2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷6

1.

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（　　）。

A. 及时向中国证监会举报
B. 及时向期货交易所报告
C. 对该非结算会员的持仓强行平仓
D. 对该非结算会员进行公开谴责

A B C D

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2.

A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（　　）的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司

A B C D

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3.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 期货从业人员资格

A B C D

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4.

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。

A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益

A B C D

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5.

（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A. 期货经营机构
B. 期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会

A B C D

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6.

下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（　　）。

A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B. 保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

A B C D

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7.

期货公司应当对客户进行（　　）审核。

A. 注册制
B. 登记制
C. 实名制
D. 资料一致登记

A B C D

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8.

期货公司应当按照（　　）的原则传递客户交易指令。

A. 数量优先
B. 规模优先
C. 时间优先
D. 价格优先

A B C D

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9.

期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（　　），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A. 全体股东
B. 控股股东
C. 主要客户
D. 全体客户

A B C D

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10.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十六条，经营机构应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。

A. 3个工作日
B. 7个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日

A B C D

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11.

期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（　　）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金监控中心
D. 期货保证金存管银行

A B C D

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12.

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（　　）报告。

A. 中国证监会
B. 中国证监会或其派出机构
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国期货业协会

A B C D

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13.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）日内报告中国证监会。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 30

A B C D

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14.

下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（　　）。

A. 广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B. 对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C. 要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D. 鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告

A B C D

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15.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（　　）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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16.

期货公司开展期货投资咨询业务应（　　）了解客户身份、财务状况等。

A. 事前
B. 事后
C. 事中
D. 无需

A B C D

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17.

当期货市场出现异常情况时．期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取紧急措施．并应当立即报告（　　）。

A. 当地人民法院
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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18.

期货公司风险监管指标不包括（　　）。

A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

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19.

下列（　　）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。

A. 审议期货交易所风险准备金使用情况
B. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
C. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项
D. 制定交易所的各种管理制度

A B C D

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20.

会员制期货交易所的注册资本划分为（　　），由会员出资认缴。

A. 均等份额
B. 不同份额
C. 不同规模
D. 各种份额

A B C D

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21.

对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

A B C D

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22.

下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（　　）。

A. 期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
B. 期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请
C. 监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所
D. 当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用

A B C D

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23.

期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（　　）。

A. 1个月至3个月
B. 2个月至6个月
C. 3个月至6个月
D. 6个月至12个月

A B C D

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24.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（　　）。

A. 中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明
B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

A B C D

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25.

期货经营机构应当（　　）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A. 每月
B. 每季度
C. 每半年
D. 每年

A B C D

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26.

某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议

A B C D

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27.

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（　　）。

A. 方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B. 方案不符合规定，货币出资比例过低
C. 方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D. 方案符合规定

A B C D

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28.

期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（　　）年。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

A B C D

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29.

证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（　　）。

A. 期货中间介绍业务委托协议
B. 期货经纪合同
C. 委托理财协议
D. 期货交易合同

A B C D

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30.

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（　　）。

A. 结算担保金
B. 风险准备金
C. 结算准备金
D. 风险担保金

A B C D

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31.

下列关于客户账户管理的表述，错误的是（　　）。

A. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
B. 期货公司应当为客户申请交易编码
C. 客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D. 经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

A B C D

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32.

对在委托销售中违反（　　）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。

A. 完整性
B. 公平性
C. 适当性
D. 准确性

A B C D

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33.

《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。

A. 2007年2月7日
B. 2007年4月15日
C. 2008年2月7日
D. 2008年4月15日

A B C D

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34.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，由（　　）注销其从业资格。

A. 中国证监会派出机构
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国证监会

A B C D

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35.

会员制期货交易所理事会会议应至少每（　　）召开一次。

A. 两个月
B. 三个月
C. 半年
D. 一年

A B C D

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36.

王某和赵某是朋友，而且是同一期货公司的大客户，拥有资金量非常大，平时两者经常交流期货交易经验。某交易日，王某告诉赵某，如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约，必将有利可图。于是，王某和赵某在同一交易日买入同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。该案例中王某和赵某违犯了下列哪条规定（　　）。

A. 利用信息优势联合，操纵期货交易价格
B. 集中资金优势，操纵期货交易价格
C. 连续买卖合约，操纵期货交易价格
D. 利用持仓优势，操纵期货交易价格

A B C D

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37.

王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（　　）惩罚措施。

A. 不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告
B. 予以警告，并处3万元以下罚款
C. 不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员
D. 情节严重的，暂停或者撤销任职资格

A B C D

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38.

下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（　　）。

A. 向客户做出保本承诺
B. 代理客户从事期货交易
C. 坚持客户所有利益最大化优先的原则
D. 充分揭示期货交易风险

A B C D

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39.

关于强行平仓，下列说法正确的是（　　）。

A. 甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B. 乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C. 丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D. 丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

A B C D

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40.

下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（　　）。

A. 监事会主席
B. 独立董事
C. 董事长
D. 营业部负责人

A B C D

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41.

下列（　　）不属于专业投资者。

A. 社会保障基金
B. 期货公司
C. QFII
D. QDII

A B C D

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42.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（　　），收录投资者信息并及时更新。

A. 投资者保障基金
B. 投资者适当性评估数据库
C. 期货产品或服务风险等级名录
D. 投资者风险承受能力评估问卷

A B C D

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43.

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。

A. 4个
B. 5个
C. 3个
D. 2个

A B C D

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44.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（　　）。

A. 可以随时免除其职务
B. 应当提前30日将免除决定通知本人
C. 无正当理由不得免除其职务
D. 免除其职务须经监管部门批准

A B C D

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45.

根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（　　）。

A. 国务院银行业监督管理机构
B. 中国人民银行
C. 国务院期货监督管理机构
D. 商务部

A B C D

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46.

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（　　）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A. 可以
B. 不可以
C. 由经营机构决定
D. 以上都不对

A B C D

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47.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（　　）。

A. 应当由期货经纪商承担责任
B. 应当由客户承担责任
C. 应当由交易的对手方承担责任
D. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

A B C D

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48.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。

A. 知情权
B. 经营权
C. 决策权
D. 报告权

A B C D

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49.

国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（　　）个交易日；案情复杂的，可以延长至（　　）个交易日。

A. 10；30
B. 15；30
C. 10；20
D. 15；40

A B C D

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50.

经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（　　）方式记载留存。

A. 书面
B. 口头
C. 电子邮件
D. 网络信件

A B C D

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51.

期货公司股东会或股东大会应当（　　）至少召开一次会议。

A. 每1个月
B. 每3个月
C. 每半年
D. 每1年

A B C D

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52.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。

A. 3万
B. 5万
C. 10万
D. 20万

A B C D

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53.

期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（　　）。

A. 结算账户
B. 交易账户
C. 交易编码
D. 结算编码

A B C D

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54.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，是否回避，由所在部门或机构负责人在收到回避申请的（　　）个工作日内做出决定。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

A B C D

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55.

期货执业人员在执业中应当（　　）。

A. 诚实守信，恪尽职守
B. 向客户承诺或保证最低收益
C. 当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益
D. 以本人或者他人名义从事期货交易

A B C D

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56.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）个工作日内作出批准与否的决定。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

A B C D

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57.

期货公司的期货从业人员不得有下列（　　）行为。

A. 提供期货市场信息
B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
C. 不以本人名义从事期货交易
D. 当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则

A B C D

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58.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（　　）。

A. 纪律惩戒
B. 行政处罚
C. 刑事处罚
D. 行政处分

A B C D

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59.

通过期货从业人员资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部

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60.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。

A. 警告
B. 训诫
C. 公开谴责
D. 罚款

A B C D

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61.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A. 前一交易日
B. 当日
C. 下一交易日
D. 次日

A B C D

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62.

申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括（　　）。

A. 章程和交易规则草案
B. 拟加入会员或者股东名单
C. 拟任用高级管理人员的名单及简历
D. 拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本

A B C D

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63.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（　　）起施行。

A. 2005年4月19日
B. 2006年4月19日
C. 2007年4月19日
D. 2008年4月19日

A B C D

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64.

从事期货业务（　　）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

A B C D

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65.

因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

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66.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（　　）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

A B C D

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67.

丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（　　）。

A. 3200万元
B. 3000万元
C. 2800万元
D. 3100万元

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68.

期货从业人员（　　）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A. 贬低或诋毁其他机构、期货从业人员
B. 获取不正当利益
C. 向投资者隐瞒重要事项
D. 违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

A B C D

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69.

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（　　）。

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 核查客户是否有违法行为记录

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70.

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿，以下说法正确的是（　　）。

A. 期货公司如果拒绝代张某向期货交易所主张权利，张某可以直接起诉期货交易所
B. 张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿张某的损失
D. 张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

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71.

首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（　　），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。

A. 某次培训缺席
B. 连续两次培训考试成绩不合格
C. 连续两次不参加培训
D. 某次培训考试成绩不合格

A B C D

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72.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止中间介绍业务委托协议的，应当报（　　）备案。

A. 期货公司所在地中国证监会派出机构
B. 证券公司所在地中国证监会派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国证券业协会

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73.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（　　）。

A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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74.

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（　　）。

A. 召开会员大会，并向会员大会报告工作
B. 拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会决定
C. 决定会员的接纳和退出
D. 选举和更换会员理事

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75.

期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A. 拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B. 未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C. 提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D. 以上都不是

A B C D

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76.

期货公司非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向（　　）提出。

A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 全面结算会员期货公司

A B C D

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77.

下列期货公司的各项标准符合风险监管指标标准的有（　　）。

A. 净资本不得低于人民币3000万元
B. 流动资产与流动负债比例达90％
C. 负债与净资产的比例不得高于150%
D. 净资本达人民币1200万元

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78.

王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（　　）。

A. 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告
B. 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任
D. 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

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79.

下列关于募集资产管理计划的说法中正确的是（　　）

A. 资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集
B. 证券期货经营机构、销售机构不得公开或变相公开募集资产管理计划
C. 证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产，以变相突破投资者人数限制或者其他监管要求
D. 任何单位和个人不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制

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80.

未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（　　）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A. 证券交易所
B. 期货交易所
C. 证券公司
D. 期货经纪公司

A B C D

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81.

期货公司发生下列（　　）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

A. 解散
B. 破产
C. 被撤销期货业务许可
D. 营业部盈利增加

A B C D

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82.

理事会由下列（　　）组成。

A. 会员理事
B. 非会员理事
C. 理事长
D. 副理事长

A B C D

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83.

期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（　　）。

A. 书面警告
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函

A B C D

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84.

公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（　　）。

A. 召集股东大会会议
B. 审议总经理提出的财务预算方案
C. 审议结算担保金的使用情况
D. 决定对违规行为的纪律处分

A B C D

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85.

某期货公司的期末财务报表显示，期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，风险资本准备为4000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是（　　）。

A. 净资本∕净资产
B. 净资本∕风险资本准备金
C. 负债∕净资产
D. 净资本

A B C D

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86.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（　　）

A. 公开谴责
B. 暂停会员部分权利
C. 取消会员资格
D. 限期整改

A B C D

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87.

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（　　）条件。

A. 符合持续性经营规则
B. 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A B C D

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88.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（　　）内容。

A. 向会员收取保证金的标准
B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D. 向会员收取保证金的形式

A B C D

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89.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（　　）。

A. 投诉方式
B. 服务内容
C. 人员的从业资格
D. 公司的业务资格

A B C D

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90.

首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（　　）进行监督检查的期货公司高级管理人员。

A. 合法性
B. 风险管理状况
C. 合法合规性
D. 风险性

A B C D

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91.

期货公司办理（　　）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

A. 期货公司破产
B. 变更业务范围
C. 期货公司合并
D. 变更注册资本且调整股权结构

A B C D

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92.

期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（　　）。

A. 从业人员受到训诫
B. 从业人员受到公开谴责
C. 暂停从业人员从业资格
D. 从业人员被判3年有期徒刑

A B C D

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93.

张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（　　）。

A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 挪用客户的保证金或者其他资产
D. 以个人名义参与期货交易

A B C D

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94.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有（　　）。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 中国证监会规定的其他材料

A B C D

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95.

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

A. 计算机
B. 互联网
C. 书面
D. 电话

A B C D

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96.

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（　　）行为。

A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B. 代理客户从事期货交易
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 为非结算会员提供结算服务

A B C D

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97.

从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（　　）。

A. 有关法律、法规、规章等要求提供的
B. 从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的
C. 从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的
D. 国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

A B C D

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98.

下列属于会员制期货交易所会员享有的权利的有（　　）。

A. 使用期货交易所提供的交易设施
B. 参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务
D. 按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

A B C D

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99.

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（　　）步骤。

A. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案
B. 按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案
D. 按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务

A B C D

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100.

下列说法中错误的有（　　）。

A. 共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作
B. 期货从业人员可以在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C. 期货从业人员不得阻挠投资者另外委托其他期货经营机构提供服务
D. 期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构提供服务

A B C D

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101.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（　　）。

A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

A B C D

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102.

甲是某期货公司的期货经纪从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。

A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

A B C D

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103.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千分之五至十的比例缴纳
C. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
D. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

A B C D

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104.

交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（　　）承担责任。

A. 期货公司
B. 交割仓库
C. 期货交易所承担连带责任
D. 期货交易所不承担责任

A B C D

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105.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（　　），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观利断，并对重要事实予以明示。

A. 勤勉尽责
B. 独立客观
C. 诚实守信
D. 重点推荐

A B C D

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106.

钱某已取得期货从业资格考试合格证明，2015年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。根据规定，钱某还应该满足的条件包括（　　）。

A. 品行端正
B. 未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施或者禁入期已经届满
C. 具有完全民事行为能力
D. 最近3年未受过刑事处罚

A B C D

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107.

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（　　）。

A. 撤销其期货从业资格
B. 3年内拒绝受理其从业资格申请
C. 3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
D. 暂停从业资格6至12个月

A B C D

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108.

期货公司章程应对首席风险官的（　　）作出规定。

A. 职责范围
B. 权利义务
C. 任期
D. 工作报告的内容和格式

A B C D

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109.

关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是（　　）。

A. 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担
D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担

A B C D

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110.

期货交易所实施下列（　　）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

A. 制定或者修改章程、交易规则
B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C. 上市、修改或者终止合约
D. 制定或者修改交易规则的实施细则

A B C D

标记纠错

111.

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的，以下做法正确的有（　　）。

A. 按规定履行信息披露义务
B. 向股东承诺共担风险
C. 向股东作获利保证
D. 将开户资料提交期货公司

A B C D

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112.

期货公司有下列（　　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C. 违反规定从事与期货业务无关的活动的
D. 从事或者变相从事期货自营业务的

A B C D

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113.

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（　　），客户予以追认的除外。

A. 期货公司承担赔偿责任
B. 非受托人承担连带责任
C. 非受托人承担赔偿责任
D. 期货公司承担连带责任

A B C D

标记纠错

114.

下列关于期货公司业务的说法，正确的有（　　）。

A. 期货公司业务实行许可制度
B. 期货公司业务实行报告制度
C. 由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证
D. 由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

A B C D

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115.

期货公司的（　　）应该每两年参加一次由证监会认可，自律协会组织举办的后续职业培训。

A. 独立董事
B. 董事长
C. 首席风险官
D. 总经理

A B C D

标记纠错

116.

根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（　　）。

A. 收付期货保证金
B. 存取期货保证金
C. 划转期货保证金
D. 代理客户从事期货交易

A B C D

标记纠错

117.

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事（　　）行为。

A. 操纵期货交易价格
B. 欺诈投资者
C. 内幕交易
D. 编造并传播有关期货交易的虚假信息

A B C D

标记纠错

118.

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（　　）。

A. 可流通的国债
B. 经期货交易所认定的标准仓单
C. 可转换公司债券
D. 企业债券

A B C D

标记纠错

119.

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（　　）收取手续费。

A. 行业自律标准
B. 市场平均标准
C. 经营成本
D. 中国证监会规定的标准

A B C D

标记纠错

120.

下列（　　）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。

A. 爱农公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆
B. 李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大
C. 甲乙约定，甲于某月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约
D. 违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

A B C D

标记纠错

121.

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（　　）

正确错误

标记纠错

122.

期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

正确错误

标记纠错

123.

期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员组成。（　　）

正确错误

标记纠错

124.

期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。（　　）

正确错误

标记纠错

125.

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（　　）

正确错误

标记纠错

126.

《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十一条第二款规定，中国证监会及其派出机构收到公民、法人或者其他组织的信息更正申请后，应当在5个工作日内进行处理，并将处理结果告知申请人。

正确错误

标记纠错

127.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。（　　）

正确错误

标记纠错

128.

申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备大学本科以上学历，并且取得学士以上学位。（　　）

正确错误

标记纠错

129.

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（　　）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。（　　）

正确错误

标记纠错

131.

期货公司结算部门负责人离职，公司考虑到首席风险官李某以前具有结算部门的管理经验，可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。（　　）

正确错误

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133.

境外交易者,是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。（　　）

正确错误

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134.

期货公司合规部门负责人离职，考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验，公司可以任命李某兼任该部门负责人。（　　）

正确错误

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135.

全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（　　）

正确错误

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136.

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（　　）

正确错误

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137.

期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户资产、处置或清退客户的情况报告。（　　）

正确错误

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138.

期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。（　　）

正确错误

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139.

期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。（　　）

正确错误

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140.

期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。（　　）

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷6

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