

③风险管理

④投机

影响债券现金流的因素有（ ）。

①债券的面值和票面利率

②计付息间隔

③债券的嵌入式期权条款

④债券的税收待遇

⑤债券的币种

以下关于金融债券的说法正确的是（ ）。

①我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券

②非银行金融机构不可以发行金融债券

③商业银行可以发行金融债券

④金融租赁公司债券也属于金融债券

影响股票价格的政治因素有（ ）。

①战争

②国际社会政治、经济的变化

③政权更迭、领袖更替等政治事件

④政府重大经济政策的出台

创业板市场的功能包括（ ）。

①承担风险资本的推出窗口作用

②优化资源配置

③促进产业升级

④投机活动

下列属于证券服务机构的有（ ）

①证券投资咨询机构

②财务顾问机构

③资信评级机构

④会计师事务所

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。

①禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

②禁止对基金的证券投资业绩进行预测

③禁止违规承诺收益或承担损失

④禁止诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。

①直接信用控制以行政命令或其他方式作出

②直接信用控制涉及总量和流量两个方面

③道义劝告和窗口指导属于间接信用控制

④流动性比率不是直接信用控制

按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。

①证券投资基金

②在证券交易所挂牌交易的股票

③在证券交易所挂牌交易的债券

④在证券交易所挂牌交易的权证

⑤股指期货

证券交易所的职能包括（ ）。

①提供证券交易的场所、设施和服务

②对会员进行监督

③开展投资者教育和保护

④管理和公布市场信息

与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。

①远期交易买卖双方必须签订远期合同

②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的时间间隔

③远期交易通过正式谈判，双方达成一致后签订合同才算成立

④远期交易存在价格风险，价格会随着时间的推移而变动

金融期货交易与普通远期交易存在的区别有（ ）。

①交易场所不同

②交易的监管程度不同

③交易内容的确定方式不同

④保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

政府债券的特征是（ ）。

①安全性低

②流通性强

③收益不稳定

④免税待遇

根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（ ）。

①证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在定向资产管理业务年度报告中披露相应内容

②证券公司定向资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的，应当按合同约定的方式向客户充分披露资产管理业务参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的

③在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并充分说明投资股指期货、国债期货对集合资产管理计划总体风险的影响以及是否符合既定的投资目的

④在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，包括投资目的、持仓情况、损益情况等，并在资产管理业务年度报告中披露相应内容

我国证券市场监管体系包括（ ）。

①国务院证券监督管理机构

②证券投资者保护基金

③证券登记结算公司

④行业协会

根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（ ）

①投机型

②稳健型

③冒险型

④中庸型

下列各项中，属于系统风险的是（ ）。

①公司破产风险

②市场风险

③通货膨胀风险

④利率风险

社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（ ）。

①基本养老保险基金

②基本医疗保险基金

③工商保险基金

④失业保险基金

⑤生育保险基金

债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。

①公开报价

②小额报价

③双边报价

④对话报价