2022年《私募股权投资基金基础知识》考前冲刺2

基金托管人可以按照规定召集（　　）大会。

在投资后项目监管方面，需要重点关注以下（　　）指标。

Ⅰ.经营指标

Ⅱ.管理指标

Ⅲ.财务指标

Ⅳ.市场信息追踪指标

受托募集机构是指（　　）。

有限合伙制合伙人由（　　）和（　　）构成。

合伙协议应列明与合伙企业费用的核算和支付有关的事项，具体可以包括合伙企业费用的（　　）等。

Ⅰ.计提原则

Ⅱ.承担费用的范围

Ⅲ.计算及支付方式

Ⅳ.应由有限合伙人承担的费用

投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引，由（　　）按照不同类别私募基金的特点制定。

新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（　　）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。

有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（　　）以上同意。

（　　）是指截至某一特定时点，投资人从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人现金的回收情况。

我国股权投资基金行业发展在很大程度上体现了我国作为（　　）经济形态的基本特点。

在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（　　）

Ⅰ、分别支付清算费用

Ⅱ、职工的工资

Ⅲ、会保险费用和法定补偿全

Ⅳ、缴纳所欠税款

Ⅴ、清偿公司债务后的剩余财产

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（　　）。

财务尽职调查重点关注标的企业的（　　）财务业绩情况。

创业投资属于长期性的投资，流动性较差，一般需要（　　）方能有显著的投资回报。

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（　　）。

契约型股权投资基金合格投资者人数不得超过（　　）人。

合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（　　）万元。

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

收益分配涉及的基本概念包括（　　）

Ⅰ、业绩报酬

Ⅱ、瀑布式的收益分配体系

Ⅲ、门槛收益率

Ⅳ、追赶机制

Ⅴ、回拨机制

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（　　）的限制，不限于高新技术企业。

关于股权投资基金的组织形式不包括（　　）

以下哪些属于基金收益分配的概念是（　　）。

Ⅰ.业绩报酬

Ⅱ.瀑布式的收益分配体系

Ⅲ.门槛收益率

Ⅳ.追赶机制

合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（　　）一致同意，并订立入伙协议。

私募基金募集履行程序包括（　　）。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

基金托管人的职责不包括（　　）。

估值是投资最重要的环节之一，也是投资协议的重要内容，投资前需要明确评估目标资产的（　　）。

股权投资母基金的特点包括（　　）

Ⅰ.分散风险

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利润丰厚

Ⅳ.投资机会

Ⅴ.投资集中

Ⅵ.规模优势

Ⅶ.资产规模

股权投资基金管理人最主要的职责是（　　）。

下列符合条件的，可豁免国有股转持有（　　）

Ⅰ..豁免国有股转持义务的创投机构资质要求

Ⅱ.豁免闰有股转持义务的引导基金应当按照《关于创业投资引导基金规范设立与运作的指导意见》（国办发［2008ll6号）的规定，规范设立并运作

Ⅲ.经企业所在地县级以上劳动和社会保障部门或社会保险基金管理单位核定，职工人数不超过500人

Ⅳ.根据会计师事务所审计的年度合并会计报表，年销售（营业总收人）不超过2亿元，资产总额不超过2亿元

Ⅴ.创投机构或引导基金投资于未上市中小企业，其投资时点以创投机构或引导基金投资后，被投资企业取得工商行政管理部门核发的法人营业执照或工商核准变更登记通知书的日期为准。

私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（　　）

基金投资者关系管理具有（　　）意义。

Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系

Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础

Ⅲ.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称

合伙型基金的合格投资者人数不超过（　　）人。

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（　　）。

募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（　　）。

Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人

Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人

Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人

清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（　　）。

私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（　　），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（　　）。

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（　　）。

关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（　　）。

重置成本法中，待评估资产价值等于（　　）。

股权投资基金管理人应建立健全相关机制，防范管理的各股权投资基金之间的（　　），公平对待管理的各股权投资基金，保护投资者利益。

Ⅰ.利益输送

Ⅱ.利益冲突

Ⅲ.利益分离

全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（　　）。

Ⅰ.决策改制阶段

Ⅱ.材料制作阶段

Ⅲ.反馈审核阶段

Ⅳ.登记挂牌阶段

私募基金管理人内部控制要素中信息与沟通指（　　）

私募基金推介材料应由（　　）制作并使用。

投资协议与投资备忘录的主要条款不包括（　　）。

市盈率等于（　　）。

Ⅰ、企业股权价值/税息折旧摊前收益

Ⅱ、企业股权价值/净利润

Ⅲ、每股价格/每股净利润

私募基金管理人应当遵循（　　）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

关于股权私募投资基金下列说法正确的是（　　）。

股权投资基金的合格投资者指的是具备（　　）识别能力和（　　）承担能力。

不属于PE常用的估值方法是（　　）。

股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（　　），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

Ⅰ.防范风险

Ⅱ.化解风险

Ⅲ.保证各项业务的合法合规运作

Ⅳ.实现经营目标

关于合伙型基金的基本税负，描述正确的是（　　）

相对估值法常用常用的倍数包括（　　）

Ⅰ.市盈率倍数

Ⅱ.市净率倍数

Ⅲ.市销率倍数

Ⅳ.企业价值／息税前利润倍数

中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人利备案股权投资基金的（　　）等进行分类公示，并建立黑名单制度。

财务尽职调查重点关注内容不包括（　　）。

关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（　　）

中国证券投资基金业协会的职责，包含下列哪些（　　）

Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。

Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。

Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。

Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

企业面临的主要风险包括哪些方面（　　）。

Ⅰ.财务

Ⅱ.资源

Ⅲ.市场

Ⅳ.项目

管理人内部控制的要素包括（　　）

Ⅰ.外部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.信息与沟通

Ⅴ.内部监督

为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（　　）缴纳税收。

股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是（　　）。

Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额

Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以两人共同名义购买某股权投资基金份额

Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式，以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元，以有限合伙企业购买某股权投资基金份额

合伙型基金的参与主体主要为（　　）。

（　　）是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。

根据《基金法》国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内作出批准或者不批准决定。

管理人内部控制的作用主要包括（　　）

Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。

Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（　　）万元。

股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（　　）。

Ⅰ.项目立项尽职调查

Ⅱ.业务尽职调查

Ⅲ.财务尽职调查

Ⅳ.法律尽职调查

以下关于股权投资基金募集流程中的"投资冷静期"描述错误的是（　　）。

属于清算的主要程序的内容的是（　　）

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.分配基金财产

Ⅴ.编制清算报告

下列符合合格投资者标准的单位净资产不低于（　　）万元。

设立有限合伙企业，应按照（　　）的要求提交申请材料.

下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是（　　）。

Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表，应建立在充分的尽职调查基础上

Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见

Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后，无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见

Ⅳ.法律意见书结论应当明晰，不使用"基本符合条件"等含糊措辞

外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（　　）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。

股权投资基金的信息披露不包含（　　）。

股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力，

且（　　）。

创业投资估值法的步骤包括（　　）

Ⅰ.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值

Ⅱ.估计股权投资基金在退出时的要求持股比例

Ⅲ.计算当前股权价值

Ⅳ.估计股权稀释情况,计算投资时的持股比例

以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（　　）。

在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（　　）中会有详细约定。

（　　），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。

基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资（　　），募集机构在该期限内不得主动联系投资者。

关于未在交易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（　　）。

董事会席位条款是目标企业分配（　　）的重要条款。

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（　　）以及（　　）进行了较为详细的规定。

下列属于股权投资基金清算程序的有（　　）。

Ⅰ.确定清算主体

Ⅱ.通知债权人

Ⅲ.清理和确认基金财产

Ⅳ.编制清算报告

有限责任公司的清算组，由（　　）组成，股份有限公司的清算组由（　　）组成。

从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（　　）。

基金业协会可以采取（　　）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

Ⅰ.约谈高级管理人员

Ⅱ.现场检查

Ⅲ.向中国证监会及其派出机构

Ⅳ.相关专业协会征询意见

关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题，以下说法错误的是（　　）。

私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（　　），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（　　）的附件。

业务尽职调查重点关注内容包括（　　）。

Ⅰ.市场

Ⅱ.管理团队

Ⅲ.风险分析

Ⅳ.融资运用

私募基金管理人委托未取得基金（　　）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（　　）。

关于反摊薄条款，以下表述错误的是（　　）。

以下不属与登记与备案的自律管理措施（　　）

某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基

金X—起以増资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。

关于该母基金的投资，以下表述正确的是（　　）。

以下属于相对估值法的方法是（　　）。

清算价值法常见于（　　）和（　　）策略。

我国合伙型基金的法律依据为《合伙企业法》，基金按照（　　）来运营。

公司型股权投资基金（　　）,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

Ⅰ.设立

Ⅱ.增资

Ⅲ.减资

Ⅳ.清算