2016年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

1.

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国金融期货交易所
D. 中国期货业协会及其派出机构

A B C D

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2.

期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照（）规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 期货交易所
D. 国务院期货监督管理机构

A B C D

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3.

在我国，依法对期货交易所实行集中统一的监督管理的机构是（）。

A. 财政部
B. 中国证监会
C. 商务部
D. 中国期货业协会

A B C D

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4.

某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前2个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（）。

A. 公司的交易规模
B. 公司风险监管指标
C. 公司的客户数量
D. 公司的发展规划

A B C D

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5.

期货公司设立分支机构时，应当向（）提交申请材料。

A. 中国期货业协会
B. 中国人民银行
C. 公司注册地中国证监会派出机构
D. 公司所在地中国证监会派出机构

A B C D

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6.

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 商务部

A B C D

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7.

在投资者基本情况评估中，年龄的评估分值上限为（），学历的评估分值上限为（）。

A. 5分；10分
B. 10分；5分
C. 20分；10分
D. 10分；20分

A B C D

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8.

期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A. 信息共享机制
B. 信息隔离机制
C. 信息互动机制
D. 信息公开机制

A B C D

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9.

期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 3个月

A B C D

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10.

期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐意见。

A. 5名
B. 3名
C. 2名
D. 1名

A B C D

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11.

期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年

A B C D

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12.

关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求（）统一保存。

A. 期货公司总部
B. 期货公司各营业部
C. 期货公司总部及各营业部
D. 期货公司总部或者各营业部

A B C D

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13.

中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A. 各期货交易所
B. 期货交易所的结算机构
C. 期货业协会
D. 期货公司

A B C D

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14.

使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（）弥补保证金缺口。

A. 风险准备金
B. 期货投资者保障基金
C. 公积金
D. 自有资金和变现资产

A B C D

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15.

具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A. 3
B. 5
C. 8
D. 10

A B C D

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16.

期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A. 时间优先
B. 数量优先
C. 效率优先
D. 规模优先

A B C D

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17.

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。

A. 10日
B. 15日
C. 20日
D. 30日

A B C D

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18.

证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。

A. 50%
B. 70%
C. 120%
D. 150%

A B C D

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19.

公司制期货交易所会员享有的权利不包括（）。

A. 在期货交易所从事规定的交易. 结算和交割等业务
B. 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
C. 按规定转让会员资格
D. 按照交易规则行使申诉权

A B C D

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20.

甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交

易所的行为构成（）。

A. 走私罪（共犯）
B. 洗钱罪
C. 逃汇罪
D. 单位受贿罪

A B C D

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21.

中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（）。

A. 自律管理
B. 行政管理
C. 监督管理
D. 行业监管

A B C D

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22.

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。

A. 客户
B. 分支机构
C. 期货公司
D. 期货交易所

A B C D

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23.

中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。

A. 适当性
B. 属地监管
C. 区域自定
D. 岗位监管

A B C D

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24.

投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A. 适当分摊
B. 合理理赔
C. 买卖自负
D. 风险自负

A B C D

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25.

依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

A. 期货交易所
B. 中国证监会及其派出机构
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会

A B C D

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26.

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 期货业协会
D. 从事期货交易的单位或者个人

A B C D

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27.

非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（）。

A. 直接提交期货交易所
B. 直接予以保存，不予提交
C. 提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D. 提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

A B C D

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28.

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A. 中国期货业协会
B. 中金所
C. 中国证监会
D. 期货公司

A B C D

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29.

期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 国家工商总局

A B C D

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30.

金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A. 15分. 20分. 50分. 15分
B. 15分. 20分. 40分. 25分
C. 20分. 15分. 45分. 20分
D. 20分. 15分. 50分. 15分

A B C D

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31.

下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（）。

A. 国家机关
B. 国务院期货监督管理机构
C. 期货业协会的工作人员
D. 作为期货交易所会员的某企业法人

A B C D

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32.

下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A. 未经国家有关主管部门批准，非法经营证券. 期货或者保险业务的
B. 未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所. 期货经纪公司的
C. 对所经营的商品进行虚假宣传的
D. 捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

A B C D

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33.

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月

A B C D

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34.

非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A. 在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B. 在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
C. 在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议
D. 在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

A B C D

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35.

在我国，结算担保金主要用于（）。

A. 应对结算会员违约风险
B. 维持期货交易所各项设施的正常运行
C. 弥补期货交易所的损失
D. 补偿结算会员的投资损失

A B C D

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36.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

A. 80%
B. 70%
C. 60%
D. 50%

A B C D

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37.

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标是指（）。

A. 流动资本
B. 净资本
C. 固定资本
D. 可变现资本

A B C D

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38.

期货公司应当根据（）制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

A. 中国期货业协会
B. 中国金融期货交易所
C. 中国金融协会
D. 中国证监会

A B C D

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39.

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A. 分级管理
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 分步管理

A B C D

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40.

期货公司向会员收取的保证金，属于（）所有。

A. 期货公司
B. 会员
C. 期货交易所
D. 国务院期货交易管理机构

A B C D

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41.

公司制期货交易所采用的组织形式是（）。

A. 有限责任公司
B. 个人独资公司
C. 合伙制公司
D. 股份有限公司

A B C D

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42.

期货公司从事金融期货结算业务的，应当经（）批准。

A. 中国证监会
B. 期货交易所
C. 中国期货业协会
D. 中国银监会

A B C D

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43.

全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A. 其自有资金账户
B. 个人客户保证金账户
C. 非结算会员保证金账户
D. 特别结算会员保证金账户

A B C D

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44.

持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（）内通知期货公司。

A. 3个工作日
B. 7个工作日
C. 10个工作日
D. 15个工作日

A B C D

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45.

期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。

A. 3个
B. 5个
C. 7个
D. 10个

A B C D

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46.

期货公司变更住所，应当向（）提交规定的申请材料。

A. 迁出地期货交易所
B. 迁出地工商行政管理机构
C. 拟迁入地期货交易所
D. 拟迁入地中国证监会派出机构

A B C D

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47.

我国期货交易所会员必须是（）。

A. 事业单位
B. 自然人
C. 境外企业法人或者其他经济组织
D. 境内企业法人或者其他经济组织

A B C D

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48.

关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A. 期货交易所是以营利为目的的
B. 期货交易所需按其章程的规定实行自律管理
C. 期货交易所需以其全部财产承担民事责任
D. 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

A B C D

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49.

对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A. 期货公司内部
B. 中国金融期货交易所
C. 中国证监会
D. 中国期货业协会

A B C D

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50.

期货公司应当在年度终了后的（）内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。

A. 20日
B. 1个月
C. 2个月
D. 4个月

A B C D

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51.

期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 10日

A B C D

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52.

下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A. 期货公司的董事长. 首席风险官之间可以存在近亲属关系
B. 期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离
C. 期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告
D. 期货公司不可以设立独立董事

A B C D

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53.

（）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A. 中国期货业协会及其派出机构
B. 中国期货业协会
C. 中国证监会及其派出机构
D. 中国金融期货交易所

A B C D

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54.

任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。

A. 期货市场禁止进入者
B. 期货市场不受欢迎者
C. 期货市场违法者
D. 期货市场不能接受者

A B C D

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55.

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）内取得期货从业人员资格。

A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年

A B C D

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56.

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A. 当日
B. 前一交易日
C. 次日
D. 下一交易日

A B C D

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57.

期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A. 6个月
B. 11个月
C. 1年
D. 3年

A B C D

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58.

申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A. 10人
B. 15人
C. 20人
D. 30人

A B C D

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59.

申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A. 自有资产
B. 合法性
C. 公正性
D. 独立性

A B C D

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60.

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A. 期货公司住所地
B. 期货交易所住所地
C. 交割仓库所在地
D. 客户住所地

A B C D

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61.

某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失，并且从中获得8万元的违规操作所得。期货公司上述行为中，违反规定的是（）。

A. 对客户强行平仓
B. 未按规定履行报告义务
C. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
D. 未能及时采取相应措施和未进行相应的会计核算

A B C D

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62.

某期货公司申请金融期货结算业务资格时，申请日在下半年的，还应当提供（）。

A. 前3个会计年度的财务报告
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经审计的半年度财务报告
D. 经具有证券. 期货相关业务资格的会计师事务所出具的资产负债表

A B C D

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63.

某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A. 500万元
B. 600万元
C. 800万元
D. 1200万元

A B C D

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64.

兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A. 期货交易所
B. 兴盛公司
C. 期货公司
D. 期货交易所和兴盛公司共同承担

A B C D

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65.

张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之E1起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A. 5
B. 7
C. 10
D. 20

A B C D

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66.

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达20余万元，后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达10余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲3万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成（）。

A. 盗窃罪
B. 贪污罪
C. 职务侵占罪
D. 挪用公款罪

A B C D

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67.

金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A. 50万元
B. 20万元
C. 100万元
D. 10万元

A B C D

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68.

某期货公司成立于2009年6月，注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东，2010年7月，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，抵债协议签订后的次日，乙公司以股东身份要求查询公司会计账簿，并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续，下列关于乙公司的说法中，正确的是

（）。

A. 乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权
B. 乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权
C. 中国证监会可以责令乙公司限期转让股权
D. 乙公司与甲公司共同持有相应股权

A B C D

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69.

2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A. 500万元
B. 1000万元
C. 2000万元
D. 2500万元

A B C D

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70.

某期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A. 完全由客户承担
B. 完全由期货公司承担
C. 客户与期货公司各承担一部分
D. 期货交易所承担一部分

A B C D

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71.

2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A. 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B. 给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
C. 给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格
D. 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格. 期货从业人员资格

A B C D

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72.

应当认定期货经纪合同无效的情形有( )。

A. 一方因重大误解订立合同的
B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D. 违反法律、法规禁止性规定的

A B C D

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73.

期货交易所的合并可以采取（）方式。

A. 吸收合并
B. 新设合并
C. 兼营合并
D. 收购合并

A B C D

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74.

下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（）。

A. 召集股东大会会议，并向股东大会报告工作
B. 审议总经理提出的财务预算方案. 决算报告，提交股东大会通过
C. 监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况
D. 审议期货交易所合并. 分立. 解散和清算的方案，提交股东大会通过

A B C D

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75.

证券公司可以接受以下（）的委托从事中间介绍业务。

A. 本公司控股的期货公司
B. 本公司全资拥有的期货公司
C. 由同一机构控制的期货公司
D. 由同一机构参股的期货公司

A B C D

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76.

期货从业人员必须遵守（）。

A. 中国期货业协会的自律规则
B. 中国证监会的规定
C. 期货交易所的自律规则
D. 相关法律. 行政法规

A B C D

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77.

期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A. 监事会主席
B. 经理层人员
C. 董事长
D. 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

A B C D

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78.

期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A. 变更住所或者营业场所
B. 设立或者终止境内分支机构
C. 变更法定代表人
D. 变更境内分支机构的经营范围

A B C D

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79.

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）。

A. 制定投资者适当性标准的实施方案
B. 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C. 完善业务流程与内部分工
D. 加强责任追究

A B C D

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80.

期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

A B C D

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81.

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括（）。

A. 具有大学专科以上学历
B. 通过中国证监会认可的资质测试
C. 具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律. 会计业务5年以上经验
D. 担任期货公司. 证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

A B C D

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82.

客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A. 电话
B. 书面
C. 计算机
D. 互联网

A B C D

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83.

期货交易所的组织形式有（）。

A. 会员制
B. 公司制
C. 委员会制
D. 合伙制

A B C D

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84.

2013年9月16日，持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中，正确的是（）。

A. 该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B. A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C. 该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D. A集团持有的期货公司股权不得质押

A B C D

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85.

期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A. 由期货公司承担主要责任
B. 由期货公司或者客户自行承担
C. 由客户承担主要责任
D. 期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

A B C D

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86.

期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有（）。

A. 公司或者其董事. 监事. 高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施
B. 拟更换董事长. 总经理
C. 风险监管指标不符合规定标准
D. 客户发生重大透支. 穿仓，可能影响期货公司持续经营

A B C D

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87.

期货公司风险监管指标包括（）。

A. 期货公司净资本
B. 净资本与净资产的比例
C. 流动资产与流动负债的比例
D. 规定的最低限额的结算准备金要求

A B C D

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88.

在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）用于进行期货交易。

A. 信贷资金
B. 财政资金
C. 自有资金
D. 银行资金

A B C D

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89.

期货交易所、非期货公司结算会员（），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

A. 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
B. 限制会员实物交割总量的
C. 违反规定收取手续费的
D. 任用不具备资格的期货从业人员的

A B C D

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90.

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A. 《期货公司监督管理办法》
B. 《中华人民共和国公司法》
C. 《期货交易管理条例》
D. 《期货从业人员管理办法》

A B C D

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91.

下列选项中（）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

A. 期货投资咨询机构的从业人员
B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
C. 财务公司
D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

A B C D

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92.

期货公司应当承担违约责任的情形包括（）。

A. 期货公司没有代客户履行申请交割义务
B. 在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
C. 买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量. 数量提出异议
D. 在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

A B C D

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93.

下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）。

A. 违反法律. 法规禁止性规定
B. 没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C. 不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D. 不以真实身份从事期货交易的

A B C D

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94.

下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）。

A. 提供交易的场所. 设施和服务
B. 组织并监督交易. 结算和交割
C. 为期货交易提供集中履约担保
D. 设计合约，安排合约上市

A B C D

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95.

对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金予以补偿的原则是（）。

A. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
B. 对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿
C. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿
D. 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿

A B C D

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96.

在我国，依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是（）。

A. 中国期货业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 期货交易所
D. 期货投资咨询机构

A B C D

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97.

从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（）。

A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
C. 进行相关知识测试和风险评估
D. 做好开户入金指导

A B C D

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98.

下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法中，正确的有（）。

A. 对保障基金的管理应当遵循安全. 稳健的原则
B. 保障基金应当实行独立核算. 分别管理
C. 保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
D. 保障基金管理机构. 期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证. 账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整. 真实

A B C D

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99.

金融期货投资者适当性制度要求自然人投资者应全面评估自身的（），审慎决定自己是否参与金融期货交易。

A. 生理及心理承受能力
B. 产品认知能力
C. 风险控制能力
D. 经济实力

A B C D

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100.

某期货公司由于经营不善，资不抵债，现经公司股东大会讨论，准备申请破产，关于该公司的破产申请，下列说法中正确的是（）。

A. 该公司申请破产，应当经国务院期货监督管理机构批准
B. 该公司申请破产，可以直接向人民法院申请，不必经国务院期货监督管理机构批准
C. 该公司应该先行处理客户资产.结清期货业务
D. 该公司应当在中国证监会指定的媒体上公告其破产

A B C D

标记纠错

101.

证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）。

A. 协助办理开户手续
B. 代理客户从事期货交易
C. 划转期货保证金
D. 代客户收付期货保证金

A B C D

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102.

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。

A. 具有从事期货业务3年以上经验
B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年

A B C D

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103.

有价证券充抵保证金的金额不得高于（）中的较低值。

A. 有价证券基准计算价值的80%
B. 有价证券基准计算价值的90%
C. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
D. 会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

A B C D

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104.

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（）分开隔离。

A. 人员
B. 经营场所
C. 财务
D. 期货行情信息

A B C D

标记纠错

105.

期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采取的临时措施有（）。

A. 限制开仓
B. 提高保证金标准
C. 限期平仓
D. 强行平仓

A B C D

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106.

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（）。

A. 划转期货保证金
B. 代理客户从事期货交易
C. 收付期货保证金
D. 存取期货保证金

A B C D

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107.

不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括（）。

A. 交易手续费
B. 税金
C. 利息
D. 期待利益的损失

A B C D

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108.

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A. 金融期货经纪业务资格申请书
B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D. 申请日前2个月风险监管报表

A B C D

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109.

期货公司应当按照规定（）风险准备金，不得挪作他用。

A. 提取
B. 管理
C. 监督
D. 使用

A B C D

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110.

下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。

A. 召集会员大会，并向会员大会报告工作
B. 拟订期货交易所章程. 交易规则及其修改草案，提交会员大会审定
C. 决定会员的接纳和退出
D. 选举和更换会员理事

A B C D

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111.

期货公司应当按照（）等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A. 流动性
B. 分类
C. 账龄
D. 可回收性

A B C D

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112.

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是（）

A. 参加. 列席相关的会议
B. 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C. 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D. 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

A B C D

标记纠错

113.

期货公司开展期货投资咨询业务时，不得（）。

A. 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B. 以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C. 以个人名义收取服务报酬
D. 泄露客户商业秘密

A B C D

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114.

2010年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。

A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
B. 首席风险官应当向董事会报告
C. 首席风险官应当向公司控股股东单位报告
D. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

A B C D

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115.

刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员，因执业过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对刘某采取了训诫、对王某采取了公开谴责、对张某采取了撤销从业资格、对李某采取了暂停从业资格的措施，则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）。

A. 王某
B. 张某
C. 刘某
D. 李某

A B C D

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116.

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（）。

A. 在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部主任
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票。其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

A B C D

标记纠错

117.

甲、乙、丙、丁四人同时申请某期货公司的董事长一职，下列情况符合申请资格的有（）。

A. 甲是大专学历，从事期货业务15年
B. 乙是本科学历，在银行工作了2年
C. 丙是研究生学历，刚毕业
D. 丁取得法学学士学位，从事律师工作6年

A B C D

标记纠错

118.

根据《期货从业人员管理办法》的规定，参加期货从业资格考试，应当符合的条件有（）。

A. 具有高中以上文化程度
B. 年满18周岁
C. 具有完全民事行为能力
D. 有履行职责所必需的时间和精力

A B C D

标记纠错

119.

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定，期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码，此处的“特殊法人”包括（）。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

A B C D

标记纠错

120.

会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。

A. 方法
B. 程序
C. 途径
D. 时间

A B C D

标记纠错

121.

期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。( )

正确错误

标记纠错

122.

申请期货公司独立董事的任职资格，应当通过中国证监会认可的资质测试。( )

正确错误

标记纠错

123.

期货公司申请从事期货投资咨询业务的，其申请日前3个月的风险监管指标应持续符合监管要求。（）

正确错误

标记纠错

124.

期货交易所行使监管职权时，可以按照期货交易所章程和交易规则及其实施细则规定的权限和程序对会员进行调查取证，会员应当配合。（）

正确错误

标记纠错

125.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。（）

正确错误

标记纠错

126.

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。（）

正确错误

标记纠错

127.

证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。（）

正确错误

标记纠错

128.

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。（）

正确错误

标记纠错

129.

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以5万元以下罚款。（）

正确错误

标记纠错

130.

实行全员结算制度的期货交易所会员中，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务；非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。（）

正确错误

标记纠错

131.

持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。（）

正确错误

标记纠错

132.

期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。（）

正确错误

标记纠错

133.

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。（）

正确错误

标记纠错

134.

会员制期货交易所应当对会员大会所表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（）

正确错误

标记纠错

135.

根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操纵证券、期货市场罪。（）

正确错误

标记纠错

136.

期货公司任用境外人士担任公司经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%。（）

正确错误

标记纠错

137.

期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。（）

正确错误

标记纠错

138.

依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。（）

正确错误

标记纠错

139.

中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

正确错误

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140.

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。（）

正确错误

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2016年3月期货从业资格考试《法律法规》真题

答题卡（剩余道题）

暂停期间答题时间停止，不可答题!

你确定交卷吗？

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