2022年《私募股权投资基金基础知识》高分通关卷5

在公司型基金股权投资业务中，（ ）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。

信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。

相对估值法的优点不属于的一项是（ ）

董事会席位条款是目标企业分配（ ）的重要条款。

全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations,,简称全国股转系统、NEEQ,’俗称‘新三板”）,是经（ ）批准设立的公司制全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。

信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（ ）

服务机构应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送运营情况报告?

网站公示的股权投资基金基本情况包括（ ）

Ⅰ.股权投资基金的名称

Ⅱ.成立时间

Ⅲ.备案时间

Ⅳ.主要投资领域

Ⅴ.基金管理人及基金托管人?

未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。

下列不是对股权投资基金的基本要求的是（ ）

下列不是合格投资者必备的要素是（ ）

以下内容需要按规定进行信息披露（ ）

私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（ ）等法律规定的特定数量

Ⅰ.《证券投资基金法》

Ⅱ.《合伙企业法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》?

杠杆收购基金的运作具有以下特点：

Ⅰ.从投资对象看,主要是成熟企业。

Ⅱ.从投资方式看’通常采取控股性投资。

Ⅲ.从杠杆应用看’往往借助于杠杆，即采取杠杆收购形式。

Ⅳ.从投资收益看,主要来源于因管理增值带来的股权增值。

下列属于杠杆收购基金的投资方式（ ）。

Ⅰ.股权资本

Ⅱ.夹层资本

Ⅲ.银行贷款?

申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（ ）并变更申请登记内容。

股权投资基金管理人应当在私募基金募集完毕后（ ）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。

以下关于业绩报酬的说法正确的是（ ）。

Ⅰ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了超额收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励

Ⅱ.业绩报酬基金管理人在为基金创造了收益后按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造收益的奖励

Ⅲ.常见的业绩报酬分配模式为“三七模式”

Ⅳ.常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”

关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）

关于投资者风险评估，表述错误的是（ ）

关于股权投资基金、说法正确的是（ ）

合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）

对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）。

下列属于股权投资基金特点的是（ ）

Ⅰ.投资期限长、流动性较差

Ⅱ.投后管理投入资源较多

Ⅲ.专业性较强

Ⅳ.收益波动性较高

私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（ ）

公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（ ）

在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（ ）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

新三板现行交易规则主要包括（ ）。

Ⅰ、实行股份转让限售期。新三板对发起人、控股股东及实际控制人、高级管理人员所持股份转让设定一定的限售期

Ⅱ、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股

Ⅲ、交易须券商代理。投资者通过券商交易系统进行报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均须通过券商办理

Ⅳ、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效。意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销，但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更

私募基金的募集主体包括（ ）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金销售机构

Ⅲ.基金托管机构

Ⅳ.基金监管机构

对我国企业来说，海外IPO市场主要有（ ）市场为主。

Ⅰ.香港证券交易所

Ⅱ.美国纳斯达克证券交易所

Ⅲ.纽约证券交易所

对目标企业的（ ）也是法律尽调的必要程序。

股权投资基金运作的四个阶段为（ ）。

影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（ ）。

Ⅰ.法律依据

Ⅱ.监管要求

Ⅲ.与股权投资业务的适应度

Ⅳ.基金运营实务的要求

Ⅴ.税负

下列不属于政府引导基金特点的是（ ）。

我国现行的股权投资基金组织形式主要为（ ）。

关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（ ）。

基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（ ）业务。

Ⅰ.管理

Ⅱ.募集

《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。

私募基金管理人未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，情节严重的向（ ）报告。

股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）。

Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更

Ⅱ.基金合同条款的重大变化

Ⅲ.基金发生清盘或清算

Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件

关于公司型基金，下列说法错误的是（ ）。

私募房地产基金多采取（ ），这种企业的组织形式很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端。

股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。

基金从业资格的科目包括（ ）。

Ⅰ.《基金法律法规、职业道德与业务规范》

Ⅱ.《证券投资基金基础知识》

Ⅲ.《股权投资基金基础知识》

基金合同约定股权投资基金不进行托管的，股权投资基金（ ）应建立保障股权投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

依照我国公司法规定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增减注册资本等事项须经（ ）通过。

股权投资基金的信息披露不包含（ ）。

根据《基金法》基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（ ）。

关于创业投资基金的运作，说法正确的是（ ）。

Ⅰ.投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业

Ⅱ.经投资方式以控股性投资为主

Ⅲ.经常用少量的自由资金结合大规模的外部资金来投资目标企业

Ⅳ.收益主要来源与所投资企业的股权増值

清算人由全体合伙人担任，经全体合伙人过（ ）同意，可以自合伙企业解散事由出现后（ ）日内指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人，担任清算人。

私募股权投资基金按资金性质分为（ ）。

关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（ ）。

重置成本法中，待评估资产价值等于（ ）。

境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（ ）的要求。

（ ）实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（ ）外包机构的自有财产。

（ ）就是根据企业目前所有资产的变卖价值来确定企业价值。

外包机构应具备开展外包业务的（ ）和（ ）。

私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（ ）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。

私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。

股权投资母基金的特点包括（ ）

Ⅰ.分散风险

Ⅱ.专业管理

Ⅲ.利润丰厚

Ⅳ.投资机会

Ⅴ.投资集中

Ⅵ.规模优势

Ⅶ.资产规模

股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。

甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。

投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人（ ）的一系列活动。

Ⅰ、积极参与被投资企业的重大经营决策

Ⅱ、为被投资企业实施风险监控

Ⅲ、提供各项增值服务

管理人内部控制的作用主要包括（ ）

Ⅰ.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。

Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整。

Ⅳ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

相对估值法通常包括（ ）

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市现率法

Ⅲ.市净率法

Ⅳ.市售率法

某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额，同时和基

金X—起以増资方式投资了项目Y，从项目Z的控股股东处受让项目Z的10%股权。

关于该母基金的投资，以下表述正确的是（ ）。

2013年6月，中央编办发出（ ），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。

基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。

内部收益率是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即（ ）等于零时的折现率，体现了投资资金的时间价值。

私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会在网站公示的私募基金基本情况不包括（ ）。

（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

下列（ ）不是合格投资者。

股权投资基金的参与主体主要不包括（ ）。

私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。

私募基金管理人应当在每季度结束之日起（ ）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。

股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（ ）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

公司型基金的参与主体主要为（ ）。

Ⅰ.投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金销售人

私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的（ ）负责。

已通过下列（ ）考试（或取得资格）之一，通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格。

Ⅰ.证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅱ.证券从业资格（含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）

Ⅲ.期货从业资格

Ⅳ.银行从业资格

Ⅴ.特许金融分析师

Ⅵ.注册会计师

Ⅶ.法律职业资格

Ⅷ.资产评估师资格

在现行的法律法规体系下，依据法律授权，（ ）是我国基金行业的自律组织。

我国的证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和（ ）。

基金托管人应当履行以下哪些职责（ ）。

Ⅰ.公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.安全保管基金财产

Ⅲ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

Ⅳ.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基余财产的完整与独立

以下属于相对估值法的方法是（ ）。

关于财务尽职调查，表述正确的是（ ）。

Ⅰ.重点关注标的企业当前的财务业绩情况

Ⅱ.一般不通过现场调查方式Ⅲ.在横向或纵向比较目标企业财务业绩时需要注意会计政策和财务假设不同造成的影响

Ⅳ.不同于审计，强调发现企业的投资价值和潜在风险

关于适度监管原则在各个环节的体现，错误的是（ ）。

股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（ ）的限制，不限于高新技术企业。

政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（ ）。

中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》，对募集机构的（ ）以及（ ）进行了较为详细的规定。

尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（ ）。

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（ ）。

中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括以下哪一项（ ）。

私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（ ）。

20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于（ ），此时创业投资基金为经典的狭义创业投资基金。

基金管理人应当履行受托人义务，承担基（ ）约定的受托责任。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.公司章程

Ⅲ.合伙协议

管理费及托管费的提取频率一般为按照（ ）提取或者按照（ ）提取。

（ ）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。

封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。