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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷8

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：103次
单选题 （共70题，共70分）
1.

证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。

  • A. 利用客户交易编码进行期货交易
  • B. 代客户交存保证金
  • C. 代客户接收交易密码
  • D. 向客户提示风险
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2.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。

  • A. 三年；一万元以上十万元以下
  • B. 三年；二万元以上二十万元以下
  • C. 五年；一万元以上十万元以下
  • D. 五年；二万元以上二十万元以下
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3.

期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

  • A. 变更法定代表人
  • B. 设立或者终止境内分支机构
  • C. 变更注册资本且调整股权结构
  • D. 变更住所或者营业场所
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4.

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。

  • A. 期货公司网站
  • B. 中国期货业协会网站
  • C. 期货交易所网站
  • D. 中国证监会指定的媒体
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5.

（　　）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国证监会
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会及其派出机构
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6.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
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7.

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（　　）向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

  • A. 第一季度
  • B. 第二季度
  • C. 第三季度
  • D. 第四季度
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8.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（　　），并注意防范投资者的信用风险。

  • A. 向所在机构报告
  • B. 向期货交易所报告
  • C. 报告中国证监会派出机构
  • D. 报告中国期货业协会
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9.

在我国设立期货公司，应当在（　　）注册。

  • A. 工商行政管理部门
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 公司所在地的中国证监会派出机构
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10.

期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。

  • A. 民事
  • B. 行政
  • C. 刑事
  • D. 经济
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11.

证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。

  • A. 80%
  • B. 70%
  • C. 60%
  • D. 50%
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12.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。

  • A. 及时向中国证监会举报
  • B. 及时向期货交易所报告
  • C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
  • D. 对该非结算会员进行公开谴责
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13.

期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括（　　）。

  • A. 公司遭受重大突发市场风险
  • B. 公司遭受不可抗力
  • C. 总额足以覆盖市场风险
  • D. 当年发生财务亏损
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14.

期货投资者保障基金管理机构应当以（　　）设立资金专用账户，专户存储保障基金。

  • A. 期货交易所名义
  • B. 保障基金名义
  • C. 期货公司名义
  • D. 期货投资者名义
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15.

期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（　　）。

  • A. 需追加的保证金数额完全相同
  • B. 持仓占用的保证金数额完全相同
  • C. 需追加的保证金数额基本相当
  • D. 持仓占用的保证金数额基本相当
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16.

按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，下列不属于选聘首席风险官的主要判断标准的是（　　）。

  • A. 是否诚信守法
  • B. 是否熟悉期货法律法规
  • C. 是否符合规定的任职条件
  • D. 是否具有期货公司高级管理人员的任职经历
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17.

张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（　　）。

  • A. 主动辞去该期货交易委托
  • B. 以妻子的利益为主
  • C. 以社会公共利益为主
  • D. 确保王某的利益得到公平的对待
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18.

期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（　　）批准。

  • A. 国务院期货监督管理机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 银监会
  • D. 所在地法院
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19.

期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（　　）承担举证责任。

  • A. 期货公司
  • B. 客户代理人
  • C. 客户
  • D. 期货公司经纪人
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20.

期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（　　）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • A. 两次
  • B. 连续两次
  • C. 三次
  • D. 连续三次
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21.

期货公司可以接受以下（　　）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

  • A. 事业单位
  • B. 国有企业
  • C. 期货公司的工作人员
  • D. 国家机关
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22.

某期货公司接受客户李某委托为其进行白糖期货交易，李某根据白糖期货近期的表现，总结经验得出白糖处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入白糖期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测白糖期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为李某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨，造成李某没有获利。在该案例中，该期货公司违反的规定是（　　）。

  • A. 隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令
  • B. 使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令
  • C. 未将客户交易指令下达到期货交易所
  • D. 以上都不是
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23.

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。

  • A. 要求期货公司承担侵权责任
  • B. 要求期货交易所承担违约责任
  • C. 要求期货公司承担违约责任
  • D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任
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24.

期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。

  • A. 1倍以上3倍以下
  • B. 1倍以上5倍以下
  • C. 3倍以上5倍以下
  • D. 3倍以上10倍以下
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25.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（　　）提名并聘任首席风险官。

  • A. 根据公司章程的规定
  • B. 由董事长
  • C. 由监事会
  • D. 由总经理
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26.

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（　　）。

  • A. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
  • B. 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
  • C. 符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
  • D. 符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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27.

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
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28.

下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动有（　　）。

  • A. 为客户设计套期保值、套利等投资方案
  • B. 研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素
  • C. 帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易
  • D. 提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
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29.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（　　）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 客户
  • B. 期货公司
  • C. 客户和期货公司共同
  • D. 投资者保障基金委员会
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30.

期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（　　）。

  • A. 前者必须大于后者
  • B. 前者必须小于后者
  • C. 应基本相当
  • D. 应完全一致
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31.

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（　　）无重大违法违规记录。

  • A. 1年
  • B. 2年
  • C. 3年
  • D. 5年
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32.

普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（　　）。

  • A. C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • B. C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
  • C. C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
  • D. C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
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33.

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 7
  • D. 10
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34.

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（　　）。

  • A. 暂停从业资格3个月
  • B. 公开谴责
  • C. 训诫
  • D. 3年内拒绝受理从业资格申请
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35.

下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述中，正确的是（　　）。

  • A. 自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案
  • B. 期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
  • C. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
  • D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
标记 纠错
36.

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（　　）。

  • A. 乙是甲期货公司的客户
  • B. 丙是交易所结算会员
  • C. 丁是非结算会员
  • D. 戊是全面结算会员期货公司
标记 纠错
37.

从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（　　）。

  • A. 警告
  • B. 公开谴责
  • C. 罚款
  • D. 批评
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38.

（　　）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

  • A. 中国金融期货交易所
  • B. 行业协会
  • C. 监控中心
  • D. 中国证监会及其派出机构
标记 纠错
39.

下列关于期货交易所名称的陈述，错误的是（　　）。

  • A. 商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B. 经批准设立的期货交易所，其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C. 经批准设立的期货交易所，其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D. 经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样
标记 纠错
40.

期货公司应当聘请（　　）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

  • A. 会计师事务所
  • B. 律师事务所
  • C. 具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
  • D. 具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
标记 纠错
41.

申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（　　）万元。

  • A. 1000
  • B. 3000
  • C. 5000
  • D. 10000
标记 纠错
42.

会员制期货交易所的专门委员会由（　　）设立。

  • A. 理事会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 会员大会
标记 纠错
43.

证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（　　）。

  • A. 25%
  • B. 50%
  • C. 10%
  • D. 100%
标记 纠错
44.

公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。

  • A. 中国证监会提名，监事会通过
  • B. 中国证监会提名，股东大会通过
  • C. 中国期货业协会提名，监事会通过
  • D. 股东大会提名，董事会通过
标记 纠错
45.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • A. 诚实信用
  • B. 谨慎
  • C. 公开、公平、公正
  • D. 适当性
标记 纠错
46.

当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时，应当通过（　　）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 所在期货经营机构
  • D. 中国证监会派出机构
标记 纠错
47.

期货公司营业部负责人的任职资格由（　　）依法核准。

  • A. 期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构
  • B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构
  • C. 期货公司营业部所在地的期货交易所
  • D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
标记 纠错
48.

根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（　　）委托为其进行期货交易。

  • A. 证券市场禁止进入者
  • B. 某民营企业的工作人员
  • C. 中国期货业协会的工作人员
  • D. 某国家机关
标记 纠错
49.

公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（　　）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

  • A. 期货公司
  • B. 居间人
  • C. 期货业协会
  • D. 客户
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50.

客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。

甲应当向下列（　　）法院提起诉讼。

  • A. 期货公司所在地中级人民法院
  • B. 期货公司所在地基层人民法院
  • C. 甲住所地高级人民法院
  • D. 甲住所地基层人民法院
标记 纠错
51.

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • A. 半年
  • B. 一年
  • C. 三年
  • D. 七年
标记 纠错
52.

2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（　　）。

  • A. 500万元
  • B. 400万元
  • C. 300万元
  • D. 200万元
标记 纠错
53.

某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（　　）承担。

  • A. 甲客户
  • B. 该期货公司
  • C. 甲和期货公司
  • D. 都不承担
标记 纠错
54.

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）。

  • A. 投资者自负
  • B. 后续缴纳的保障基金补偿
  • C. 交易所补偿
  • D. 期货公司补偿
标记 纠错
55.

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。

  • A. 3
  • B. 6
  • C. 9
  • D. 12
标记 纠错
56.

期货交易所实行（　　），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

  • A. 风险防范制度
  • B. 风险最小化制度
  • C. 风险警示制度
  • D. 风险管理制度
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57.

期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

  • A. 5
  • B. 1
  • C. 2
  • D. 3
标记 纠错
58.

下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（　　）。

  • A. 全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
  • B. 全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
  • C. 全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
  • D. 期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算
标记 纠错
59.

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。

  • A. 主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
  • B. 组织协调专门委员会的工作
  • C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
  • D. 组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
标记 纠错
60.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。

  • A. 80%
  • B. 60%
  • C. 20%
  • D. 40%
标记 纠错
61.

证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（　　）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • A. 风险管理
  • B. 技术风险
  • C. 协助开户
  • D. 全权开户
标记 纠错
62.

会员制期货交易所的权力机构是（　　）。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 股东大会
  • D. 理事会
标记 纠错
63.

期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  • A. 1；3
  • B. 3；3
  • C. 1；6
  • D. 3；6
标记 纠错
64.

下列不属于期货公司首席风险官职责的有（　　）。

  • A. 对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
  • B. 负责期货公司日常经营管理
  • C. 检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
  • D. 按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
标记 纠错
65.

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（　　）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 7
标记 纠错
66.

期货交易所上市交易品种，应当经（　　）批准。

  • A. 国务院商务主管部门
  • B. 中国期货业协会
  • C. 国务院期货监督管理机构派出机构
  • D. 国务院期货监督管理机构
标记 纠错
67.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向（　　）提交申请材料。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国人民银行
  • C. 中国证监会
  • D. 中国证券业协会
标记 纠错
68.

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并（　　）。

  • A. 依法予以警告
  • B. 予以警告，并处以3万元以下罚款
  • C. 要求期货公司解聘该人员
  • D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格
标记 纠错
69.

经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）以下罚款。

  • A. 1万元
  • B. 3万元
  • C. 5万元
  • D. 10万元
标记 纠错
70.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（　　）年。

  • A. 2
  • B. 1
  • C. 3
  • D. 5
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多选题 （共50题，共50分）
71.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（　　）。

  • A. 从事或者变相从事期货自营业务
  • B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • C. 对外担保
  • D. 经营境外期货经纪业务
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72.

最高法院、最高检察院关于办理内部交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释？

  • A. 利用套取手段获取内幕信息的
  • B. 利用不正当手段获取内幕信息的
  • C. 内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员，在内幕信息敏感期内，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源的
  • D. 在内幕信息短期内，与内幕信息知情人员联络、接触，从事或者明示、暗示他人从事，或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，相关交易行为明显异常，且无正当理由或者正当信息来源
标记 纠错
73.

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（　　）。

  • A. 坚决予以抵制
  • B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • C. 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
  • D. 直接向中国证监会或者协会报告
标记 纠错
74.

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（　　）制度。

  • A. 期货公司客户保证金安全存管制度
  • B. 期货公司风险监管指标管理制度
  • C. 期货公司治理和内部控制制度
  • D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度
标记 纠错
75.

根据规定，期货交易实行的制度包括（　　）。

  • A. 客户交易编码制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 大户持仓报告制度
  • D. 风险警示制度
标记 纠错
76.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
  • B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
  • C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
  • D. 以上都不是
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77.

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（　　）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

  • A. 本公司的研究报告
  • B. 其他公司的研究报告
  • C. 合法取得的研究报告
  • D. 一切研究报告
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78.

合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合条件的自然人、法人或者其他组织。需要具备条件包括（　　）。

  • A. 具有2年以上投资经历的自然人，家庭金融净资产不低于300万元，家庭金融资产不低于500万元，或者近3年本人年均收入不低于40万元
  • B. 最近3年末净资产不低于1000万元的法人单位
  • C. 依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构
  • D. 接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品
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79.

张某在某期货公司从事期货交易，由于投资品种价格大幅度下滑，张某向王某进行了借贷1000万元。如王某起诉张某，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中，正确的是（　　）。

  • A. 王某可以申请人民法院到期货交易所冻结、划拨张某的保证金
  • B. 王某可以申请人民法院对张某的持仓依法采取保全和执行措施
  • C. 张某有除保证金之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D. 王某可以申请人民法院对张某的保证金依法采取保全和执行措施
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80.

某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（　　）。

  • A. 首席风险官应当向董事会报告
  • B. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
  • C. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
  • D. 首席风险官应当向公司控股股东报告
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81.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（　　）

  • A. 相互独立
  • B. 统一管理
  • C. 合并
  • D. 分别管理
标记 纠错
82.

从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（　　）。

  • A. 期货交易所的非期货公司结算会员
  • B. 从事外国期货交易的商业银行
  • C. 期货交易所的期货公司结算会员
  • D. 期货投资咨询机构
标记 纠错
83.

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（　　）。

  • A. 应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
  • B. 应当确保非结算会员及其客户资金安全
  • C. 应当保证金融期货结算业务正常进行
  • D. 应当建立并实施风险管理、内部控制等制度
标记 纠错
84.

若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（　　）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利润
  • D. 利息
标记 纠错
85.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:（　　）

  • A. 做出惩戒决定的日期
  • B. 违反自律规则的事实和证据
  • C. 提起申诉的权利、期限
  • D. 惩戒结论和依据
标记 纠错
86.

根据期货从业人员执业的基本准则，严禁期货从业人员从事的行为有（　　）。

  • A. 内幕交易
  • B. 操纵期货交易价格
  • C. 欺诈投资者
  • D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息
标记 纠错
87.

在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金。由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失，此时期货交易所应向该期货公司赔偿，下列做法符合规定的有（　　）。

  • A. 期货交易所承担主要赔偿责任
  • B. 期货交易所承担全部赔偿责任
  • C. 期货交易所赔偿期货公司80万元
  • D. 期货交易所赔偿期货公司50万元
标记 纠错
88.

《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有（　　）。

  • A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
  • C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
  • D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费
标记 纠错
89.

关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是（　　）。

  • A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权
  • B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权
  • C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议
  • D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议
标记 纠错
90.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定。证券公司不得有下列（　　）行为。

  • A. 代客户下达交易指令
  • B. 利用客户的交易编码进行交易
  • C. 利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
  • D. 代客户接收、保管或者修改交易密码
标记 纠错
91.

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（　　）报告。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国期货业协会
  • C. 中国证监会相关派出机构
  • D. 中国证监会或其派出机构
标记 纠错
92.

期货公司（　　）应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。

  • A. 法定代表人
  • B. 经营管理主要负责人
  • C. 首席风险官
  • D. 财务负责人
标记 纠错
93.

若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（　　）。

  • A. 处3年以下有期徒刑或者拘役
  • B. 处5年以下有期徒刑或者拘役
  • C. 并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • D. 并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
标记 纠错
94.

国证监会诚信监督管理机构履行下列职责:（　　）

  • A. 建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；
  • B. 建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记人；
  • C. 界定、组织采集证券期货市场诚信信息；
  • D. 组织办理诚信信息的公开、查询和共享；
标记 纠错
95.

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（　　）。

  • A. 诚实守信的品质
  • B. 良好的职业道德
  • C. 履行职责所必需的经营管理能力
  • D. 具有硕士研究生以上学历
标记 纠错
96.

证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员不得买卖（　　）。

  • A. 金融期货合约
  • B. 商品
  • C. 基金
  • D. 商品期货合约
标记 纠错
97.

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（　　）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

  • A. 筹集
  • B. 管理
  • C. 使用
  • D. 监督
标记 纠错
98.

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从（　　）等方面，规定投资者准入要求。

  • A. 收入水平
  • B. 资产规模
  • C. 风险识别能力和风险承担能力
  • D. 投资认购最低金额
标记 纠错
99.

会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。

  • A. 真实性
  • B. 准确性
  • C. 合法性
  • D. 完整性
标记 纠错
100.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（　　）。

  • A. 诚实信用原则
  • B. 避免利益冲突
  • C. 独立、客观
  • D. 客户利益最大化原则
标记 纠错
101.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（　　）应当与期货交易所保持一致。

  • A. 格式
  • B. 内容
  • C. 处理日期
  • D. 处理方式
标记 纠错
102.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（　　）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利息
  • D. 交易亏损
标记 纠错
103.

期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（　　）。

  • A. 安全、稳健
  • B. 保障投资者合法权益
  • C. 多元化
  • D. 公平救助
标记 纠错
104.

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的制定目的包括（　　）。

  • A. 完善期货公司治理结构
  • B. 加强内部控制和风险管理
  • C. 促进期货公司依法稳健经营
  • D. 维护期货投资者合法权益
标记 纠错
105.

客户下达的交易指令没有（　　）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 买卖方向
  • D. 价格
标记 纠错
106.

期货公司应该按规定及时编制（　　），并进行报送。

  • A. 年度报告
  • B. 月度报告
  • C. 周度报告
  • D. 日度报告
标记 纠错
107.

下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（　　）。

  • A. 设立目的和职责
  • B. 名称、住所和营业场所
  • C. 组织机构的组成、职责、任期和议事规则
  • D. 财务会计、内部控制制度
标记 纠错
108.

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（　　）。

  • A. 制定或者修改章程、交易规则
  • B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C. 变更住所或者营业场所
  • D. 修改或者终止合约
标记 纠错
109.

（　　）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 期货交易所
  • C. 中国证券监督管理委员会
  • D. 财政部
标记 纠错
110.

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（　　）。

  • A. 期货投资咨询业务资格申请书
  • B. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
  • C. 期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
  • D. 申请日前6个月的期货公司风险监管报表
标记 纠错
111.

关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（　　）。

  • A. 客户有过错的，应当承担相应的民事责任
  • B. 期货公司不承担责任
  • C. 营业部不能承担的，由期货公司承担责任
  • D. 营业部独立承担责任
标记 纠错
112.

刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括（　　）

  • A. 证券的投资决策、交易执行信息
  • B. 证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息
  • C. 其他可能影响证券、期货交易活动的信息。
  • D. 违法所得数额在一百万元以上的
标记 纠错
113.

当非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司（　　）。

  • A. 应当要求非结算会员及时追加保证金或者自行平仓
  • B. 有权对该非结算会员的持仓强行平仓
  • C. 开市前禁止非结算会员开仓
  • D. 应当收取非结算会员结算担保金
标记 纠错
114.

期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（　　）。

  • A. 合规
  • B. 真实
  • C. 准确
  • D. 完整
标记 纠错
115.

兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（　　）行为和活动。

  • A. 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
  • B. 从事或者变相从事期货自营业务
  • C. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • D. 对外担保
标记 纠错
116.

由于遇到了强台风自然灾害天气，某期货公司房屋倒塌、设备严重受损，已经无法继续营业，不得不申请停业。如果该期货公司准备申请停业，应该（　　）。

  • A. 妥善处理客户资产
  • B. 清退客户
  • C. 成立清算组
  • D. 转移客户
标记 纠错
117.

小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（　　）。

  • A. 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
  • B. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
  • C. 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
  • D. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
标记 纠错
118.

某期货公司客户收到期货公司追加保证金通知，该客户保证尽快补齐，第二日该客户并未追加保证金，该账户保证金仍然低于交易所规定，该客户要求期货公司保留持仓，并和期货公司签订书面保留持仓协议，则（　　）。

  • A. 该书面保留持仓协议违反相关法律、法规规定
  • B. 该书面保留持仓协议没有违反相关法律、法规规定
  • C. 持仓保留期间损失由期货公司负责，穿仓损失由投资者负责
  • D. 持仓保留期间损失由投资者负责，穿仓损失由期货公司负责
标记 纠错
119.

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（　　）。

  • A. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
  • B. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
  • D. 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动
标记 纠错
120.

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列表述正确的是（　　）。

  • A. 公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查询
  • B. 公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
  • C. 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
  • D. 公司应当向小王充分解释期货交易的风险
标记 纠错
判断题 （共20题，共20分）
121.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。（ ）

标记 纠错
122.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（　　）

标记 纠错
123.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括非结算会员结算准备金最高余额。（　　）

标记 纠错
124.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（　　）

标记 纠错
125.

期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。（　　）

标记 纠错
126.

期货公司在对客户进行实名制审核时，应对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由代理人开户。（　　）

标记 纠错
127.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（　　）

标记 纠错
128.

期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（　　）

标记 纠错
129.

申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（　　）

标记 纠错
130.

期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由中国证监会制定。（　　）

标记 纠错
131.

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（　　）

标记 纠错
132.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。（　　）

标记 纠错
133.

人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任（　　）

标记 纠错
134.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

标记 纠错
135.

期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的，全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。（　　）

标记 纠错
136.

期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按时间分账户管理。（　　）

标记 纠错
137.

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，将面临被警告，单处或者并处罚款的处罚。（　　）

标记 纠错
138.

期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得。（　　）

标记 纠错
139.

期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（　　）

标记 纠错
140.

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（　　）

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70
多选题
71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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