2022年《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺9

（ ）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。

以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。

Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金

Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配

Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例

Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配?

以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是（ ）。

一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（ ）的同意。

收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（ ）。

下列对于相对估值法的评价不准确的是（ ）。

随售权条款通常与（ ）同时出现。

新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（ ）。

为规范股权投资基金服务业务,保护基金投资者权益,基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ）,原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。

下列不属于股权投资基金管理人财产分离制度的是（ ）。

基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息是（ ）

Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙协议

Ⅲ.法律意见书

Ⅳ.基金业协会要求提交的其他材料。

Ⅴ.高级管理人员的基本信息?

除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.?

在《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》《公司章程必备条款指引》《合伙协议必备条款指引》三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分,均应用（ ）字体标出投资者应当注意的相关内容?

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。

下列不是合格投资者必备的要素是（ ）

使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为“以非法占有为目的”，即（ ）；抽逃、转移资金，隐匿财产，逃避返还资金的；隐匿、销毁账目，或者搞假破产、假倒闭，逃避返还资金的；拒不交代资金去向，逃避返还资金的；其他可以认定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的

Ⅱ．肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的

Ⅲ．携带集资款逃匿的

Ⅳ．将集资款用于违法犯罪活动的?

信托（契约）型基金主要特点，不包括（ ）

杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（ ）。

Ⅰ.处于成熟行业

Ⅱ.强劲、稳固的市场地位

Ⅲ.稳定、可预测的现金流

Ⅳ.资本性支出较低

Ⅴ.资产负债率较低?

下列不属于股权投资母基金原因的是（ ）。

有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）

某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）。

根据基金服务业务管理相关要求，基金服务机构有义务向中国证券投资基金业协会报送该机构的相关信息，需要报送的内容包括（ ）

Ⅰ.运营情况报告；

Ⅱ.审计报告；

Ⅲ.服务业务情况表；

Ⅳ.股权变更且变更股东持股比例为10%

以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（ ）

关于股权投资基金说法正确的是（ ）。

股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。

Ⅰ．风险识别能力

Ⅱ．风险承担能力

Ⅲ．风险转嫁能力

创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年（24个月）以上，符合条件的，可以按照其对中小高新技术企业投资额的（ ）,在股权持有满2年的当年抵扣该创业投资企业的应纳税所得额；

根据《合伙企业法》，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（ ）原则。

有限合伙型私募股权投资基金的《合伙协议》依据（ ）制定。

投资框架协议中的内容，除（ ）之外，投资框架协议的内容主要作为投融资双方下—步协商的基础，对双方并无法律上的约束力。

某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（ ）

私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单。

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

以下投资者中，（ ）视为当然合格投资者。

Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金

Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员

Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者

以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（ ）

清算价值法就是根据（ ）来确定企业价值。

根据中国证监会的规定，对于股权投资基金的单位投资者，要求其净资产不低于（ ）万元；对股权投资基金的个人投资者，要求其金融资产不低于（ ）万元或者最近三年个人年均收入不低于（ ）万元。

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企业年金

Ⅲ.社会保障基金

Ⅳ.投资于所管理私募基金的基金管理人及其从业人员

（ ）不得成为普通合伙人。

Ⅰ.国有独资公司

Ⅱ.国有企业

Ⅲ.上市公司以及公益性的事业单位

Ⅳ.社会团体

（ ）发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。

股权投资基金要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得兼职与本公司业务有关竞争的职位，以上内容属于投资协议的哪一项条款（ ）。

我国私募股权投资基金行业发展经历了（ ）历史阶段。

普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务（ ）。

投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（ ），增加投资的收益

私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（ ）。

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过（ ）私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

如果非公开募集基金的累计人数超过（ ）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

股权投资基金运行期间，私募基金管理人、基金托管人发生变更，基金管理人应当在（ ）内向基金业协会报告。

私募股权投资属于（ ）。

我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（ ）合伙人同意。

下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。

Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务

Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任

Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动

Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露

公司型基金的合格投资者人数规定：有限公司不超过（ ）人、股份公司不超过（ ）人。

网站公示的私募基金管理人基本情况不包括（ ）。

公司型股权投资基金（ ）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

Ⅰ.设立

Ⅱ.增资

Ⅲ.减资

Ⅳ.清算

以下不属于业务尽职调查的范围是（ ）。

私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（ ）

Ⅰ.基金的投资目标

Ⅱ.投资策略

Ⅲ.投资方向

Ⅳ.业绩比较基准（如有）

Ⅴ.基金估值政策

（ ）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

在我国私募股权投资基金常用的估值方法为（ ）和（ ）

关于外资私募股权投资基金的基本运作方式的说法，错误的是（ ）。

下列哪项不属于管理人内部控制的原则（ ）

全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）

关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（ ）。

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（ ）

私募基金的募集主体包括（ ）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金托管机构

Ⅳ.基金监管机构

信托（契约）型基金由（ ）之间所签署的基金合同而设立。

关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（ ）。

关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法错的是（ ）。

在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（ ）

欧洲议会于（ ）通过了《泛欧金融监管改革法案》。

私募基金信息披露义务人披露基金信息，禁止行为的说法错误的是（ ）。

主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（ ）。

总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（ ）的比率。

下列不属于基金托管人职责的是（ ）

下列不是属于创业投资基金的是（ ）

私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。

关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。

Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例

Ⅱ.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变

Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意

Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人

私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。

相对估值法是指将企业的（ ）乘以（ ），从而获得对企业股权价值的估值参考结果。

境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（ ）的要求。

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（ ）

私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（ ）。

下列（ ）不是合格投资者。

（ ），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先约定的定价机制，买回股权投资基金所持有的全部或部分目标企业的股权。

尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的（ ）。

在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

私募股权投资起源和盛行于（ ）。

内部控制在股权投资基金的（ ）等各个环节中贯穿始终。

Ⅰ.投资研究

Ⅱ.投资运作

Ⅲ.资金募集

Ⅳ.运营保障和信息披露

中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）。

20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（ ），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

下列哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。

Ⅰ.基金推介

Ⅱ.投资风险揭示

Ⅲ.合格投资有确认

Ⅳ.回访确认

基金管理人应当履行受托人义务，承担基（ ）约定的受托责任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议

折现现金流估值法中的模型包括（ ）。

最近（ ）年从事资产管理相关业务.且管理资产年均规模（ ）

万元以上，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。

Ⅰ．基金托管机构

Ⅱ．基金销售机构

Ⅲ．律师事务所

Ⅳ．会计师事务所

封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。