当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 基金法律法规、职业道德与业务规范->2022《基金法律法规、职业道德与规范》押题密卷4
（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
关于封闭式基金的陈述，正确的是（ ）。
目前，证券投资基金的主流产品是（ ）。
检查是基金监管的重要措施，它不包括（ ）。
关于债券基金，下列说法正确的是（ ）。
目前，我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括（ ）。
投资人认购开放式基金，一般通过基金（ ）或其委托的商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
我国基金交易佣金征收的起点是（ ）元。
下列属于基金客户售前服务的是（ ）。
Ⅰ、介绍证券市场基础知识
Ⅱ、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
Ⅲ、提醒客户及时核对交易确认
Ⅳ、介绍基金管理人投资运作情况
（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
基金销售机构的销售策略不包括（ ）。
（ ）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。
下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．反映的是债权债务关系，是一种债权凭证
Ⅱ．是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种
Ⅲ．是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品
Ⅳ．可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险
（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
上市开放式基金的中报价格最小变动单位为（ ）元人民币。
内部控制的目标是在一定范围内（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
（ ）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
股票、债券和基金的区别是（ ）。
某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5％，假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。
下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。
内幕信息的构成要素有（ ）。Ⅰ.来源可靠的信息Ⅱ.“重要”的信息Ⅲ.“非公开”的信息Ⅳ.道听途说的信息
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责，监事会的职权不包括（ ）。
存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ ）。
下列关于基金投资范围的说法不正确的是（ ）。
（ ）加入基金业协会的，可为特别会员。
股权类金融资产以各类（ ）为主
ETF基金成熟是在（ ）。
基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告起（ ）内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
货币型基金的认购费一般为（ ）。
根据基金的资金来源和用途的不同，可以将基金分为（ ）.
货币市场工具通常指到期日不足（ ）的短期金融工具。
基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（ ）。
下列（ ）不属于基金销售机构寻找潜在客户的常用方法。
―般认为,道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。
下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（ ）。
（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
ETF上市交易后，其管理人应在（ ）开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
（ ）年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和国证券投资基金法》。
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。
管理人报告披露内容不包括（ ）。
私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向（ ）报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
基金销售售后服务不涉及的内容有（ ）。
关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（ ）。
为避免投资者陷于众多细小琐碎而又无关紧要的信息超载中，基金临时信息披露引入（ ）的概念。
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自（ ）日开始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额。
假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
下列关于证券投资基金与股票的区别，说法错误的是（ ）.
基金公司监事会行使以下职权（ ）。
Ⅰ.监督、检查公司的财务状况
Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为
Ⅲ.维护公司的独立性和完整性
Ⅳ.完善内部控制制度和流程
下列各项中，（ ）不属于基金宣传推介材料在语言表述方面应当特别注意的问题。
基金管理人在基金信息披露方面的作用不包括（ ）。
LOF基金份额的申购、赎回采用（ ）原则通过。
契约型基金与公司型基金的区别不包括（ ）。
基金主要投资比例应符合（ ）。
基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括（ ）。
QDII是（ ）的首字母缩写。
基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。
Ⅰ.执行股东会的决议；
Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；
Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；
Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；
Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；
Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告；
Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所。
关于基金收益分配的说法中，错误的是（ ）。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新材料。
基金管理人监事会（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
基金财产的保管由独立于基金管理人的（ ）负责。
根据中国证监会对基金的分类标准，（ ）为债券基金。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当不可修改的介质上保存（ ）年。
（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。
（ ）不是系列基金特点的主要表现。
开放式基金的认购采取（ ）的方式。
报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。
基金反映的是一种（ ）关系。
基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。
基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（ ）。
下列投资者视为合格投资者的是（ ）。
Ⅰ.社会保障基金
Ⅱ.慈善基金
Ⅲ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
Ⅳ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
（ ）是指公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在信息传递和保密方面，股东不得直接或间接要求董事、经理层及其他员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料，不得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照相关法律法规和公司章程的规定行使知情权，不得滥用知情权。
按照投资对象不同，可将基金分为（ ）。
基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
价值型股票基金与成长型股票基金相比（ ）。
下列关于开放式基金巨额赎回的说法中，错误的是（ ）。
一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（ ）。
以下关于开放式基金的描述中，正确的是（ ）。
我国第一只开放式基金是（ ）。
（ ）主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
披露内容方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
基金在宣传推介材料时，下列说法错误的是（ ）。
下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。
基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
下列不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是（ ）。
一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（ ）。
基金信息披露形式方面应遵循的基本原则不包括（ ）。
基金财产不能用于下列投资（ ）。
下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（ ）。
对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。
下列选项中，（ ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。
目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
对从业人员来说，下列做法不符合诚实守信要求的是（ ）。
