2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编1

1.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会及其派出机构

A B C D

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2.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A. 公司的交易规模
B. 公司风险监管指标
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划

A B C D

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3.

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息互动机制
D. 信息公开机制

A B C D

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4.

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A. 5名
B. 3名
C. 2名
D. 1名

A B C D

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5.

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年

A B C D

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6.

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A. 50%
B. 70%
C. 120%
D. 150%

A B C D

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7.

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A. 自律管理
B. 行政管理
C. 监督管理
D. 行业监管

A B C D

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8.

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所

A B C D

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9.

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 从事期货交易的单位或者个人

A B C D

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10.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A. 其自有资金账户
B. 个人客户保证金账户
C. 非结算会员保证金账户
D. 特别结算会员保证金账户

A B C D

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11.

关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A. 期货交易所是以营利为目的的
B. 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C. 期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

A B C D

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12.

期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 4个月

A B C D

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13.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A. 当日
B. 前一交易日
C. 次日
D. 下一交易日

A B C D

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14.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性

A B C D

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15.

中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

A B C D

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16.

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国期货保证金监控中心公司
C. 中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

A B C D

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17.

会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A. 7日
B. 10日
C. 15日
D. 30日

A B C D

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18.

中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（）。

A. 法制教育
B. 风险教育
C. 道德教育
D. 认知教育

A B C D

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19.

期货交易所实行（）结算制度。

A. 当日无负债
B. 当月无负债
C. 当日有负债
D. 次日无负债

A B C D

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20.

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A. 15%
B. 20%
C. 35%
D. 50%

A B C D

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21.

在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A. 董事长
B. 总经理
C. 董事会秘书
D. 董事会

A B C D

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22.

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

A. 期货业协会
B. 公司住所地期货交易所
C. 公司住所地中国证监会派出机构
D. 公司董事会

A B C D

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23.

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

A. 该经营机构
B. 客户
C. 期货交易所
D. 客户和经营机构共同承担

A B C D

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24.

单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A. 1万元以上5万元以下
B. 1万元以上10万元以下
C. 5万元以上20万元以下
D. 3万元以上30万元以下

A B C D

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25.

期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A. 首席风险官
B. 首席执行官
C. 首席财务官
D. 首席行政官

A B C D

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26.

下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A. 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
B. 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C. 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
D. 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

A B C D

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27.

在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货交易所
D. 各地人事部门

A B C D

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28.

下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。

A. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度
B. 期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
C. 除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
D. 期货公司应当建立客户资料档案

A B C D

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29.

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A. 2011年5月1日
B. 2011年11月1日
C. 2012年1月1日
D. 2012年5月1日

A B C D

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30.

单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）。

A. 3年以下有期徒刑或者拘役
B. 5年以下有期徒刑或者拘役
C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

A B C D

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31.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。

A. 会员统一结算制度
B. 会员分级结算制度
C. 保证金结算制度
D. 每日无负债结算制度

A B C D

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32.

国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A. 国务院商务主管部门
B. 国务院财政部门
C. 工商管理机构
D. 国务院银行业监督管理机构

A B C D

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33.

期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。

A. 在2个工作日内
B. 在36小时内
C. 在24小时内
D. 按期货交易所规定的时间

A B C D

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34.

期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会相关派出机构
D. 中国证监会或其派出机构

A B C D

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35.

期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A. 资产减值准备
B. 风险准备金
C. 净资产减值损失
D. 资产折旧

A B C D

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36.

期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A. 取之于民. 用之于民
B. 取之于市场. 用之于市场
C. 保障投资者合法权益
D. 安全. 稳健

A B C D

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37.

由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（）。

A. 期权合约
B. 期货合约
C. 交割合约
D. 商品期货合约

A B C D

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38.

期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告（）。

A. 会员大会或股东大会
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 商务部

A B C D

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39.

下列有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A. 中国期货业协会
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国银监会
D. 商务部

A B C D

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40.

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A. 5个
B. 7个
C. 10个
D. 15个

A B C D

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41.

期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。

A. 取消会员资格
B. 强行平仓
C. 及时追加保证金或自行平仓
D. 由期货交易所补足保证金

A B C D

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42.

《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

A. 2007年4月19日
B. 2007年7月4日
C. 2008年3月27日
D. 2008年6月1日

A B C D

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43.

期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A. 20万元
B. 50万元
C. 80万元
D. 100万元

A B C D

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44.

《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A. 2007年7月4日
B. 2007年4月15日
C. 2008年3月27日
D. 2008年4月15日

A B C D

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45.

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A. 该日持仓和交易结算结果
B. 该日所有交易结算结果
C. 该日之前所有交易结算结果
D. 该日之前所有持仓和交易结算结果

A B C D

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46.

公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。

A. 主持股东大会. 董事会会议和董事会正常工作
B. 组织协调专门委员会的工作
C. 检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D. 组织实施股东大会. 董事会通过的制度和决议

A B C D

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47.

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于()。

A. 10人
B. 15人
C. 20人
D. 30人

A B C D

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48.

首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责()。

A. 监督期货公司其他高级管理人员
B. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督. 检查
C. 审议并决定风险管理. 内部控制制度
D. 期货公司的日常经营管理

A B C D

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49.

下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，错误的是()。

A. 客户投诉档案应当至少保存20年
B. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案
C. 期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档
D. 期货公司应当建立. 健全客户投诉处理制度

A B C D

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50.

中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A. 7个
B. 10个
C. 15个
D. 20个

A B C D

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51.

下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A. 客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案
B. 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C. 严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D. 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

A B C D

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52.

负责审批设立期货交易所的机构是()。

A. 发改委
B. 国务院期货监督管理机构
C. 中国期货业协会
D. 银监会

A B C D

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53.

完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是()。

A. 中金所
B. 期货公司
C. 证券公司
D. 证监会

A B C D

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54.

经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

A. 中国证券监督管理委员会
B. 财政部
C. 中国期货业协会
D. 商务部

A B C D

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55.

如果期货营业部变更营业场所的，拟迁入营业场所应当符合规定条件，并经营业部所在地()批准。

A. 中国证监会
B. 中国保监会
C. 中国证监会派出机构
D. 中国人民银行

A B C D

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56.

投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A. 过错责任
B. 强制交割
C. 买卖自负
D. 公平

A B C D

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57.

设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A. 持有较大数额的到期未清偿的债务
B. 净资本不低于人民币10亿元
C. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D. 近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

A B C D

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58.

期货公司设立营业部时，应当向()提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 公司注册地中国证监会派出机构
D. 营业部拟设立地中国证监会派出机构

A B C D

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59.

期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A. 中国证监会
B. 拟任人员所在地的中国证监会派出机构
C. 期货公司住所地的中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

A B C D

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60.

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据()原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A. 审慎监管
B. 利益最大化
C. 安全稳健
D. 诚实信用

A B C D

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61.

共用题干

代为履职人员应当实地履行职责，履职期间()管理公司的其他事务。

A. 同时
B. 间接
C. 终止
D. 暂停

A B C D

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62.

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起()内，做出批准或者不批准的决定。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

A B C D

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63.

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A. 3个月
B. 5个月
C. 6个月
D. 12个月

A B C D

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64.

共用题干

某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长. 总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其()。

A. 不受影响，应当予以批准
B. 受影响，应当不予批准
C. 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

A B C D

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65.

共用题干

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由()承担。

A. 王某
B. 甲期货公司
C. 王某和甲期货公司承担连带责任
D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

A B C D

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66.

共用题干

有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。

A. 期货公司会员
B. 期货业协会
C. 期货交易所
D. 中国证监会

A B C D

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67.

共用题干

某期货公司完全按照客户的交易指令人市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应()。

A. 完全由客户承担
B. 完全由期货公司承担
C. 客户与期货公司各承担一部分
D. 期货交易所承担一部分

A B C D

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68.

共用题干

某期货公司成立于2010年6月，注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，则甲公司在期货公司股东会的表决权占为()。

A. 由公司章程自由约定
B. 20%
C. 6%
D. 5%

A B C D

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69.

共用题干

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于()。

A. 500万元
B. 600万元
C. 800万元
D. 1200万元

A B C D

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70.

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。

A. 3
B. 5
C. 6
D. 9

A B C D

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71.

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A公司提交的合规经营情况说明应该是最近()年的。

A. 3
B. 4
C. 1
D. 2

A B C D

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72.

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受()的监督管理。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 财政部门
C. 期货交易所
D. 证券公司

A B C D

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73.

证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务。

A. 本公司控股的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司

A B C D

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74.

期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。

A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务
B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量. 数量提出异议
D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

A B C D

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75.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）。

A. 划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 收付期货保证金
D. 存取期货保证金

A B C D

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76.

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。

A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 期待利益的损失

A B C D

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77.

期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A. 流动性
B. 分类
C. 账龄
D. 可回收性

A B C D

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78.

当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A. 期货市场行情发生重大变化
B. 现货市场行情发生重大变化
C. 客户可能出现风险
D. 市场系统性风险

A B C D

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79.

在组织机构的设置上，会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有（）。

A. 会员制期货交易所设会员大会，而公司制期货交易所设股东大会
B. 会员制期货交易所设理事会，而公司制期货交易所设董事会
C. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
D. 会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

A B C D

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80.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有（）。

A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训

A B C D

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81.

申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（）提出申请。

A. 中国证监会
B. 中国证监会授权的派出机构
C. 中国期货业协会
D. 国家工商局

A B C D

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82.

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A. 违反规定使用. 分配收益
B. 违反规定接纳会员
C. 不按照规定建立. 健全结算担保金制度
D. 不按照规定提取. 管理和使用风险准备金

A B C D

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83.

依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（）。

A. 可用资金要求
B. 知识测试要求
C. 交易经历要求
D. 一般单位客户的特殊要求

A B C D

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84.

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定目的包括（）。

A. 完善期货公司治理结构
B. 加强内部控制和风险管理
C. 促进期货公司依法稳健经营
D. 维护期货投资者合法权益

A B C D

标记纠错

85.

下列（）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A. 申请期货从业人员资格
B. 从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C. 期货从业人员从事期货业务
D. 期货从业人员从事非期货业务

A B C D

标记纠错

86.

下列关于期货公司注册资本条件的说法中，正确的是（）。

A. 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币1亿元
B. 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币9000万元
C. 申请从事期货投资咨询业务具备的注册资本不低于人民币2亿元
D. 申请从事期货投资咨询业务具备的净资本不低于人民币8000万元

A B C D

标记纠错

87.

下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。

A. 黄某与何某合谋，以优势资金操纵某一证券交易价格
B. 黎某与他人恶意串通，以事先约定好的时间. 价格和方式相互进行证券交易，严重影响了证券交易量
C. 马某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了证券价格
D. 田某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落

A B C D

标记纠错

88.

下列有关公司制期货交易所监事会的说法中，正确的有（）。

A. 每届任期3年
B. 监事会成员不得少于2人
C. 监事会设主席1人，副主席若干人
D. 监事会设主席1人，副主席1至2人

A B C D

标记纠错

89.

关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（）。

A. 因期货交易所的过错导致信息发布. 交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外
B. 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任
C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任
D. 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

A B C D

标记纠错

90.

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（）。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停其境外期货交易
D. 对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

A B C D

标记纠错

91.

下列（）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A. 期货业协会
B. 期货公司
C. 证券业协会
D. 证券期货监督管理部门

A B C D

标记纠错

92.

申请设立期货公司时，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A. 设立期货公司申请书
B. 发起人名单及其审计报告
C. 场地. 设备. 资金证明文件
D. 律师事务所出具的法律意见书

A B C D

标记纠错

93.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，()依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

A. 中国人民银行
B. 中国证监会的派出机构
C. 中国证监会
D. 中国银监会

A B C D

标记纠错

94.

期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A. 未按规定履行职责
B. 未按规定参加业务培训
C. 违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

A B C D

标记纠错

95.

申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有()。

A. 实收资本和净资产均不低于人民币2000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利
B. 实收资本和净资产均不低于人民币2亿元
C. 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D. 负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

A B C D

标记纠错

96.

任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是()。

A. 予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款
C. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款

A B C D

标记纠错

97.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。

A. 6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人
B. 5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理
C. 3年内因违纪行为被撤销资格的律师
D. 4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

A B C D

标记纠错

98.

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理()等业务的协作程序和规则。

A. 行情和交易系统的安装维护
B. 开户
C. 客户投诉的接待处理
D. 划转期货保证金

A B C D

标记纠错

99.

按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当()时，期货公司应当向中国证监会相关派出机构履行报告义务。

A. 调整高级管理人员职责分工的
B. 董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的
C. 免除董事职务的
D. 对董事给予处分的

A B C D

标记纠错

100.

期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确()等的责任。

A. 高级管理人员
B. 业务部门负责人
C. 复核评估人
D. 客户开发人员

A B C D

标记纠错

101.

有下列()情形，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A. 单独或者合谋，集中资金优势. 持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵期货交易价格的
B. 以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货交易价格或者期货交易量的
C. 与他人串通，以事先约定的时间. 价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
D. 以其他方法操纵期货交易价格的

A B C D

标记纠错

102.

期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有()。

A. 近2年内未受过刑事处罚
B. 持续经营2个以上完整的会计年度
C. 近2年内未因违法违规经营受过行政处罚
D. 控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

A B C D

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103.

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有()。

A. 高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B. 符合持续性经营规则
C. 近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D. 近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

A B C D

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104.

在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A. 税务机关出具的收入纳税证明
B. 银行出具的工资流水单
C. 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D. 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

A B C D

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105.

中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。

A. 首席风险官的培训情况和考试成绩
B. 中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C. 首席风险官的身份. 学历. 学位证明
D. 中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

A B C D

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106.

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。

A. 期货交易所
B. 中国期货业协会
C. 期货保证金安全存管监控机构
D. 中国证监会及其派出机构

A B C D

标记纠错

107.

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有()。

A. 保证金标准
B. 结算流程
C. 争议处理方式
D. 违约责任

A B C D

标记纠错

108.

期货公司违反投资者适当性制度要求的，()应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A. 中金所
B. 中期协
C. 证券交易所
D. 工商局

A B C D

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109.

在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为()。

A. 加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
B. 加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
C. 加盖中国境内银行业务章的外币定. 活期存折
D. 加盖中国境内银行业务章的存单

A B C D

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110.

期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。

A. 变更住所申请书
B. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
C. 变更住所的详细计划
D. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

A B C D

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111.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任的，其任职资格自离任之日起自动失效。但()的，不受上述规定的限制。

A. 期货公司除董事长. 监事会主席. 独立董事以外的董事. 监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事
B. 在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长
C. 在同一期货公司内，董事长. 监事会主席改任除独立董事之外的其他董事. 监事
D. 在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人

A B C D

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112.

下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是()。

A. 资产. 流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
B. 负债. 流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益
C. 风险监管报表不包括客户分离资产报表
D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

A B C D

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113.

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。甲. 乙. 丙. 丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的是()。

A. 甲是大专学历，从事期货业务15年
B. 乙是本科学历，在银行工作了2年
C. 丙是研究生学历，刚毕业
D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

A B C D

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114.

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是()。

A. 该期货公司的注册资本不符合法律规定
B. 王某. 赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C. 李某因违法犯罪受到刑事处罚
D. 王某. 赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

A B C D

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115.

共用题干

某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交的材料有()。

A. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

A B C D

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116.

共用题干

回答9～13小题.2008年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元.2009年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2009年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认()。

A. 经营管理主要负责人
B. 财务负责人
C. 结算负责人
D. 制表人根据以下案例，

A B C D

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117.

共用题干

期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其()。

A. 书面警示
B. 行政处罚
C. 公开谴责
D. 通报批评

A B C D

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118.

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司在申请期货投资咨询业务资格时，除了提交上述的材料外，还需要提供()。

A. 期货投资咨询业务管理制度文本
B. 加盖公司公章的“经营期货业务许可证”复印件
C. 加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件
D. 拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单

A B C D

标记纠错

119.

共用题干

A期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司开展期货投资咨询业务时，不得()。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 泄露客户商业秘密

A B C D

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120.

共用题干

甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为()。

A. 构成泄露内幕信息罪
B. 构成受贿罪
C. 构成贪污罪
D. 不构成犯罪

A B C D

标记纠错

121.

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

122.

实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（）

正确错误

标记纠错

123.

期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（）

正确错误

标记纠错

124.

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

正确错误

标记纠错

125.

《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》于2011年2月9日发布实施。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议，参加公司的活动，切实履行职责。（）

正确错误

标记纠错

127.

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。（）

正确错误

标记纠错

128.

期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。（）

正确错误

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129.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

130.

期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（）

正确错误

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131.

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由中国证监会委派。（）

正确错误

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132.

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。（）

正确错误

标记纠错

133.

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。（）

正确错误

标记纠错

134.

期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后，由此获得的差价利益归期货公司所有。（）

正确错误

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135.

期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。（）

正确错误

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136.

期货公司可以将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。（）

正确错误

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137.

期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。（）

正确错误

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138.

中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()

正确错误

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139.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。()

正确错误

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140.

期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会批准。()

正确错误

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2017年期货从业资格考试《法律法规》真题汇编1

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