2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷5

1.

期货交易所设立分所，应当经（　　）批准。

A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 财政部
D. 中国期货业协会

A B C D

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2.

因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（　　）。

A. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 客户不承担责任
C. 期货公司与客户各自承担50％的责任
D. 期货公司承担主要赔偿责任

A B C D

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3.

会员制期货交易所的最高权力机构为（　　）。

A. 董事会
B. 理事会
C. 股东大会
D. 会员大会

A B C D

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4.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》第三十九条规定，诉委员会集体讨论做出审议决定。会议至少应由（　　）以上委员出席，决定应由出席会议委员的（　　）以上通过。

A. 1/3；2/3
B. 1/2；1/3
C. 1/2；2/3
D. 1/3；1/3

A B C D

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5.

期货公司应当在（　　）结算后为客户提供交易结算报告。

A. 每周
B. 每年
C. 每月
D. 每日

A B C D

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6.

甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A. 6个月
B. 1年
C. 2年
D. 3年

A B C D

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7.

下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（　　）。

A. 期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D. 期货公司应当公平对待委托客户

A B C D

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8.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。

A. 中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B. 期货公司必须对预计负债进行专项说明
C. 期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

A B C D

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9.

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列表述正确的是（　　）。

A. 没有成交价格的，应当视为按市价交易
B. 没有有效期限的，应当视为长期有效
C. 没有开平仓方向的，应当视为平仓交易
D. 没有成交价格的，应当视为按限价交易

A B C D

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10.

李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上7倍以下
D. 3倍以上5倍以下

A B C D

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11.

某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中，正确的是（　　）。

A. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
B. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D. 工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请

A B C D

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12.

2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（　　）。

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

A B C D

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13.

《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（　　）。

A. 1/3以上理事联名提议
B. 中国证监会提议
C. 理事长提议
D. 期货交易所章程规定的情形

A B C D

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14.

期货公司营业部负责人的任职资格应由（　　）核准。

A. 期货公司住所地的期货业协会
B. 中国期货业协会
C. 营业部所在地的中国证监会派出机构
D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构

A B C D

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15.

经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（　　）措施。

A. 自律惩戒
B. 罚款
C. 行政处罚
D. 以上都不对

A B C D

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16.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（　　）签字确认。

A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司财务负责人
C. 期货公司结算负责人
D. 全体股东

A B C D

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17.

期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（　　）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。

A. 面谈
B. 公证
C. 书面
D. 电话

A B C D

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18.

经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（　　）协会名录规定的风险等级。

A. 高于
B. 低于
C. 不得高于
D. 不得低于

A B C D

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19.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（　　）的声明。

A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性

A B C D

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20.

客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（　　）账户。

A. 期货交易
B. 期货保证金
C. 期货结算
D. 期货准备金

A B C D

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21.

下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。

A. 标准仓单
B. 可流通的国债
C. 现金
D. 可以立即变现的房产

A B C D

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22.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（　　）。

A. C4
B. C5
C. C3
D. C7

A B C D

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23.

下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（　　）。

A. 任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B. 任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C. 任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪
D. 如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

A B C D

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24.

张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（　　）万元。

A. 15
B. 14.5
C. 14
D. 10

A B C D

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25.

某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。

A. 应免除期货公司的责任
B. 应减轻期货公司的责任
C. 双方各自承担50％的责任
D. 双方协商承担责任

A B C D

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26.

期货交易所应当按照（　　）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A. 交易保证金的10％
B. 结算准备金的20％
C. 手续费收入的20％
D. 经营利润的30％

A B C D

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27.

期货交易所联网交易的，应当（　　）。

A. 于决定之日起规定期限内报告中国证监会
B. 于联网之日起规定期限内报告中国证监会
C. 经中国证监会批准
D. 经住所地中国证监会派出机构批准

A B C D

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28.

期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（　　）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 3
B. 4
C. 5
D. 6

A B C D

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29.

期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A. 1倍以上5倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上3倍以下
D. 1倍以上8倍以下

A B C D

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30.

下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。

A. 期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C. 期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D. 中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

A B C D

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31.

《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，本法规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（　　）年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（　　）年。

A. 3；10
B. 5；10
C. 5；3
D. 3；5

A B C D

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32.

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（　　）为基准计算价值。

A. 较低的收盘价
B. 较高的收盘价
C. 收盘价的算术平均值
D. 收盘价的加权平均值

A B C D

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33.

期货交易所实行（　　）。

A. 风险防范制度
B. 风险最小化制度
C. 风险警示制度
D. 风险管理制度

A B C D

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34.

期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（　　）。

A. 期货交易所应当承担赔偿责任
B. 期货公司应当承担赔偿责任
C. 期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D. 期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

A B C D

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35.

甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。

A. 6100
B. 6300
C. 5700
D. 5900

A B C D

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36.

小王买入11月份的白糖合约10手，成交价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令，以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元。关于这额外获得的2000元，下列说法正确的是（　　）。

A. 交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由期货公司承担，因此这2000元归期货公司所有
B. 如果客户得知交易情况，予以追认的，2000元应当一半返还给客户
C. 2000元属于下单员甲的智力成果，应归甲所有
D. 客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持

A B C D

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37.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　　）确定管辖。

A. 当事人起诉状中在先的诉讼请求
B. 侵权诉讼请求
C. 违约诉讼请求
D. 标的额较大的诉讼请求

A B C D

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38.

下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（　　）。

A. 专户存储不得挪用
B. 可以接受规定的有价证券作为保证金
C. 保证金分为结算准备金和结算担保金
D. 只能用于担保期货合约的履行

A B C D

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39.

经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为（　　）类。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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40.

客户的保证金和委托资产归（　　）所有。

A. 交易所
B. 客户
C. 国家
D. 公司

A B C D

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41.

国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　）。

A. 直接开除的处分
B. 降级直至判刑的处罚
C. 降级的纪律处分
D. 降级直至开除的纪律处分

A B C D

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42.

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

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43.

取得经理层人员任职资格但连续（　　）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

A B C D

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44.

证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

A. 证券销售从业人员资格
B. 期货从业人员资格
C. 证券投资咨询资格
D. 期货投资咨询资格

A B C D

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45.

经营机构应当制作产品或服务（　　），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A. 适当性综合评估表
B. 风险说明书
C. 风险等级评估表
D. 投资意见书

A B C D

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46.

2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（　　）

A. 挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托

A B C D

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47.

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（　　）。

A. 持仓制度
B. 交易制度
C. 限仓制度
D. 保证金制度

A B C D

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48.

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当在（　　）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

A B C D

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49.

现行《期货交易管理条例》自（　　）起施行。

A. 2007年4月15日
B. 2003年7月1日
C. 1999年9月1日
D. 1995年10月25日

A B C D

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50.

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（　　）拒绝受理其从业资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

A B C D

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51.

关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（　　）。

A. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
B. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
C. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
D. 期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

A B C D

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52.

根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（　　）。

A. 证券交易所
B. 经营机构
C. 国务院监督委员会
D. 证券业协会

A B C D

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53.

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（　　）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 1个月

A B C D

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54.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（　　）。

A. 公司的风险监管指标是否持续符合规定标准
B. 公司的交易规模
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划

A B C D

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55.

审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。

A. 结算准备金最低余额
B. 透支额度
C. 风险准备金
D. 保证金比例

A B C D

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56.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（　　）予以公告

A. 人民法院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 清算组

A B C D

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57.

《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。

A. 期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B. 以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C. 以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D. 以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

A B C D

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58.

期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。

A. 吊销期货公司营业执照
B. 强制转让期货公司股权
C. 变更期货公司业务范围
D. 注销期货公司期货业务许可证

A B C D

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59.

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（　　）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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60.

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（　　）个工作日内向协会报告，由（　　）注销其从业资格。

A. 5；中国证监会
B. 10；中国证监会
C. 5；期货业协会
D. 10；期货业协会

A B C D

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61.

证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（　　）审核开户和存档。

A. 证券公司
B. 期货交易所
C. 期货结算机构
D. 期货公司

A B C D

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62.

（　　）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A. 中国证监会
B. 财政部
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

A B C D

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63.

不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　　）。

A. 本公司的研究报告
B. 合法取得的研究报告
C. 相关行业信息资料
D. 未公开发布的相关信息

A B C D

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64.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（　　）。

A. 资产减值准备
B. 风险准备金
C. 保证金
D. 负债总额

A B C D

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65.

期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。

A. 当日无负债结算
B. 当日可负债结算
C. 当日收盘价为结算价
D. 累计结算

A B C D

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66.

（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A. 董事会秘书
B. 董事长
C. 副董事长
D. 理事长

A B C D

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67.

张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（　　）。

A. 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
B. 张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
C. 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
D. 期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

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68.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。

A. 0.07
B. 0.2
C. 0.05
D. 由公司章程自由约定

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69.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

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70.

下列关于期货交易所的说法中，正确的有（　　）。

A. 期货交易所不实行会员分级结算制度
B. 期货交易所可以实行会员分级结算制度
C. 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成
D. 期货交易所会员不能是个人

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71.

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（　　）。

A. 从业资格考试、从业资格注册和公示
B. 执业行为准则
C. 执业检查、纪律惩戒和申诉
D. 后续职业培训

A B C D

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72.

以下是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（　　）。

A. 期货交易、结算和交割制度
B. 保证金的管理和使用制度
C. 违规、违约行为及其处理办法
D. 会员资格及其管理办法

A B C D

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73.

结算会员由（　　）组成。

A. 交易结算会员
B. 全面结算会员
C. 期货公司会员
D. 特别结算会员

A B C D

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74.

期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（　　）。

A. 揭示期货市场风险
B. 揭示期货交易所规则
C. 明确告知客户共同承担交易风险
D. 明确告知客户独立承担期货市场风险

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75.

在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（　　）向对方承担违约的责任。

A. 期货交易所应当代期货公司
B. 期货公司应当代客户
C. 违约客户
D. 交割仓库代违约方

A B C D

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76.

某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（　　）。

A. 从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
B. 从事期货自营业务，需经国务院批准
C. 从事资产管理业务，应当依法登记备案
D. 不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

A B C D

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77.

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（　　）。

A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

A B C D

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78.

期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（　　）。

A. 提高交易保证金标准
B. 调整涨跌停板幅度
C. 按一定原则减仓
D. 以上都正确

A B C D

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79.

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

A. 书面
B. 电话
C. 计算机
D. 互联网

A B C D

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80.

期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（　　）。

A. 占用、挪用客户委托资产
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易
C. 接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额
D. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益

A B C D

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81.

期货投资者保障基金的后续资金来源包括（　　）。

A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳
B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳
C. 保障基金管理机构追偿的财产
D. 保障基金管理机构接受的其他合法财产

A B C D

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82.

期货从业人员在从事期货业务前应具备（　　）。

A. 专业技能
B. 专业知识
C. 投资经验
D. 职业道德

A B C D

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83.

期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒包括（　　）。

A. 训诫
B. 公开谴责
C. 罚款
D. 暂停或撤销从业资格

A B C D

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84.

实行全员结算制度的期货交易所会员由（　　）组成。

A. 期货公司会员
B. 非期货公司会员
C. 结算会员
D. 非结算会员

A B C D

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85.

王某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（　　）。

A. 保守期货公司和客户的商业秘密
B. 依法办事
C. 公正廉洁
D. 不可利用职务便利牟取不正当的利益

A B C D

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86.

王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（　　）职权。

A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D. 主持期货交易所的日常工作

A B C D

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87.

根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（　　）。

A. 保持充分的独立性
B. 独立、审慎、及时地做出判断
C. 主动回避与本人有利害冲突的事项
D. 保守期货公司的商业秘密和客户信息

A B C D

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88.

下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（　　）。

A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B. 保障基金管理机构应当专户储存保障基金
C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

A B C D

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89.

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法中正确的是（　　）。

A. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担
B. 保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担
C. 穿仓造成的损失，由期货公司承担
D. 穿仓造成的损失，由期货交易所承担

A B C D

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90.

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已经按要求履行报告义务的，证监会可以（　　）。

A. 免予处罚
B. 减轻处罚
C. 从轻处罚
D. 将其作为立功表现

A B C D

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91.

取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有下列（　　）情形的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A. 未按规定参加资格年检的
B. 未通过资格年检的
C. 连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
D. 2年前从事过业务部经理

A B C D

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92.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下表述正确的有（　　）。

A. 净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标
B. 资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
C. 负债、流动负债是指期货公司的对外负债，包括客户权益
D. 最低限额结算准备金是指期货公司按照相关要求以客户保证金缴存用于履约担保的最低金额

A B C D

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93.

申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（　　）。

A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 律师事务所出具的法律意见书

A B C D

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94.

经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有（　　）。

A. 期货公司涉及重大诉讼可能增加自身负债水平
B. 期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
C. 已按规定足额缴纳上一年度保障基金
D. 保障基金总额足以覆盖市场风险

A B C D

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95.

期货公司与证券公司建立中间介绍业务的对接规则，应该明确的事项包括（　　）。

A. 办理开户的程序
B. 行情和交易系统的安装维护
C. 期货保证金的流程
D. 客户控诉的处理程序

A B C D

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96.

首席风险官应当向（　　）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A. 中国期货业协会
B. 期货公司总经理
C. 董事会
D. 公司住所地中国证监会派出机构

A B C D

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97.

资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（　　）

A. 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录
B. 投资项目违反国家产业政策
C. 投资项目违反国家环境保护政策要求
D. 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目

A B C D

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98.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（　　）弥补保证金缺口。

A. 期货公司变现资产
B. 期货公司自有资金
C. 期货交易所风险准备金
D. 期货公司结算担保金

A B C D

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99.

期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（　　）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A. 统一结算
B. 统一风险管理
C. 统一资金调拨
D. 统一财务管理

A B C D

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100.

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（　　）。

A. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B. 期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C. 期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件
D. 以上都是

A B C D

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101.

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（　　）。

A. 是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行
B. 是否公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益
C. 是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况
D. 是否存在超范围委托的情形

A B C D

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102.

（　　）组织对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会

A B C D

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103.

下列属于期货交易制度的有（　　）。

A. 限仓制度
B. 套期保值审批制度
C. 当日无负债结算制度
D. 大户持仓报告制度

A B C D

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104.

中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（　　）。

A. 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
B. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
C. 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D. 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

A B C D

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105.

某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。应当进行回访的普通投资者包括（　　）。

A. 生活来源主要依靠积蓄或社会保障的
B. 购买或接受高风险产品或服务的
C. 对产品或服务不了解的
D. 中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者

A B C D

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106.

某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。对此，下列说法正确的有（　　）。

A. 公司董事会应该提前通知本人
B. 公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务
C. 公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告中国证监会
D. 王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

A B C D

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107.

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有（　　）。

A. 客户
B. 非期货公司结算会员
C. 期货公司
D. 期货保证金存管银行

A B C D

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108.

期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（　　）。

A. 期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
B. 期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
C. 期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
D. 期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

A B C D

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109.

普通投资者在（　　）等方面享有特别保护。

A. 信息告知
B. 风险警示
C. 适当性匹配
D. 亏损承受度

A B C D

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110.

期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度，建立执业规范和内部问责机制，了解客户的（　　）等情况，审镇评估客户的风险承受能力，提供与评估结果相造应的产品或者服务。

A. 经济实力
B. 投资经历
C. 专业知识
D. 风险偏好

A B C D

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111.

中国证监会及其派出机构可以根据监管职责要求期货公司、境外交易者和境外经纪机构提供下列信息或者书面资料,并进行必要的询问和检查，下列说法正确的是（　　）

A. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户交易的明细资料；
B. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户资金划拨、使用的明细资料；
C. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的指令下达人姓名、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息等；
D. 境外交易者和境外经纪机构的账户、所有子账户的最终受益人姓名（名称）、国籍、有效身份证件（号码）、联系方式及相关信息、资金来源等；

A B C D

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112.

会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有（　　）。

A. 监察委员会
B. 会员资格审查委员会
C. 纪律处分委员会
D. 调解委员会

A B C D

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113.

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（　　）。

A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D. 累计3次被行业自律组织纪律处分

A B C D

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114.

关于期货交易所的合并、分立，下列说法正确的是（　　）。

A. 期货交易所的合并分立应当事前向中国证监会报告
B. 期货交易所合并后，其债权债务随之消灭
C. 期货交易所分立后，其债权债务由分立后的期货交易所继承
D. 为了保护债权人的利益，法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

A B C D

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115.

期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（　　）。

A. 备案报告
B. 法定代表人期货从业资格证书
C. 公司决议文件
D. 法定代表人任职条件证明

A B C D

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116.

下列不符合期货从业人员资格申请条件的有（　　）。

A. 刚参加了期货公司的招聘面试
B. 已经刑满释放满4年
C. 两年前受到了中国银行业监督管理委员会的行政处罚
D. 1个月前市场禁入期刚刚届满

A B C D

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117.

某期货公司由于经营不善面临破产，交通银行对该公司的5000万元贷款申请法律保护，则下列关于人民法院做法不正确的是（　　）。

A. 冻结客户在期货公司保证金账户中的资金
B. 划拨客户在期货公司保证金账户中的资金
C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

A B C D

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118.

小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（　　）。

A. 对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户
B. 实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料
C. 仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料
D. 发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

A B C D

标记纠错

119.

根据《期货公司监督管理办法》，如果客户在期货交易中违约的，造成客户保证金不足的，正确的处理方式是（　　）。

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
B. 期货公司先以自有资金代为承担违约责任
C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

A B C D

标记纠错

120.

某期货公司想要调整非结算会员结算准备金最低余额，该公司应当在当日结算前向（　　）报告。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 期货保证金安全存管监控机构

A B C D

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121.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。（　　）

正确错误

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122.

期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。（）

正确错误

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123.

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（　　）

正确错误

标记纠错

124.

期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。（　　）

正确错误

标记纠错

125.

协会作出的立案通知、纪律惩戒意见告知书、纪律惩戒决定、审议决定等文书，可以通过邮寄、协会网站公告、委托相关会员单位协助等多种方式送达。（　　）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司应当按照规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪作他用。（　　）

正确错误

标记纠错

127.

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。（　　）

正确错误

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128.

期货交易只能采用公开的集中交易方式。（　　）

正确错误

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129.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（　　）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。（　　）

正确错误

标记纠错

131.

境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。（　　）

正确错误

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132.

期货公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。（　　）

正确错误

标记纠错

133.

期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。（　　）

正确错误

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134.

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。（　　）

正确错误

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135.

期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。（　　）

正确错误

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136.

期货交易可以任意选择交易所。（　　）

正确错误

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137.

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于3年。（　　）

正确错误

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138.

中国证监会各派出机构负责接收、办理公民、法人或者其他组织根据本办法规定提出的诚信信息记入申报、诚信信息查询申请、诚信信息更正申请等事项。

正确错误

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139.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（　　）

正确错误

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140.

境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。（

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》押题密卷5

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