2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编5

1.

期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（　　）制度。

A. 交易者适当性
B. 经营者适当性
C. 投资者适当性
D. 监管者合理性

A B C D

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2.

期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（　　）。

A. 5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C. 3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

A B C D

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3.

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

A B C D

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4.

现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（　　）补偿。

A. 后续缴纳的保障基金
B. 风险准备金
C. 期货交易所的自有资金
D. 期货公司的自有资金

A B C D

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5.

经（　　）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A. 中国证券监督管理委员会
B. 财政部
C. 中国期货业协会
D. 商务部

A B C D

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6.

下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。

A. 期货公司与其控股股东在业务. 人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算
B. 为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动
C. 期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求
D. 期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事. 监事和高级管理人员

A B C D

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7.

投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（　　）内期货交易结算单作为证明。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5牟

A B C D

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8.

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（　　）。

A. 50％
B. 70％
C. 120％
D. 150％

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9.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

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10.

监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（　　）转发给相关期货交易所。

A. 接到注销申请的三天内
B. 接到申请的次日
C. 接到注销申请的一周内
D. 当日

A B C D

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11.

中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（　　）交易编码的对应关系。

A. 各期货交易所
B. 期货交易所的结算机构
C. 期货业协会
D. 期货公司

A B C D

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12.

期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

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13.

投资者应当遵守（　　）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A. 适当分摊
B. 合理理赔
C. 买卖自负
D. 风险自负

A B C D

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14.

下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。

A. 以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单
B. 以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音
C. 以计算机. 互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D. 客户可以通过书面. 电话. 计算机. 互联网等委托方式下达交易指令

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15.

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。

A. 警告，并处以5000元以下罚款
B. 训诫
C. 公开谴责
D. 撤销其期货从业资格

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16.

期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

A. 1倍以上3倍以下
B. 3倍以上5倍以下
C. 1倍以上5倍以下
D. 2倍以上5倍以下

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17.

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。

A. 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D. 组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议

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18.

负责审批设立期货交易所的机构是（　　）。

A. 发改委
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 银监会

A B C D

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19.

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A. 中国证监会
B. 所在期货经营机构
C. 所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

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20.

首席风险官作为期货公司的高级管理人员．主要负责（　　）。

A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行

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21.

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（　　）。

A. 自律管理
B. 行政管理
C. 监督管理
D. 行业监管

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22.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（　　）承担。

A. 该经营机构
B. 客户
C. 期货交易所
D. 客户和经营机构共同承担

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23.

涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 6

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24.

中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。

A. 巡视员
B. 督察员
C. 审计员
D. 管理员

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25.

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。

A. 中国证监会和财政部
B. 财务部
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

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26.

期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（　　）个月的，风险预警期结束。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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27.

公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A. 3日
B. 7日
C. 10日
D. 15日

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28.

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（　　）核准的任职资格。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 国家外汇管理局
D. 商务部

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29.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（　　）。

A. 流动资本
B. 净资本
C. 固定资本
D. 可变现资本

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30.

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚。由（　　）决定。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 司法机关
C. 公安机关
D. 国务院商务主管部门

A B C D

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31.

下列关于期货公司股东会的表述中，错误的是（　　）。

A. 期货公司可以向股东作出最低收益. 分红的承诺
B. 期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C. 期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D. 期货公司股东会应当按照《中华人民共和国公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

A B C D

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32.

非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。

A. 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B. 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C. 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D. 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

A B C D

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33.

期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（　　）亿元。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

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34.

依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　　）。

A. 上市品种合约的成交量. 成交价
B. 上市品种合约的最高价与最低价
C. 上市品种合约的开盘价与收盘价
D. 价格预测信息

A B C D

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35.

期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。

A. 国家工商总局
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会
D. 中国金融期货交易所

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36.

会员制期货交易所的总经理、副总经理由（　　）任免。

A. 中国证监会
B. 理事会
C. 中国期货业协会
D. 会员大会

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37.

中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

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38.

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。

A. 15％
B. 20％
C. 35％
D. 50％

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39.

在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（　　）。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 商务部

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40.

公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。

A. 期货公司
B. 客户
C. 期货交易所
D. 居间人

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41.

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10％支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（　　）。

A. 走私罪(共犯)
B. 洗钱罪
C. 逃汇罪
D. 单位受贿罪

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42.

除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　）。

A. 50％
B. 60％
C. 70％
D. 80％

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43.

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（　　）。

A. 客户投诉档案应当至少保存20年
B. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D. 期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

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44.

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（　　）工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

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45.

投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循（　　）原则。

A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平

A B C D

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46.

期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（　　）办理开户手续，签署开户资料。

A. 亲自或委托他人
B. 亲自
C. 可以委托他人
D. 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

A B C D

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47.

持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（　　）内通知期货公司。

A. 3个工作日
B. 7个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日

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48.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A. 当日
B. 前一交易日
C. 次日
D. 下一交易日

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49.

《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（　　）。

A. 客户不得开新仓
B. 视为客户对交易结算报告内容有异议
C. 期货公司应催促客户尽快确认
D. 视为客户对交易结算报告内容的确认

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50.

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（　　）。

A. 建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B. 保障金融期货市场平稳. 规范和健康运行
C. 提高金融期货交易量
D. 保护投资者合法权益

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51.

期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（　　）。

A. 以本人或者他人名义从事期货交易
B. 代理客户从事期货交易
C. 向客户提供专业服务时。充分揭示期货交易风险
D. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证

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52.

持仓量是指期货交易者所持有的（　　）的数量。

A. 已平仓合约
B. 未平仓合约
C. 买入合约
D. 卖出合约

A B C D

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53.

期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A. 3％
B. 5％
C. 1％
D. 4％

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54.

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（　　）承担。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 从事期货交易的单位或者个人

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55.

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A. 该日持仓和交易结算结果
B. 该日所有交易结算结果
C. 该日之前所有交易结算结果
D. 该日之前所有持仓和交易结算结果

A B C D

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56.

因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A. 6年
B. 3年
C. 4年
D. 5年

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57.

期货业协会的章程由会员大会制定，并报（　　）备案。

A. 国务院期货监督管理机构
B. 期货交易所
C. 国家工商行政管理总局
D. 国务院商务主管部门

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58.

依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　　）。

A. 期货交易所
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会

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59.

甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（　　）。

A. 资助恐怖活动罪
B. 参加恐怖组织罪
C. 洗钱罪
D. 不构成犯罪

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60.

我国期货交易所会员必须是（　　）。

A. 事业单位
B. 自然人
C. 境外企业法人或者其他经济组织
D. 境内企业法人或者其他经济组织

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61.

王某于2012年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013年6月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013年8月，王某在期货交易中亏损20万元。对于王某在2013年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述中，正确的是（　　）。

A. 由王某承担，因为王某已有交易经历
B. 由签订期货经纪合同的经办人员承担
C. 由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费
D. 由乙期货公司承担

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62.

张某取得期货从业资格后．在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（　　）个工作日内向中国期货业协会报告。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

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63.

某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（　　）。

A. 前3个会计年度的财务报告
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经审计的半年度财务报告
D. 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

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64.

甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（　　）年的。

A. 3
B. 4
C. 1
D. 2

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65.

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（　　）。

A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议

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66.

通过从业资格考试后，即可取得（　　）颁发的从业资格考试合格证明。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 商务部

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67.

根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（　　），应当按照相关规定取得任职资格。

A. 离职前
B. 辞职前
C. 任职前
D. 解聘前

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68.

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（　　）。

A. 500万元
B. 600万元
C. 800万元
D. 1200万元

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69.

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。

A. 不得以他人名义参与期货交易
B. 不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

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70.

某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7％的股权。关于王某的股权受让行为，下列说法中正确的是（　　）。

A. 王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
B. 王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5％应当报请中国证监会批准
C. 王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人。不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件
D. 王某可以受让期货公司股权，但因持股比例增加到5％以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

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71.

2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（　　）。

A. 500万元
B. 1000万元
C. 2000万元
D. 2500万元

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72.

期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。

A. 向投资者充分揭示金融期货风险
B. 认真审核投资者开户申请材料
C. 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
D. 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

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73.

某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（　　）。

A. 不受影响，应当予以批准
B. 受影响，应当不予批准
C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

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74.

在我国，期货交易所工作人员不得（　　）。

A. 从事期货交易
B. 泄露内幕消息
C. 利用内幕消息获得非法利益
D. 从期货交易所会员. 客户处谋取利益

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75.

期货公司申请期货投资咨询业务资格，应提交的申请材料有（　　）。

A. 期货从业资格证书
B. 期货投资咨询业务资格申请书
C. 股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D. 申请日前4个月的期货公司风险监管报表

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76.

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（　　）。

A. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
B. 有履行职责所必需的时间和精力
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有从事期货. 证券等金融业务或者法律. 会计业务3年以上经验

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77.

期货公司应当对客户进行的实名制审核包括（　　）。

A. 对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户
B. 对照有效身份证明文件，核实单位客户是否由经授权的代理人开户
C. 确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
D. 核查客户是否有违法行为记录

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78.

期货从业人员必须遵守（　　）。

A. 中国期货业协会的自律规则
B. 中国证监会的规定
C. 期货交易所的自律规则
D. 相关法律. 行政法规

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79.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（　　）报告。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会及其派出机构

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80.

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（　　）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A. 免职理由
B. 首席风险官履行职责情况
C. 替代人选名单
D. 监事会意见

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81.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（　　）提出申请。

A. 中国证监会
B. 中国证监会授权的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 国家工商局

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82.

客户可以通过（　　）等委托方式下达交易指令。

A. 电话
B. 书面
C. 计算机
D. 互联网

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83.

期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（　　）。

A. 由期货公司承担主要责任
B. 由期货公司或者客户自行承担
C. 由客户承担主要责任
D. 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

A B C D

标记纠错

84.

期货公司风险监管指标包括（　　）。

A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

标记纠错

85.

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

A. 收付期货保证金
B. 划转期货保证金
C. 代理客户从事期货交易
D. 协助办理开户手续

A B C D

标记纠错

86.

下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（　　）。

A. 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B. 期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C. 客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放
D. 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

A B C D

标记纠错

87.

在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当（　　）。

A. 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
B. 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
C. 认真审核投资者开户申请材料
D. 审慎评估投资者的风险承受能力

A B C D

标记纠错

88.

会员制期货交易所会员大会行使的职权包括（　　）。

A. 审定期货交易所章程. 交易规则及其修改草案
B. 审议批准理事会和总经理的工作报告
C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本
D. 决定期货交易所的合并. 分立. 解散和清算事项

A B C D

标记纠错

89.

下列选项中，属于期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度的有（　　）。

A. 保证金制度
B. 持仓限额和大户持仓报告制度
C. 风险准备金制度
D. 当日无负债结算制度

A B C D

标记纠错

90.

在我国，交割仓库不得有的行为包括（　　）。

A. 出具虚假仓单
B. 违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库. 出库
C. 泄露与期货交易有关的商业秘密
D. 违反国家有关规定参与期货交易

A B C D

标记纠错

91.

期货公司（　　），应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。

A. 变更法定代表人
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更住所或者营业场所
D. 变更境内分支机构的经营范围

A B C D

标记纠错

92.

期货交易所因（　　）而解散。

A. 法定代表人变更
B. 会员大会或者股东大会决定解散
C. 章程规定的营业期限届满
D. 中国证监会决定关闭

A B C D

标记纠错

93.

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（　　）。

A. 提供交易的场所. 设施和服务
B. 组织并监督交易. 结算和交割
C. 为期货交易提供集中履约担保
D. 设计合约，安排合约上市

A B C D

标记纠错

94.

期货公司办理的下列事项中，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有（　　）。

A. 变更注册资本
B. 合并. 分立. 停业. 解散或者破产
C. 变更5％以上的股权
D. 设立. 收购. 参股或者终止境外期货类经营机构

A B C D

标记纠错

95.

期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（　　）。

A. 公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B. 拟更换董事长. 总经理
C. 风险监管指标不符合规定标准
D. 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营

A B C D

标记纠错

96.

下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（　　）。

A. 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B. 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C. 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D. 期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码

A B C D

标记纠错

97.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

标记纠错

98.

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（　　）。

A. 加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B. 加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C. 加盖中国境内银行业务章的外币定. 活期存折
D. 加盖中国境内银行业务章的存单

A B C D

标记纠错

99.

期货公司应当事前了解（　　）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A. 客户的身份
B. 财务状况
C. 投资经验
D. 客户投资喜好

A B C D

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100.

期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的（　　）及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。

A. 批改
B. 审阅
C. 咨询
D. 管理

A B C D

标记纠错

101.

下列关于结算担保金的表述中，正确的有（　　）。

A. 全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B. 交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C. 全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D. 全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

A B C D

标记纠错

102.

下列人员中，不得担任期货公司独立董事的是（　　）。

A. 在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B. 在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C. 为期货公司及其关联方提供财务. 法律. 咨询等服务的人员及其近亲属
D. 在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

A B C D

标记纠错

103.

期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（　　）。

A. 允许客户开仓交易
B. 不通知客户追加保证金
C. 对客户强行平仓
D. 允许客户继续持仓

A B C D

标记纠错

104.

下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（　　）。

A. 违反法律. 法规禁止性规定
B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D. 不以真实身份从事期货交易的

A B C D

标记纠错

105.

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（　　）。

A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C. 完善业务流程与内部分工
D. 加强责任追究

A B C D

标记纠错

106.

严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求时，各机关必须遵循（　　）的原则。

A. 统一领导
B. 各司其职
C. 各负其责
D. 加强协作

A B C D

标记纠错

107.

《期货公司监督管理办法》的制定目的是（　　）。

A. 规范期货公司的经营活动
B. 加强对期货公司的监督管理
C. 推进期货市场建设
D. 保护客户的合法权益

A B C D

标记纠错

108.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（　　）。

A. 划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 收付期货保证金
D. 存取期货保证金

A B C D

标记纠错

109.

期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（　　）。

A. 申请书
B. 关于变更法定代表人的决议文件
C. 拟任法定代表人任职资格证明
D. 中国证监会规定的其他材料

A B C D

标记纠错

110.

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（　　）。

A. 协助办理开户手续
B. 代理客户从事期货交易
C. 划转期货保证金
D. 代客户收付期货保证金

A B C D

标记纠错

111.

《期货交易所管理办法》的制定目的包括（　　）。

A. 明确期货交易所职责
B. 加强对期货交易所的监督管理
C. 维护期货市场秩序
D. 促进期货市场积极稳妥发展

A B C D

标记纠错

112.

中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（　　）进行监督管理。

A. 设立. 变更. 终止
B. 创建. 设立. 变更
C. 日常经营活动
D. 项目审批

A B C D

标记纠错

113.

期货公司的高级管理人员出现（　　）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A. 近1年内存在不良信用记录
B. 近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C. 因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D. 近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

A B C D

标记纠错

114.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（　　）。

A. 王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B. 王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C. 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D. 王某应当及时向期货公司董事长. 董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

A B C D

标记纠错

115.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（　　）。

A. 具有高中以上文化程度
B. 年满18周岁
C. 具有完全民事行为能力
D. 有履行职责所必需的时间和精力

A B C D

标记纠错

116.

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员．因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（　　）。

A. 王某
B. 张某
C. 刘某
D. 李某

A B C D

标记纠错

117.

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（　　）。

A. 书面警示
B. 行政处罚
C. 公开谴责
D. 通报批评

A B C D

标记纠错

118.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（　　）。

A. 参加. 列席相关的会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝。必要时，应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

A B C D

标记纠错

119.

期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（　　）。

A. 责令整改
B. 暂停受理申请开立新的交易编码
C. 暂停或者限制业务
D. 调整或者取消会员资格

A B C D

标记纠错

120.

甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（　　）。

A. 甲是大专学历，从事期货业务15年
B. 乙是本科学历，在银行工作了2年
C. 丙是研究生学历，刚毕业
D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

A B C D

标记纠错

121.

未经国家主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，构成擅自没立金融机构罪。（　　）

正确错误

标记纠错

122.

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。（　　）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公司仍应承担赔偿责任。（　　）

正确错误

标记纠错

124.

国务院期货监督管理机构不得要求非期货公司结算会员、交割仓库，以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。（　　）

正确错误

标记纠错

125.

期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。（　　）

正确错误

标记纠错

126.

由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。（　　）

正确错误

标记纠错

127.

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确．没有成交价格的，应当视为按市价交易。（　　）

正确错误

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128.

期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的。期货交易所有权要求期货公司予以改进或者更换。（　　）

正确错误

标记纠错

129.

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（　　）

正确错误

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130.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的。申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（　　）

正确错误

标记纠错

131.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。（　　）

正确错误

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132.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（　　）

正确错误

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133.

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（　　）

正确错误

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134.

中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国证监会制定。（　　）

正确错误

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135.

在会员制期货交易所中，有1／5以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。（　　）

正确错误

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136.

期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。（　　）

正确错误

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137.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。（　　）

正确错误

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138.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中。应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（　　）

正确错误

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139.

结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。（　　）

正确错误

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140.

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。（　　）

正确错误

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2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编5

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