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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷9

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：102次
单选题 （共69题，共69分）
1.

甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（　　）。

  • A. 永久性撤销甲的期货从业人员资格
  • B. 暂停甲的期货从业人员资格3年
  • C. 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月
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2.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。

  • A. 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
  • B. 应当由期货公司承担责任
  • C. 根据期货公司和客户的约定承担责任
  • D. 应当由期货公司和客户承担同等责任
标记 纠错
3.

证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（　　）天。

  • A. 70
  • B. 80
  • C. 85
  • D. 90
标记 纠错
4.

下列不属于期货公司高管的是（　　）。

  • A. 副总经理
  • B. 技术部主任
  • C. 财务负责人
  • D. 首席风险官
标记 纠错
5.

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（　　）。

  • A. 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
  • B. 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
  • C. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
  • D. 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
标记 纠错
6.

投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（　　）承担投资风险。

  • A. 独立
  • B. 与经营机构共同
  • C. 无需
  • D. 以上都不对
标记 纠错
7.

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（　　）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

  • A. 资信情况
  • B. 客户情况
  • C. 资本充足情况
  • D. 成交情况
标记 纠错
8.

期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（　　）级。

  • A. A1、A2、A3、A4、A5
  • B. B1、B2、B3、B4、B5
  • C. C1、C2、C3、C4、C5
  • D. R1、R2、R3、R4、R5
标记 纠错
9.

期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 公司住所地的财政部门
  • D. 公司住所地中国证监会派出机构
标记 纠错
10.

保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（　　）。

  • A. 中国人民银行
  • B. 中国证监会
  • C. 中国证监会和财政部
  • D. 中国证监会或财政部
标记 纠错
11.

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
12.

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

  • A. 投诉人
  • B. 调查人员
  • C. 当事人
  • D. 期货业协会
标记 纠错
13.

申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。

  • A. 3000万元
  • B. 5000万元
  • C. 1亿元
  • D. 2亿元
标记 纠错
14.

经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（　　），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

  • A. 勤勉尽责，审慎履职
  • B. 诚实信用，勤勉尽责
  • C. 公平对待，审慎履职
  • D. 以上都不对
标记 纠错
15.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。

  • A. 预计负债
  • B. 或有事项
  • C. 或有资产
  • D. 负债
标记 纠错
16.

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（　　）。

  • A. 商业机密
  • B. 资金状况
  • C. 投资决策计划信息
  • D. 盈利状况
标记 纠错
17.

期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（　　）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
18.

期货业协会的权力机构为（　　）。

  • A. 主任会议
  • B. 主席会议
  • C. 特定会员组成的会员大会
  • D. 全体会员组成的会员大会
标记 纠错
19.

证券期货经营机构应当根据（　　），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

  • A. 适当性匹配意见
  • B. 投资者的不同分类
  • C. 投资者的风险承受能力
  • D. 产品或者服务的不同风险等级
标记 纠错
20.

期货公司任用董事长、总经理等高级管理人员需要报告（　　）。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会相关派出机构
  • C. 期货交易所
  • D. 中国银监会
标记 纠错
21.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。

  • A. 符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
  • B. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
  • C. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
  • D. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
标记 纠错
22.

客户保证金不足时，下列说法中错误的是（　　）。

  • A. 客户应当及时追加保证金
  • B. 客户应当自行平仓
  • C. 期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓
  • D. 依法强行平仓的有关费用由该客户承担
标记 纠错
23.

证券公司的下列（　　）行为，不会受到处罚。

  • A. 协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
  • B. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • C. 收付、存取或者划转期货保证金
  • D. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
标记 纠错
24.

期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（　　）。

  • A. 当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
  • B. 向会员收取保证金的标准和形式
  • C. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
  • D. 期货合约的结算方法
标记 纠错
25.

（　　）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

  • A. 侵权
  • B. 违规
  • C. 违法
  • D. 委托
标记 纠错
26.

制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（　　）。

  • A. 《中华人民共和国证券法》
  • B. 《中华人民共和国民法通则》
  • C. 《期货交易管理条例》
  • D. 《期货公司管理办法》
标记 纠错
27.

（　　）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

  • A. 期货交易所会员大会或股东大会
  • B. 期货交易所理事会或董事会
  • C. 中国保监会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
28.

当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（　　）的原则。

  • A. 客户合法利益优先
  • B. 公平、公正、公开
  • C. 平等互利
  • D. 回避
标记 纠错
29.

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（　　）。

  • A. 为投资者创造最大权益
  • B. 保护投资者满意
  • C. 维护投资者的合法权益
  • D. 最大限度维护投资者利益
标记 纠错
30.

期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（　　）年。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 4
  • D. 5
标记 纠错
31.

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。

  • A. 期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
  • B. 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
  • C. 期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
  • D. 期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
标记 纠错
32.

（　　）依照法律、行政法规、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 中国期货业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
33.

小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列关于开户的做法中正确的是（　　）。

  • A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • B. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
34.

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（　　）个月的。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 6
  • D. 9
标记 纠错
35.

实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。

  • A. 交易结算会员和特别结算会员
  • B. 交易结算会员和全面结算会员
  • C. 全面结算会员和特别结算会员
  • D. 特别结算会员和限制结算会员
标记 纠错
36.

下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。

  • A. 重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
  • B. 北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
  • C. 王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
  • D. 邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历
标记 纠错
37.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

  • A. 10；20
  • B. 15；20
  • C. 10；30
  • D. 15；30
标记 纠错
38.

期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。

  • A. 1个月
  • B. 三个月
  • C. 半年
  • D. 一年
标记 纠错
39.

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（　　）时间内以书面方式提出。

  • A. 期货公司规定的
  • B. 期货经纪合同约定的
  • C. 期货交易所规定的
  • D. 中国期货业协会规定的
标记 纠错
40.

根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得（　　）颁发的从业资格考试证明。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证券业协会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
41.

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（　　）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

  • A. 80%
  • B. 120%
  • C. 150%
  • D. 180%
标记 纠错
42.

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（　　）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 4
标记 纠错
43.

关于理事长的职权，下列说法不正确的是（　　）。

  • A. 主持会员大会、理事会会议
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告
  • D. 主持理事会日常工作
标记 纠错
44.

（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货保证金安全存管监控机构
  • C. 期货交易所
  • D. 期货保证金存管银行
标记 纠错
45.

期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（　　）。

  • A. 执业纪律
  • B. 专业胜任能力
  • C. 职业品德
  • D. 职业创新能力
标记 纠错
46.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（　　）风险管理要求。

  • A. 可以降低
  • B. 不得降低
  • C. 必须提高
  • D. 不得提高
标记 纠错
47.

期货交易所的负责人由（　　）任免。

  • A. 全国人民代表大会
  • B. 全国人大常委会
  • C. 国务院期货监督管理机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
48.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）万元。

  • A. 6100
  • B. 6200
  • C. 5800
  • D. 6000
标记 纠错
49.

下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（　　）。

  • A. 联名提议召开临时股东大会
  • B. 使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务
  • C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
  • D. 按照交易规则行使申诉权
标记 纠错
50.

下列关于期货交易数量发生错误的说法中，正确的是（　　）。

  • A. 多于指令数量的部分由期货公司承担
  • B. 多于指令数量的，仅亏损部分由期货公司承担
  • C. 多于指令数量的，盈利部分由客户享有
  • D. 多于指令数量的部分由下单人承担
标记 纠错
51.

中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 中国证监会
标记 纠错
52.

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。

  • A. 1个
  • B. 2个
  • C. 3个
  • D. 5个
标记 纠错
53.

经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（　　），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

  • A. 微信提示
  • B. 书面风险提示
  • C. 电话通知
  • D. 短信告知
标记 纠错
54.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 10
标记 纠错
55.

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）。

  • A. 10人
  • B. 15人
  • C. 20人
  • D. 30人
标记 纠错
56.

负责组织期货从业人员资格考试的机构是（　　）。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
57.

推荐人每年最多只能推荐（　　）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

  • A. 1
  • B. 2
  • C. 3
  • D. 5
标记 纠错
58.

期货交易所风险准备金应当按照（　　）来提取。

  • A. 手续费收入的20％的比例
  • B. 成交金额的30％的比例
  • C. 手续费收入的30％的比例
  • D. 成交金额的20％的比例
标记 纠错
59.

首席风险官应当保守期货公司的（　　）。

  • A. 重大投资计划
  • B. 风险事项资料
  • C. 工作资料
  • D. 商业秘密和客户信息
标记 纠错
60.

参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（　　）。

  • A. 具有完全民事行为能力
  • B. 年满20周岁
  • C. 具有大专以上文化程度
  • D. 从事金融业务工作1年以上
标记 纠错
61.

有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（　　）。

  • A. 重新进行预计负债确认
  • B. 核减净资本金额
  • C. 增加净资本总额
  • D. 增加风险准备金
标记 纠错
62.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 10％
  • B. 60％
  • C. 80％
  • D. 20％
标记 纠错
63.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（　　），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 公开原则
  • C. 实质重于形式原则
  • D. 理论联系实际原则
标记 纠错
64.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（　　）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货交易所
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
65.

期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（　　）。

  • A. 适当合并，独立经营，独立核算
  • B. 严格分开，统一经营，统一核算
  • C. 严格分开，独立经营，独立核算
  • D. 严格分开，统一经营，独立核算
标记 纠错
66.

假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（　　）。

  • A. 300万元
  • B. 400万元
  • C. 500万元
  • D. 600万元
标记 纠错
67.

王某于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的第（　　）条规定。

  • A. 九
  • B. 十二
  • C. 十八
  • D. 三十一
标记 纠错
68.

在法庭审理过程中，如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知，对此应由（　　）举证责任。

  • A. 王某承担
  • B. 甲期货公司承担
  • C. 由法院根据双方各自过错大小决定
  • D. 王某和甲期货公司都需承担
标记 纠错
69.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

  • A. 不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金
  • B. 不得以他人名义参与期货交易
  • C. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
标记 纠错
多选题 （共51题，共51分）
70.

划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（　　）。

  • A. 到期时限
  • B. 稳定性
  • C. 结构复杂性
  • D. 募集方式
标记 纠错
71.

根据我国刑法规定，内幕信息、知情人员的范围，依照（　　）的规定确定。

  • A. 行政法规
  • B. 部门规章
  • C. 法律
  • D. 期货交易所规则
标记 纠错
72.

《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是（　　）。

  • A. 完善期货公司治理结构
  • B. 加强内部控制和风险管理
  • C. 促进期货公司依法稳健经营
  • D. 维护期货公司投资者合法权益
标记 纠错
73.

从事中间介绍业务的证券公司应当建立协助开户制度，其主要内容包括（　　）。

  • A. 向客户揭示期货交易风险
  • B. 告知客户期货保证金安全存管要求
  • C. 解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
  • D. 对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
标记 纠错
74.

当出现下列（　　）情况时，经中国证监会和财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

  • A. 保障基金总额足以覆盖市场风险
  • B. 保障基金总额达到5亿元人民币
  • C. 期货交易所、期货公司遭受不可抗力
  • D. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
标记 纠错
75.

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备的条件包括（　　）。

  • A. 具有期货从业人员资格
  • B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C. 通过中国证监会认可的资质测试
  • D. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
标记 纠错
76.

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（　　）。

  • A. 资产状况和债务
  • B. 投资知识和经验
  • C. 收入来源
  • D. 风险偏好
标记 纠错
77.

假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合（　　）。

  • A. 申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
  • B. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
  • C. 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
  • D. 具有满足业务需要的技术系统
标记 纠错
78.

对于研究分析报告，期货公司应（　　）。

  • A. 建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
  • B. 采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论
  • C. 防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
  • D. 建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期作出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月
标记 纠错
79.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）为主要依据。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 合法取得的研究报告
  • C. 相关行业信息资料
  • D. 公司尚未公开发布的相关信息
标记 纠错
80.

理事会由下列（　　）组成。

  • A. 会员理事
  • B. 非会员理事
  • C. 理事长
  • D. 副理事长
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81.

期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（　　）。

  • A. 停业申请书
  • B. 停业决议文件
  • C. 关于处理客户资产的报告
  • D. 关于清退客户情况的报告
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82.

经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（　　）告知、警示，应当全过程录音或者录像。

  • A. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
  • B. 因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
  • C. 因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
  • D. 产品管理人过去产品业绩
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83.

王某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随机准备去甲期货公司开立期货保证金账户，申请交易编码。王某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存（　　）的影像资料。

  • A. 王某的头部正面照
  • B. 王某身份证反面扫描件
  • C. 王某和其客户经理的合影
  • D. 王某的开户录音
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84.

期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是（　　）。

  • A. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
  • B. 应由期货公司承担赔偿责任
  • C. 甲有过错的，也要承担部分责任
  • D. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
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85.

暂停期货从业人员资格6个月至12个月的情形包括（　　）。

  • A. 期货从业人员拒绝协会调查或检查
  • B. 期货从业人员人员获取不正当利益
  • C. 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
  • D. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息
标记 纠错
86.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，从事期货经营业务的人员有（　　）。

  • A. 期货公司的管理人员
  • B. 期货公司的专业人员
  • C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
  • D. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
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87.

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（　　）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • A. 限制开仓
  • B. 提高保证金标准
  • C. 限期平仓
  • D. 强行平仓
标记 纠错
88.

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有（　　）。

  • A. 理事会每届任期有固定的年限
  • B. 理事会对会员大会负责
  • C. 理事会是会员大会的临时机构
  • D. 公司制期货交易所设理事会
标记 纠错
89.

期货公司有下列（　　）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  • A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
  • B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
  • C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
  • D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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90.

期货投资者保障基金的资金运用限于（　　）。

  • A. 银行存款
  • B. 购买国债
  • C. 中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券
  • D. 中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式
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91.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当符合以下条件（　　）

  • A. 法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备
  • B. 具备符合条件的高级管理人员和五名以上投资经理
  • C. 具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人
  • D. 具有符合要求的营业场所、安全防范设施、信息技术系统
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92.

关于侵权行为责任的表述正确的是（　　）。

  • A. 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B. 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
  • C. 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
  • D. 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
标记 纠错
93.

甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（　　）。

  • A. 永远不得从事金融期货业务
  • B. 经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
  • C. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
  • D. 从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
标记 纠错
94.

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（　　）。

  • A. 在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用
  • B. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
  • C. 在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位
  • D. 在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用
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95.

期货交易所办理（　　）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

  • A. 修改期货交易规则
  • B. 恢复此前中止的交易品种
  • C. 修改期货合约
  • D. 终止期货合约
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96.

期货交易所章程应当载明的事项有（　　）。

  • A. 设立目的和职责、营业期限
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 管理人员的产生、任免及其职责
  • D. 变更、终止的条件、程序及清算办法
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97.

李某由于身份证件遗失，于是持本人身份证复印件和机动车驾驶证件前往期货公司进行开户，面对这种情况，期货公司做法错误的是（　　）。

  • A. 期货公司应当先为李某开户
  • B. 期货公司应当不予为其开户
  • C. 期货公司可以允许李某持其亲属身份证原件进行开户
  • D. 若李某所持证件信息一致，期货公司可以为其开户
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98.

以下说法错误的是（　　）。

  • A. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
  • B. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
  • C. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
  • D. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
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99.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
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100.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，对于实行会员分级结算制度的交易所的全面结算会员期货公司，其首席风险官应当监督检查的事项包括（　　）。

  • A. 是否建立健全和有效执行期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 是否建立并有效执行与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度
  • C. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
  • D. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
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101.

期货公司的期货从业人员必须遵守（　　）。

  • A. 《期货交易管理条例》
  • B. 《期货从业人员管理办法》
  • C. 《期货从业人员执业行为准则（修订）》
  • D. 期货交易所的自律规则
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102.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
103.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论通过，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
  • B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
  • C. 该公司应该先行处理客户的保证金和其他财产，结清期货业务
  • D. 该公司破产的，应当在中国证监会指定的媒体上公告
标记 纠错
104.

甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（　　）。

  • A. 处3年有期徒刑，并处罚金10万元
  • B. 处拘役2个月，并处罚金10万元
  • C. 单处罚金20万元
  • D. 处10年有期徒刑
标记 纠错
105.

下列期货公司人员中，应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（　　）。

  • A. 独立董事
  • B. 首席风险官
  • C. 董事长
  • D. 总经理
标记 纠错
106.

在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（　　）对应关系准确。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 特殊单位客户
  • C. 分户管理资产
  • D. 期货结算账户
标记 纠错
107.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所应当以适当方式发布的信息有（　　）。

  • A. 即时行情
  • B. 持仓量、成交量排名情况
  • C. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布标准仓单数量
  • D. 期货交易涉及商品实物交割的，应当发布可用库容情况
标记 纠错
108.

内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”的是（　　）

  • A. 期货交易占用保证金数额在三十万元以上的；
  • B. 三次以上的；
  • C. 证券交易成交额在三十万元以上的；
  • D. 获利或者避免损失数额在十五万元以上的；
标记 纠错
109.

期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由不包括（　　）。

  • A. 期货公司内部发生重大人事调整
  • B. 期货公司发生亏损
  • C. 由于市场原因延误
  • D. 期货公司发生合并重组
标记 纠错
110.

期货交易所实行的风险警示制度包括（　　）。

  • A. 要求会员和客户报告情况
  • B. 谈话提醒
  • C. 发布风险提示函
  • D. 向市场发布持仓量信息
标记 纠错
111.

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得（　　）。

  • A. 从事信托投资
  • B. 从事股票投资
  • C. 从事非自用不动产投资
  • D. 间接参与期货交易
标记 纠错
112.

期货公司申请使用期货投资者保障基金前，需要先完成的事项包括（　　）。

  • A. 积极清理资产并变现处置
  • B. 先以自由资金和变现资产弥补保证金缺口
  • C. 核实投资者保证金权益及损失
  • D. 申请注销期货经纪业务许可证
标记 纠错
113.

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（　　）信息。

  • A. 受托从事的介绍业务范围
  • B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
  • C. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
  • D. 客户开户和交易流程、出入金流程
标记 纠错
114.

证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循（　　）原则。

  • A. 自愿
  • B. 公平
  • C. 诚实信用
  • D. 客户利益至上
标记 纠错
115.

在为客户提供期货投资咨询业务前，期货公司应当事前了解客户的（　　）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。

  • A. 身份
  • B. 财务状况
  • C. 投资经验
  • D. 家庭成员
标记 纠错
116.

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备（　　）。

  • A. 注册资本最低限额为人民币2000万元
  • B. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格
  • C. 有符合法律、行政法规规定的公司章程
  • D. 主要股东以及实际控制人信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
标记 纠错
117.

王先生平时就喜欢投资期货，如今他手里有一笔500万的资金欲投入期货市场。那么王先生的这笔资金可以存入（　　）账户。

  • A. 期货保证金账户
  • B. 风险准备金账户
  • C. 期货经纪账户
  • D. 期货交易所专用结算账户
标记 纠错
118.

某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》中的（　　）。

  • A. 从业人员不得以个人名义参与期货交易
  • B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
  • C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • D. 从业人员应当自觉抵制商业贿赂
标记 纠错
119.

某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（　　）。

  • A. 应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
  • B. 应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
  • C. 应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
  • D. 不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理
标记 纠错
120.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

  • A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
  • B. 从事期货、证券等金融业务3年以上经验
  • C. 从事法律、会计业务3年以上经验
  • D. 有履行职责所必需的时间和精力
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判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司申请对客户姓名或者名称、客户有效身份证明文件号码、客户期货结算账户户名之外的客户资料进行修改的，应当指明修改申请拟提交的期货交易所，监控中心对修改后客户资料内容的完整性、格式正确性进行复核，并将通过复核的申请转发相关期货交易所。（ ）

标记 纠错
122.

全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。（ ）

标记 纠错
123.

期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失不予补偿。（　　）

标记 纠错
124.

期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行交易者适当性制度。（　　）

标记 纠错
125.

设立期货交易所由中国期货业协会审批。（　　）

标记 纠错
126.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自做出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（　　）

标记 纠错
127.

取得经理层人员任职资格的人员，担任董事（不包括独立董事）、监事的，应当重新申请任职资格。（　　）

标记 纠错
128.

民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动,应当诚实信用,遵守法律、行政法规、规章和依法制定的自律规则,禁止欺诈、内幕交易、操纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。（　　）

标记 纠错
129.

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（　　）

标记 纠错
130.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十三条规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为5年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为3年。

标记 纠错
131.

期货公司及其分支机构的许可证由中国工商总局统一印制。（　　）

标记 纠错
132.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算而签订结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额的内容。（　　）

标记 纠错
133.

期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（　　）

标记 纠错
134.

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当降低风险管理要求。（　　）

标记 纠错
135.

期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该客户的有效身份证明文件扫描件。（　　）

标记 纠错
136.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。（　　）

标记 纠错
137.

期货公司可以依法从事资产管理业务，只能为单一客户办理资产管理业务。（　　）

标记 纠错
138.

取得期货从业资格考试合格证明或者被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。（　　）

标记 纠错
139.

期货公司应当按照期货交易所的有关规定计算风险监管指标。（　　）

标记 纠错
140.

期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（　　）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69
多选题
70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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