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2022年期货从业资格考试《法律法规》模拟试卷3

卷面总分：140分 答题时间：240分钟 试卷题量：140题 练习次数：95次
单选题 （共69题，共69分）
1.

期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以( )方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。

  • A. 光盘备份
  • B. 打印文件
  • C. 客户签名确认文件
  • D. 电子文档
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2.

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（ ）。

  • A. 持仓制度
  • B. 交易制度
  • C. 限仓制度
  • D. 保证金制度
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3.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

  • A. 不得以他人名义参与期货交易
  • B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
  • C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
  • D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
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4.

根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）负责客户开户管理的具体实施工作。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中国期货保证金监控中心
  • C. 期货交易所
  • D. 期货公司
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5.

某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

  • A. 由期货公司自行承担
  • B. 由期货交易所承担全部的赔偿责任
  • C. 由期货交易所承担次要的赔偿责任
  • D. 由期货交易所承担相应的赔偿责任
标记 纠错
6.

国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（　　）机制，实施跨境监督管理。

  • A. 信息共享
  • B. 协调配合
  • C. 监督管理合作
  • D. 互相沟通
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7.

国有企业进行境内外期货交易，应遵循（　　）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

  • A. 谨慎
  • B. 客观
  • C. 结算
  • D. 套期保值
标记 纠错
8.

当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

  • A. 客户利益优先；先开发客户利益优先
  • B. 客户利益优先；公平对待
  • C. 员工利益优先；先开发客户利益优先
  • D. 员工利益优先；公平对待
标记 纠错
9.

期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。

  • A. 期货公司
  • B. 客户利益
  • C. 期货公司从业人员
  • D. 期货交易所
标记 纠错
10.

期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。

  • A. 谨慎
  • B. 稳健
  • C. 回避
  • D. 诚实
标记 纠错
11.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内做出批准与否的决定。

  • A. 5
  • B. 10
  • C. 15
  • D. 20
标记 纠错
12.

交易结算会员期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务

  • A. 结算会员
  • B. 全面结算会员
  • C. 投资者
  • D. 非结算会员
标记 纠错
13.

期货公司风险监管指标规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。

  • A. 500万元
  • B. 1000万元
  • C. 3000万元
  • D. 2000万元
标记 纠错
14.

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失,（ ）。

  • A. 客户不承担责任
  • B. 期货公司承担次要赔偿责任
  • C. 期货公司承担主要赔偿责任，最高不超过80％
  • D. 由客户承担
标记 纠错
15.

期货交易所可以接受充抵保证金的有价证券是（）。

  • A. 公司债券
  • B. 股票
  • C. 大额可转让存单
  • D. 可流通的国债
标记 纠错
16.

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。?

  • A. 总经理
  • B. 董事长
  • C. 监事
  • D. 首席风险官
标记 纠错
17.

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

  • A. 数量优先
  • B. 规模优先
  • C. 时间优先
  • D. 价格优先
标记 纠错
18.

中国期货业协会是（　　）。

  • A. 事业单位
  • B. 企业法人
  • C. 社会团体法人
  • D. 从事期货经营的机构
标记 纠错
19.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 20
标记 纠错
20.

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。

  • A. 董事长
  • B. 总经理
  • C. 董事会秘书
  • D. 董事
标记 纠错
21.

因实物交割发生纠纷的，（　　）为合同履行地。

  • A. 期货公司的分公司所在地
  • B. 期货公司的分支机构住所地
  • C. 期货交易所住所地
  • D. 投资者住所地
标记 纠错
22.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 2名推荐人的书面推荐意见
  • D. 期货从业人员资格
标记 纠错
23.

会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（　　）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

  • A. 2／3；5
  • B. 1／3；5
  • C. 2／3；10
  • D. 1／2；10
标记 纠错
24.

期货交易所设总经理1人，副总经理（　　）人。

  • A. 2
  • B. 3
  • C. 5
  • D. 若干
标记 纠错
25.

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。

  • A. 净资本不低于10亿元
  • B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
  • C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
  • D. 净资本不低于净资产的70％
标记 纠错
26.

全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证监会派出机构
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
27.

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。

  • A. 要求期货公司相应核减净资本
  • B. 要求期货公司相应核增净资本
  • C. 要求期货公司相应核减净资产
  • D. 要求期货公司相应核增净资产
标记 纠错
28.

期货公司不得与不符合（　　）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

  • A. 审慎
  • B. 客观
  • C. 实名制
  • D. 统一开户
标记 纠错
29.

?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

  • A. 5万元以上10万元以下
  • B. 1万元以上5万元以下
  • C. 1万元以上10万元以下
  • D. 1万元以上3万元以下
标记 纠错
30.

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。

  • A. 期货公司
  • B. 期货业协会
  • C. 财务部
  • D. 证监会
标记 纠错
31.

在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。

  • A. 投资者自负
  • B. 后续缴纳的保障基金补偿
  • C. 交易所补偿
  • D. 期货公司补偿
标记 纠错
32.

会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（　　）组成。

  • A. 全体会员
  • B. 控股10％的股东
  • C. 全体股东推举的会员
  • D. 中国证监会核准的会员
标记 纠错
33.

期货交易所监事会主席、副主席的任免由（　　）提名，（　　）通过。

  • A. 中国证监会；董事会
  • B. 中国证监会；监事会
  • C. 中国期货业协会；董事会
  • D. 中国期货业协会；监事会
标记 纠错
34.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独立、分别管理。??

  • A. 自有资金账户
  • B. 非结算会员保证金账户
  • C. 个人客户保证金账户
  • D. 现金账户
标记 纠错
35.

期货公司接受客户委托为其进行期货交易．应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

  • A. 营业执照
  • B. 公司章程
  • C. 交易合同
  • D. 风险说明书
标记 纠错
36.

期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。

  • A. 法律
  • B. 刑事
  • C. 民事
  • D. 经济
标记 纠错
37.

期货公司应当提示客户可以通过（）查询期货交易结算报告。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 期货交易所自助系统
  • C. 期货业协会
  • D. 期货公司电子邮局
标记 纠错
38.

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。

  • A. 财政部
  • B. 中国证监会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 国家工商总局
标记 纠错
39.

期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则，应当征求（）的意见。

  • A. 期货保证金安全存管监控机构
  • B. 中国期货业协会
  • C. 期货交易所
  • D. 中国证监会
标记 纠错
40.

人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助，应当协助而拒不协助的，按照（　　）之规定办理。

  • A. 《中华人民共和国民事诉讼法》
  • B. 《关于执行若干问题的规定》
  • C. 《中华人民共和国行政法》
  • D. 《中华人民共和国刑事诉讼法》
标记 纠错
41.

首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

  • A. 不必将免除决定报告监管部门
  • B. 可随时免除其职务
  • C. 无正当理由不得免其职务
  • D. 应提前3日将免除决定通知本人
标记 纠错
42.

?下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是（）。

  • A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
  • B. 审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
  • C. 选举和更换会员理事
  • D. 决定专门委员会的设置
标记 纠错
43.

（　　）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

  • A. 利率期货合约
  • B. 商品期货合约
  • C. 外汇期货合约
  • D. 金融期货合约
标记 纠错
44.

在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。

  • A. 董事会
  • B. 理事会
  • C. 总经理
  • D. 董事长
标记 纠错
45.

非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。

  • A. 客户
  • B. 期货交易所
  • C. 非全面结算会员期货公司
  • D. 全面结算会员期货公司
标记 纠错
46.

（）是会员制期货交易所的权力机构。

  • A. 股东大会
  • B. 监事会
  • C. 会员大会
  • D. 董事会
标记 纠错
47.

根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。?

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所
  • C. 中国期货保证金监控中心
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
48.

期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（　　）起自动失效。

  • A. 离任之日
  • B. 离任前一日
  • C. 离任后一日
  • D. 提出离职之日
标记 纠错
49.

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（　　）有关主管部门统一制定并公布。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货公司
  • C. 国务院
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
50.

下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（　　）。

  • A. 具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
  • B. 保守客户的商业秘密
  • C. 帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
  • D. 维护客户合法权益
标记 纠错
51.

（　　）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

  • A. 期货公司
  • B. 期货交易所
  • C. 客户
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
52.

期货公司为客户申请交易编码，应当向（　　）提交客户交易编码申请。

  • A. 监控中心
  • B. 证监会派出机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
53.

风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

  • A. 期货交易所
  • B. 会计师事务所
  • C. 期货公司
  • D. 中国证监会
标记 纠错
54.

期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。

  • A. 3
  • B. 5
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
55.

非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

  • A. 各自的期货保证金账户
  • B. 银行存款账户
  • C. 期货公司的资金
  • D. 银行借款
标记 纠错
56.

根据《期货从业人员管理办法》，负责认定、管理及撤销期货从业人员从业资格的是（　　）。

  • A. 中国证监会
  • B. 中国证券业协会
  • C. 中国期货业协会
  • D. 各期货公司
标记 纠错
57.

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据《期货交易管理条例》进行处罚。

  • A. 财政部
  • B. 期货投资者保障基金管理机构
  • C. 中国期货业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
58.

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所的（）。

  • A. 客户
  • B. 会员
  • C. 员工
  • D. 股东
标记 纠错
59.

期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

  • A. 5
  • B. 8
  • C. 10
  • D. 15
标记 纠错
60.

提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。

  • A. 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
  • B. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
  • C. 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
  • D. 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
标记 纠错
61.

被免职的期货公司首席风险官可以向（　　）解释说明情况。

  • A. 期货公司高级管理层
  • B. 中国期货业协会
  • C. 公司住所地中国证监会派出机构
  • D. 公司住所地国务院期货监督管理机构
标记 纠错
62.

甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

  • A. 期货交易所
  • B. 期货业协会
  • C. 证券业协会
  • D. 中国证监会
标记 纠错
63.

甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。

  • A. 对王某持有的全部头寸进行强行平仓
  • B. 允许王某继续持仓
  • C. 再次通知，劝说王某自行平仓
  • D. 对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓
标记 纠错
64.

期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。

  • A. 期货交易所
  • B. 中国证监会
  • C. 期货保证金安全存管监控机构
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
65.

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（　　）日向董事会提出申请。

  • A. 10
  • B. 15
  • C. 30
  • D. 60
标记 纠错
66.

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

  • A. 给予警告处分
  • B. 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
  • C. 撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
  • D. 期货业协会无权予以处罚
标记 纠错
67.

某监控中心在管理中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（　　）。

  • A. 由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改
  • B. 由监控中心进行修改
  • C. 不必修改
  • D. 由监管机构进行修改
标记 纠错
68.

期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

  • A. 中国证监会及其派出机构
  • B. 财政部门
  • C. 期货交易所
  • D. 法院
标记 纠错
69.

期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向（）备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

  • A. 中国期货业协会
  • B. 中央人民银行
  • C. 财政部门
  • D. 期货保证金安全存管监控机构
标记 纠错
多选题 （共51题，共51分）
70.

根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（ ）。

  • A. 限仓制度和套期保值审批制度
  • B. 大户持仓报告制度
  • C. 当日无负债结算制度
  • D. 客户交易编码制度
标记 纠错
71.

甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（ ）。

  • A. 甲可以拒绝执行该交易指令
  • B. 甲不可以拒绝执行该交易指令
  • C. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任
  • D. 若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担
标记 纠错
72.

中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  • A. 投资顾问
  • B. 副总经理
  • C. 总经理
  • D. 首席风险官
标记 纠错
73.

中国期货业协会的组成机构一般包括（）。

  • A. 会员大会
  • B. 董事会
  • C. 理事会
  • D. 监事会
标记 纠错
74.

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • A. 责令限期整改
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 停业整顿
标记 纠错
75.

下列关于期货业协会的描述，正确的是（）。

  • A. 期货业协会是国家政府机关
  • B. 期货业协会是期货业的自律性组织
  • C. 期货业协会是以盈利为目的
  • D. 期货业协会是社会团体法人
标记 纠错
76.

下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。

  • A. 期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
  • B. 期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
  • C. 期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
  • D. 期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息
标记 纠错
77.

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述，正确的有（ ）。

  • A. 非会员理事由中国证监会委派
  • B. 会员理事由会员大会选举产生
  • C. 理事长可以指派临时理事
  • D. 理事会由会员理事和非会员理事组成
标记 纠错
78.

期货公司为客户开立账户，监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（)进行一致性复核。

  • A. 客户姓名或名称
  • B. 内部资金账户
  • C. 期货结算账户
  • D. 交易编码
标记 纠错
79.

期货公司申请（）境外经营机构，应当按照外汇管理部门相关规定办理有关手续。

  • A. 设立
  • B. 收购
  • C. 参股
  • D. 参观
标记 纠错
80.

客户下达的交易指令没有( )的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户损失的，有期货公司承担赔偿责任客户予以追认的除外。

  • A. 品种
  • B. 数量
  • C. 价格
  • D. 时间
标记 纠错
81.

交割仓库不得从事的行为包括( )。

  • A. 违反国家有关规定参与期货交易
  • B. 泄露与期货交易有关的商业秘密
  • C. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
  • D. 出具虚假仓单
标记 纠错
82.

监控中心应当按以下（　　）标准对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核。

  • A. 客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性
  • B. 个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性
  • C. 一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性
  • D. 客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性
标记 纠错
83.

下列属于期货交易实行的制度的是（）。

  • A. 限仓制度
  • B. 套期保值审批制度
  • C. 当月无负债结算制度
  • D. 小户持仓报告制度
标记 纠错
84.

?期货交易所应当建立健全的风险管理制度有（）。

  • A. 保证金制度
  • B. 当日有负债结算制度
  • C. 涨跌停板制度
  • D. 持仓超额制度
标记 纠错
85.

依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

  • A. 中国证监会派出机构
  • B. 期货保证金安全存管机构
  • C. 中国证监会
  • D. 中国期货业协会
标记 纠错
86.

下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是( )。

  • A. 联手买卖
  • B. 恶意串通
  • C. 编造有关期货交易的虚假信息
  • D. 传播有关期货交易的虚假信息
标记 纠错
87.

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有（）。

  • A. 暂时停止交易
  • B. 限制会员或客户的最大持仓量
  • C. 调整涨跌停板幅度
  • D. 提高保证金
标记 纠错
88.

期货交易所有（）行为的，应当经中国证监会批准。

  • A. 变更办公地点
  • B. 变更名称
  • C. 合并
  • D. 变更注册资本
标记 纠错
89.

?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?

  • A. 注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
  • B. 申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求
  • C. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
  • D. 具有完备的期货投资咨询业务管理制度
标记 纠错
90.

暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（　　）。

  • A. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查的
  • B. 期货从业人员获取不正当利益的
  • C. 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项的
  • D. 期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息的
标记 纠错
91.

期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的媒体上公告。

  • A. 设立
  • B. 分支机构变更
  • C. 分支机构终止
  • D. 分支机构亏损
标记 纠错
92.

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有( )。

  • A. 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
  • B. 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
  • C. 查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
  • D. 对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
标记 纠错
93.

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好，这主要表现在( )。

  • A. 对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
  • B. 从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报
  • C. 从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通
  • D. 从业人员发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险
标记 纠错
94.

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当( )，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

  • A. 勤勉尽责
  • B. 独立客观
  • C. 诚实守信
  • D. 重点推荐
标记 纠错
95.

由期货交易所承担赔偿责任的情形包括（ ）。

  • A. 期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
  • B. 期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
  • C. 期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在约定的时间内提出，导致损失扩大的
  • D. 客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
标记 纠错
96.

期货公司超出客户指令价位的范围，将（　　）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

  • A. 高于客户指令价格卖出
  • B. 高于客户指令价格买入
  • C. 低于客户指令价格卖出
  • D. 低于客户指令价格买入
标记 纠错
97.

《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括下列（）等。

  • A. 股票
  • B. 资产管理计划
  • C. 信托计划
  • D. 银行存款
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98.

期货公司的下列人员必须通过资质测试的是（）。

  • A. 董事长
  • B. 监事会主席
  • C. 独立董事
  • D. 股东
标记 纠错
99.

?不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，若某机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包括（）。

  • A. 交易手续费
  • B. 税金
  • C. 利润
  • D. 利息
标记 纠错
100.

制定《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的目的包括( )。

  • A. 加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
  • B. 规范期货公司运作
  • C. 防范经营风险
  • D. 规范期货从业人员行为
标记 纠错
101.

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

  • A. 责令改正
  • B. 监管谈话
  • C. 出具警示函
  • D. 注销从业资格
标记 纠错
102.

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（　　）。

  • A. 保证金制度
  • B. 风险准备金制度
  • C. 涨跌停板制度
  • D. 当日无负债结算制度
标记 纠错
103.

期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。

  • A. 申请日前3个月符合风险监管指标标准
  • B. 公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
  • C. 业务职责明确、分工合理
  • D. 具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划
标记 纠错
104.

期货公司在交易结算系统中维护的客户资料应当与报送统一开户系统的客户资料保持一致。监控中心应当对期货公司报送保证金监控系统与统一开户系统的（ ）进行一致性复核。

  • A. 客户姓名或者名称
  • B. 内部资金账户
  • C. 期货结算账户
  • D. 交易编码
标记 纠错
105.

普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。

  • A. 填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
  • B. 经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
  • C. 经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
  • D. 经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由
标记 纠错
106.

对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是( )。

  • A. 对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下(含8万元)的部分全额补偿，超过8万元的部分按90％补偿
  • B. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
  • C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80％补偿
  • D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90％补偿
标记 纠错
107.

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  • A. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
  • B. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
  • C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
  • D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
标记 纠错
108.

关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。

  • A. 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过监控中心办理
  • B. 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易
  • C. 期货公司可以混码交易
  • D. 期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果
标记 纠错
109.

保障基金的资金运用限于（　　）。

  • A. 银行存款
  • B. 国债
  • C. 股票
  • D. 企业债券
标记 纠错
110.

甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有（　　）。

  • A. 协助办理开户手续
  • B. 提供期货行情信息、交易设施
  • C. 代收期货保证金
  • D. 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
标记 纠错
111.

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。??

  • A. 装修公司
  • B. 资产评估机构
  • C. 律师事务所
  • D. 会计师事务所
标记 纠错
112.

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（　　）。

  • A. 以自身利益为首要出发点
  • B. 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况
  • C. 必须保证所在机构的利益不会受到损害
  • D. 当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待
标记 纠错
113.

李某是甲期货公司的首席风险官，其职责包括（　　）。

  • A. 在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告
  • B. 每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
  • C. 每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
  • D. 向公司住所地中国证监会派出机构报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容
标记 纠错
114.

期货公司应当建立、健全并严格执行（　　），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

  • A. 业务管理规则
  • B. 人事管理制度
  • C. 财务管理制度
  • D. 风险管理制度
标记 纠错
115.

申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料包括（　　）。

  • A. 申请书
  • B. 任职资格申请表
  • C. 身份、学历、学位证明
  • D. 期货从业人员资格证书
标记 纠错
116.

甲期货公司从事期货投资咨询业务，其风险管理意见制定并向全体员工进行传达讲解之后，领导认为既然大家都已知晓了风险管理意见的内容，所以就无保存的必要了，随即将其销毁。该期货公司正确的做法有（　　）。

  • A. 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理
  • B. 期货公司将风险管理意见传达后即可销毁
  • C. 按照中国证监会规定的保存年限和要求保存风险管理意见
  • D. 期货公司将风险管理意见交监控中心保存
标记 纠错
117.

孙某原来是某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面推荐意见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的有（　　）。

  • A. 张某是某期货公司的监事
  • B. 王某是某期货公司的总经理，任职11个月
  • C. 陈某是孙某原单位的总经理
  • D. 钱某在某期货公司任监事会主席2年以上
标记 纠错
118.

期货公司变更股权有下列哪些情形应当经中国证监会批准（）。

  • A. 变更控股股东
  • B. 变更第一大股东
  • C. 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
  • D. 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东
标记 纠错
119.

某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

  • A. 责令改正
  • B. 对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
  • C. 责令期货公司停业整顿
  • D. 出具警示函
标记 纠错
120.

会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。?

  • A. 完整性
  • B. 合法性
  • C. 真实性
  • D. 可比性
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判断题 （共20题，共20分）
121.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）

标记 纠错
122.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。（ ）

标记 纠错
123.

中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。 （　　）

标记 纠错
124.

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。 （　　）

标记 纠错
125.

中国期货业协会应对期货从业人员的执业行为进行定期或不定期检查。 （　　）

标记 纠错
126.

中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

标记 纠错
127.

期货交易所，期货公司以及非期货公司结算会员应保证期货交易，估算，交割资料的完整和安全。（）

标记 纠错
128.

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 （　　）

标记 纠错
129.

机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。 （　　）

标记 纠错
130.

动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后．保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。 ( )

标记 纠错
131.

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于10人。（）??

标记 纠错
132.

?期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。 （）

标记 纠错
133.

全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。（）

标记 纠错
134.

期货公司可将其分支机构承包给其他人经营。 （）??

标记 纠错
135.

非结算会员的客户申请或注销其交易编程码的，由结算会员代为办理。（）

标记 纠错
136.

在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人的，其未在10个工作日内任职，则任职资格自动失效。 ( )

标记 纠错
137.

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

标记 纠错
138.

期货公司股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。（）

标记 纠错
139.

首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月30日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 （　　）

标记 纠错
140.

国有以及国有控股企业不能进行境内外期货交易。 ( )

标记 纠错

答题卡（剩余 道题）

单选题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69
多选题
70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103 104 105 106 107 108 109 110 111 112 113 114 115 116 117 118 119 120
判断题
121 122 123 124 125 126 127 128 129 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140
00:00:00
暂停
交卷
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