2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷5

1.

期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

A B C D

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2.

期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

A. 人民法院
B. 期货业协会
C. 中国证监会
D. 清算组

A B C D

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3.

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A. 较低的收盘价
B. 较高的收盘价
C. 收盘价的算术平均值
D. 收盘价的加权平均值

A B C D

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4.

投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承担投资风险。

A. 独立
B. 与经营机构共同
C. 无需
D. 以上都不对

A B C D

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5.

（）应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规则，制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

A. 中国金融期货交易所
B. 行业协会
C. 监控中心
D. 中国证监会及其派出机构

A B C D

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6.

期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

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7.

期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务

A. 将适当的产品销售给适当的投资者
B. 帮助投资者实现收益最大化
C. 自然人投资者与法人投资者区别对待
D. 投资者利益优先

A B C D

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8.

中国期货业协会应当定期向( )报告期货从业人员管理的有关情况。

A. 期货交易所
B. 中国证监会派出机构
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会

A B C D

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9.

期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（）。

A. 商业机密
B. 资金状况
C. 投资决策计划信息
D. 盈利状况

A B C D

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10.

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A. 80%
B. 120%
C. 150%
D. 180%

A B C D

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11.

期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A. 亲属
B. 近亲属
C. 亲戚
D. 朋友

A B C D

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12.

（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A. 中国证监会
B. 财政部
C. 期货交易所
D. 期货公司保证金监控中心

A B C D

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13.

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

A. 期货公司法定代表人
B. 期货公司财务负责人
C. 期货公司结算负责人
D. 全体股东

A B C D

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14.

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。

A. 0.07
B. 0.2
C. 0.05
D. 由公司章程自由约定

A B C D

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15.

期货从业人员拒绝协会调查或检查且情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

A B C D

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16.

现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A. 2007年4月15日
B. 2003年7月1日
C. 1999年9月1日
D. 1995年10月25日

A B C D

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17.

下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A. 保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B. 保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C. 保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D. 保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

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18.

自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

A B C D

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19.

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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20.

人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。

A. 合同法
B. 民事诉讼法
C. 经济法
D. 当事人在合同中的约定

A B C D

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21.

期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A. 管理费
B. 教育费
C. 监管费
D. 交易费

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22.

交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 20万元以上100万元以下
B. 10万元以上50万元以下
C. 50万元以上500万元以下
D. 1万元以上10万元以下

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23.

下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A. 期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B. 期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算
C. 期货交易所实行当日无负债结算制度
D. 客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

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24.

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A. 当事人起诉状中在先的诉讼请求
B. 侵权诉讼请求
C. 违约诉讼请求
D. 标的额较大的诉讼请求

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25.

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。

A. 董事长
B. 监事会
C. 总经理或者相关负责人
D. 期货公司

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26.

会员制期货交易所理事会会议应至少每（）召开一次。

A. 两个月
B. 三个月
C. 半年
D. 一年

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27.

期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

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28.

甲是A期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其9月份的合约在下跌10％时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了10手9月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。

A. 小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B. 小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D. 该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

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29.

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。

A. 责令限期整改
B. 限制或暂停部分期货业务
C. 限制有关股东行使股东权利
D. 责令有关股东限期转让股权

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30.

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A. 数量优先
B. 规模优先
C. 时间优先
D. 价格优先

A B C D

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31.

负责组织期货从业人员资格考试的机构是( )。

A. 期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货保证金安全存管监控机构

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32.

某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。

A. 应免除期货公司的责任
B. 应减轻期货公司的责任
C. 双方各自承担50％的责任
D. 双方协商承担责任

A B C D

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33.

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。

A. 客户投诉档案应当至少保存20年
B. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

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34.

期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A. 7
B. 10
C. 15
D. 30

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35.

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A. 不超过损失的90%
B. 为损失的90%以上
C. 为损失的80%以上
D. 不超过损失的80%

A B C D

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36.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（）。

A. 申请书
B. 任职资格申请表
C. 2名推荐人的书面推荐意见
D. 期货从业人员资格

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37.

期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 中国期货业协会
C. 银监会
D. 所在地法院

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38.

期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。

A. 事业单位
B. 国有企业
C. 期货公司的工作人员
D. 国家机关

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39.

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A. 为投资者创造最大权益
B. 保护投资者满意
C. 维护投资者的合法权益
D. 最大限度维护投资者利益

A B C D

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40.

经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。

A. 1万元
B. 3万元
C. 5万元
D. 10万元

A B C D

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41.

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。

A. 期货公司规定的
B. 期货经纪合同约定的
C. 期货交易所规定的
D. 中国期货业协会规定的

A B C D

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42.

首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B. 《期货交易管理条例》
C. 《期货公司管理办法》
D. 《期货公司风险监管指标管理试行办法》

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43.

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 10

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44.

李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 1倍以上5倍以下
C. 1倍以上7倍以下
D. 3倍以上5倍以下

A B C D

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45.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A. 应当由期货经纪商承担责任
B. 应当由客户承担责任
C. 应当由交易的对手方承担责任
D. 应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

A B C D

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46.

通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部

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47.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。

A. 备案管理
B. 自律管理
C. 行政管理
D. 全面管理

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48.

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A. 根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 应当由期货公司承担责任
C. 根据期货公司和客户的约定承担责任
D. 应当由期货公司和客户承担同等责任

A B C D

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49.

期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A. 交易保证金的10％
B. 结算准备金的20％
C. 手续费收入的20％
D. 经营利润的30％

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50.

期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 企业会计准则
D. 期货业协会

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51.

期货公司风险监管指标不包括（）。

A. 最低额度保证金
B. 净资本与净资产的比例
C. 负债与净资产的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

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52.

由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A. 应当承担赔偿责任
B. 不承担责任
C. 承担主要责任
D. 承担部分赔偿责任

A B C D

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53.

投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（）

A. 固定收益类
B. 商品及金融衍生品类
C. 混合类
D. 权益类

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54.

期货交易所实行（），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。

A. 风险防范制度
B. 风险最小化制度
C. 风险警示制度
D. 风险管理制度

A B C D

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55.

期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（）承担举证责任。

A. 期货公司
B. 客户代理人
C. 客户
D. 期货公司经纪人

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56.

从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

A B C D

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57.

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
B. 保守客户的商业秘密
C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
D. 维护客户合法权益

A B C D

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58.

实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 10日
D. 1个月

A B C D

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59.

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A. 刑事
B. 纪律
C. 民事
D. 行政

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60.

首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A. 可以随时免除其职务
B. 应当提前30日将免除决定通知本人
C. 无正当理由不得免除其职务
D. 免除其职务须经监管部门批准

A B C D

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61.

期货经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含（）。

A. 《证券期货投资者适当性管理办法》第六条所规定的投资者信息
B. 投资者申请成为普通投资者的申请及审核记录
C. 投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失败投资记录
D. 投资者最近一次次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等

A B C D

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62.

因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A. 应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B. 客户不承担责任
C. 期货公司与客户各自承担50％的责任
D. 期货公司承担主要赔偿责任

A B C D

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63.

期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 期货交易所

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64.

期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A. 知情权
B. 经营权
C. 决策权
D. 报告权

A B C D

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65.

某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A. 100万元属于非法所得，应上交国库
B. 100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有
C. 客户张某和期货公司应各分得50万元
D. 100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

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66.

2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格
D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

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67.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A. 给予警告处分
B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D. 期货业协会无权予以处罚

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68.

甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（）。

A. 乙是甲期货公司的客户
B. 丙是交易所结算会员
C. 丁是非结算会员
D. 戊是全面结算会员期货公司

A B C D

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69.

甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 9

A B C D

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70.

某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A. 6100
B. 6200
C. 5800
D. 6000

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71.

下列选项中属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员的是( )。

A. 期货公司的管理人员和专业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C. 期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

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72.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有( )。

A. 采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C. 贬低或诋毁其他机构、从业人员
D. 以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费

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73.

下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。

A. 拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B. 拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案
C. 决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员
D. 决定期货交易所员工的工资和奖惩

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74.

普通投资者在（）等方面享有特别保护。

A. 信息告知
B. 风险警示
C. 适当性匹配
D. 亏损承受度

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75.

下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有（）。

A. 诚实守信的品质
B. 良好的职业道德
C. 履行职责所必需的经营管理能力
D. 具有硕士研究生以上学历

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76.

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（）。

A. 完善期货公司治理结构
B. 加强内部控制和风险管理
C. 促进期货公司依法稳健经营
D. 维护期货投资者合法权益

A B C D

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77.

关于客户交易编码的注销，下列说法中正确的是（）。

A. 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销
B. 监控中心应当于当日将接到的期货公司客户交易编码注销申请转发给相关期货交易所
C. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心
D. 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知期货公司

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78.

甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当（）。

A. 及时告诉投资者这种情况
B. 不做任何说明，直接要求投资者买入该合约
C. 经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待
D. 请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

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79.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。

A. 限仓制度和套期保值审批制度
B. 大户持仓报告制度
C. 当日无负债结算制度
D. 客户交易编码制度

A B C D

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80.

某期货交易所理事会做出一项理事会决议，关于该决议，下列说法正确的是（）。

A. 该决议须经全体理事1/2以上表决通过
B. 做出该决议的理事会会议须有2/3以上理事出席
C. 该决议须经出席会议的理事的1/2以上表决通过
D. 做出该决议的理事会会议须有1/2以上理事出席

A B C D

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81.

根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司不得（）。

A. 从事或者变相从事期货自营业务
B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
C. 对外担保
D. 经营境外期货经纪业务

A B C D

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82.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。

A. 向会员收取保证金的标准
B. 专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C. 当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D. 向会员收取保证金的形式

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83.

依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

A. 格式
B. 内容
C. 处理日期
D. 处理方式

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84.

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

A. 坚决予以抵制
B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C. 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D. 直接向中国证监会或者协会报告

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85.

依据规定，交割仓库不得有下列（）行为。

A. 出具虚假仓单
B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
C. 违反国家有关规定参与期货交易
D. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

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86.

客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A. 计算机
B. 互联网
C. 书面
D. 电话

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87.

首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。

A. 期货公司客户保证金安全存管制度
B. 期货公司风险监管指标管理制度
C. 期货公司治理和内部控制制度
D. 期货公司员工近亲属持仓报告制度

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88.

期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A. 限制开仓
B. 提高保证金标准
C. 限期平仓
D. 强行平仓

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89.

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中，正确的有（）。

A. 情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B. 对直接责任人员，给予警告，并处罚款
C. 情节严重的，对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
D. 对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

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90.

经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

A. 投资者适当性评估
B. 执业规范
C. 销售隔离
D. 内部问责

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91.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。

A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B. 从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C. 从事法律、会计业务3年以上经验
D. 有履行职责所必需的时间和精力

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92.

北京某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是（）。

A. 冻结客户在期货公司保证金中的资金
B. 划拨客户在期货公司保证金中的资金
C. 期货公司有其他财产的，先行冻结、查封
D. 冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

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93.

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括（）。

A. 期货从业人员被解聘
B. 期货从业人员被暂停职务
C. 期货从业人员被中国证监会立案调查
D. 期货从业人员被公安机关行政拘留

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94.

申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A. 有合格的经营场所和业务设施
B. 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
C. 从业人员具有从业资格
D. 有符合法律、行政法规规定的公司章程

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95.

期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有（）行为。

A. 利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B. 代理客户从事期货交易
C. 中国证监会禁止的其他行为
D. 为非结算会员提供结算服务

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96.

根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 期货公司变现资产
B. 期货公司自有资金
C. 期货交易所风险准备金
D. 期货公司结算担保金

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97.

资产管理计划不得直接或者间接投资的项目包括（）

A. 投资项目被列入国家发展和改革委员会发布的淘汰类产业目录
B. 投资项目违反国家产业政策
C. 投资项目违反国家环境保护政策要求
D. 通过穿透核查，资产管理计划最终投向上述投资项目

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98.

期货交易所实施下列（）行为，应当事前向中国证监会批准和报告。

A. 制定或者修改章程、交易规则
B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种
C. 上市、修改或者终止合约
D. 制定或者修改交易规则的实施细则

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99.

根据规定，期货交易实行的制度包括（）。

A. 客户交易编码制度
B. 套期保值审批制度
C. 大户持仓报告制度
D. 风险警示制度

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100.

未经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所的（）不得在任何营利性组织中兼职。

A. 理事长、副理事长
B. 董事长、副董事长、董事会秘书
C. 监事会主席、监事会副主席
D. 总经理、副总经理

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101.

期货交易所总经理行使的职权包括（）。

A. 主持期货交易所的日常工作
B. 拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划
C. 决定期货交易所员工的工资和奖惩
D. 拟订期货交易所财务预算方案、决算报告

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102.

《期货公司监督管理办法》的制定目的是（）。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 加强对期货公司的监督管理
C. 推进期货市场建设
D. 保护客户的合法权益

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103.

我国刑法规定，内幕知情人的范围是依（）规定确定的。

A. 部门规章
B. 法律
C. 业务规则
D. 行政法规

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104.

期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（）。

A. 限制或者暂停部分期货业务
B. 停止批准新增业务或者分支机构
C. 限制转让财产或者在财产上设定其他权利
D. 限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

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105.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列内容进行分开隔离的有（）。

A. 经营场所
B. 人员
C. 期货行情信息、交易设施
D. 财务

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106.

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A. 筹集
B. 管理
C. 使用
D. 监督

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107.

以下说法错误的是（）。

A. 未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B. 期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C. 通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D. 通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

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108.

划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑很多因素，其中包括（）。

A. 到期时限
B. 稳定性
C. 结构复杂性
D. 募集方式

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109.

根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括（）。

A. 投诉方式
B. 服务内容
C. 人员的从业资格
D. 公司的业务资格

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110.

中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括（）。

A. 投资认购最低金额
B. 收入水平
C. 风险识别能力和风险承担能力
D. 资产规模

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111.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（）。

A. 遵循诚实信用原则
B. 公平对待客户
C. 基于独立、客观的立场
D. 避免利益冲突

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112.

监控中心在复核过程中发现以下（）情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A. 客户资料不符合实名制要求
B. 客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C. 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
D. 中国证监会规定的其他情形

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113.

以期货交易所为（）因期货交易所履约职责引起的商事案件，由期货交易所住所所在地中级人民法院管辖。

A. 第三人
B. 诉讼参与人
C. 原告
D. 被告

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114.

下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
B. 在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
C. 期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
D. 期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

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115.

乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。

A. 期货公司
B. 乙的交易对手方
C. 交割仓库
D. 期货交易所

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116.

兴德期货是一家刚成立的期货公司，则该公司不得有下列（）行为和活动。

A. 从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
B. 从事或者变相从事期货自营业务
C. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
D. 对外担保

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117.

某外地期货公司欲在北京发展业务，委派王某任北京业务部经理。王某创业一段时间后，感到开展业务艰难。于是凭借期货公司经理的身份，引诱许多客户与其个人签署了“委托理财协议”，由其封闭运作一年，承诺保底和高额回报。王某又代客户签字，办理了与期货公司的开户手续，公司为客户出具了保证金收据。半年以后，交易状况并不好，王某便将这些客户剩余的资金提走，逃之天天。客户在封闭期满之后，发现这个情况，纷纷找期货公司要钱。下列关于赔偿办法正确的是（）。

A. 期货公司和客户签署“委托理财协议”，属于法律禁止性的规定，因此期货合同无效，应全额赔偿客户损失
B. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
C. 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的.对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
D. 期货公司先赔偿客户的损失，然后对王某追索

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118.

根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约的，客户保证金不足的，正确的处理方式是（）。

A. 期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权
B. 期货公司先以结算担保金代为承担违约责任
C. 期货公司先以风险准备金代为承担违约责任
D. 由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

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119.

某期货公司工作人员王某，利用在工作中了解到的客户交易信息，在另外一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A. 从业人员不得以个人名义参加期货交易
B. 从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
C. 从业人员不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
D. 从业人员应自觉抵制商业贿赂

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120.

王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。

A. 主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
D. 主持期货交易所的日常工作

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121.

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（）

正确错误

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122.

期货公司可以接受事业单位的委托，为其进行期货交易。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（）

正确错误

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124.

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。（）

正确错误

标记纠错

125.

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。（）

正确错误

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126.

实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收取结算担保金。（）

正确错误

标记纠错

127.

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。

正确错误

标记纠错

129.

期货交易所不得直接参与期货交易，但可以间接参与期货交易。 ( )

正确错误

标记纠错

130.

期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。（）

正确错误

标记纠错

131.

期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担不超过80%的赔偿责任。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交季度、年度工作报告，其内容应包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等。（）

正确错误

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133.

期货交易所为债务人时，债权人请求冻结、划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院应予支持。（）

正确错误

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134.

设立期货交易所由中国期货业协会审批。（）

正确错误

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135.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当事前向中国证监会报告。（）

正确错误

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136.

取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

正确错误

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137.

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。（）

正确错误

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138.

期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。（）

正确错误

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139.

期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）

正确错误

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140.

全面结算会员期货公司不得受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。（）

正确错误

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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷5

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