当前位置：首页 → 职业资格 → 基金从业资格证 → 私募股权投资基金基础知识->2018年11月《私募股权投资基金基础知识》真题
下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（ ）
关于股权投资基金托管人职责的描述，正确的是（ ）
Ⅰ.安全保管基金财产
Ⅱ.及时办理清算交割事宜
Ⅲ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
Ⅳ.编制基金净值报告
关于从事股权投资业务的基金管理人，说法正确的是（ ）
关于股权投资基金的募集，以下不属于募集阶段主要材料的是（ ）
下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）
项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金1理人才参与基金的收益分配。这种基金收益分配方式是（ ）。
（ ）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的（ ）
行业自律与政府监管的区别，描述不正确的是（ ）
我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，A股在一个交易日内交易价格相对上4交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。
以下特殊情况需要商务部的前置审批，下列说法错误的是（ ）
《创业投资企业管理暂行办法》规定，创业投资企业存续期限最短不得短于（ ）年。
股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续，说法正确的是（ ）
股权投资基金向目标公司投资后，其他收购方购买股权投资基金所持目标公司的全部或部分股权，使股权投资基金实现退出的退出方式是（ ）。
关于第一拒绝权条款，下列表述正确的是（ ）
关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
基金投资者关系管理的意义包括（ ）
某机构投资的A公司副董事长兼总经理、董事兼财务总监于2016年12月辞职，且没有补选董事、聘请新的总经理和财务总监。该机构投资经理发现了上述情况，并及时进行了深入了解。投资经理的工作属于（ ）
企业自由现金流对应的折现率为（ ）。
下列不属于风险揭示书中揭示的股权投资基金的特殊风险的是（ ）。
下列各项中，属于业务尽职调查的是（ ）。
新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起，6个月内仍未备案首只私募基金产品的，（ ）将注销该基金管理人的登记。
由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准的基金托管人是（ ）。
中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法不正确的是（ ）。
发生重大事项的，股权投资基金管理人应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
下列各项不属于中国证券投资基金业协会监事会职权的是（ ）。
下列关于合伙型股权投资基金的说法中，不正确的是（ ）。
下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（ ）。
在股权投资基金募集过程中允许（ ）
中国境内的股权权投资基金进行境外投资，包括通过（ ）等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的（ ）等行为。
根据相关规定，未经国家有关主管部门批准，向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，情节严重的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。
股权投资基金管理人基本职责不包括（ ）
关于大宗交易，以下说法正确的是（ ）
关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）
关于基金组纟只形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
关于投资后管理得增值服务，以下说法错误得是（ ）
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立适当性匹配原则。下列符合该原则的是（ ）。
下列事项中，属于股权投资基金发生重大变更应当向投资者披露的是（ ）。
Ⅰ.基金名称变更；
Ⅱ.基金注册地址变更；
Ⅲ.管理人的税收政变更；
Ⅳ.管理人的法定代表人变更
在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（ ）等著名并购基金管理机构的成立，极大地促进了并购投资基金的发展。
Ⅰ.黑石；
Ⅱ.凯雷；
Ⅲ.KKR；
Ⅳ.德太投资
在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（ ）
Ⅰ.与股权业务的适应程度；
Ⅱ.基金税负；
Ⅲ.资金规模；
Ⅳ.管理人资质
被投资企业境内IPO市场包括（ ）
Ⅰ.主板
Ⅱ.中小企业版
Ⅲ.创业板
Ⅳ.全国中小企业股份转让系统
创业投资基金的运作特点，说法正确的是（ ）
Ⅰ.投资对象主要是未上市成长性创业企业；
Ⅱ.投资方式以参股投资为主；
Ⅲ.经常借用杠杆进行投资；
Ⅳ.投资收益来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值
根据《证券投资基金法》的要求，信托（契约）型基金合同应包括（ ）。
Ⅰ.基金的财产；
Ⅱ.基金的转让；
Ⅲ.基金合同的变更；
Ⅳ.交易及清算交收安排；
Ⅴ.争议的处理
股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。
Ⅰ.基金托管机构；
Ⅱ.基金销售机构；
Ⅲ.律师事务所；
Ⅳ.会计师事务所
股权投资基金管理人在从事股权投资基金业务时，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ.开展借新还旧、期限错配等业务；
Ⅱ.将其固有财产混同于基金财产从事投资活动；
Ⅲ.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令；
Ⅳ.为场外配资活动提供服务或便利
股权投资基金理人在自行销售股权投资基金时应当（ ）
Ⅰ.采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，要求投资者书面承诺符合合格投资者条件
Ⅱ.制作风险掲示书，由投资者签字确认
Ⅲ.对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推荐股权投资基金
Ⅳ.应当核查投资者的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好等信息"
股权投资基金运行期间，如发生相关重大事项的，基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，前述重大事项包含（ ）
Ⅰ.基金管理人、托管人发生变更；
Ⅱ.基金合同条款的重大变化；
Ⅲ.基金发生清盘或清算；
Ⅳ.对基金持续运作、投资者利益、资产净值产生重大影响的事件
关于公司性股权投资基金的收益分配，说法错误的是（ ）
Ⅰ.有限责任公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式
Ⅱ.股份有限公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式
Ⅲ.有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
Ⅳ.股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
国有企业投资股权投资基金投资的未上市中小企业应当满足（ ）条件可豁免国有股转持。
Ⅰ.经相关单位核定职工人数不超过500人；
Ⅱ.年销售（营业总收入）不超过2亿元；
Ⅲ.经确认核心管理层人数不超过100人；
Ⅳ.资产总额不超过2亿元
（ ）通常被认为是股权投资基金最为理想的退出方式之一。
对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合《私募投资基金信息披露管理办法》规定的是（ ）
股权投资基金服务机构在基金业协会完成登记之后连续（ ）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。
股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（ ）。
关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（ ）。
关于基金业绩评价，以下表述正确的是（ ）
基金管理人在申请登记期间控股股东发生变化的，应当在完成工商变更登记后的（ ）个工作日内，通过资产管理业务综合报送平台向基金业协会进行重大事项变更。
下列不属于中国证券投资基金业协会应履行的职责是（ ）
在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（ ）。
证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（ ）
乘数法主要使用额可比指标包括（ ）
法律尽职调查报告主要包括（ ）
根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元。
股权投目基金的作用，不包括（ ）
关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）
关于有限合伙型创业投资基金，下列说法错误的是（ ）
境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（ ）
私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（ ）责令舰。
投资协议主要条款中，最大限度地保护前轮投资者的条款是（ ）。
下列关于合伙型基金的说法，不正确的是（ ）。
在股权自由现金流折现模型中，股权自由现金流（FCFE)除了需考虑净利润、折旧、摊销、营运资金的变化，长期经营性负债的变化、资本性支出、债务本金偿还的因素外，还需考虑以下哪两项因素（ ）
承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（ ）
股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（ ）
关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（ ）
关于投资备忘录中的估值条款，以下说法错误的是（ ）
关于业绩报酬，下列说法错误的是（ ）
境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（ ）。
某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（ ）
适于参加股权投资基金财产清算小组的是（ ）
投资机构一般通过参加被投资企业的公司治理获取被投资企业的信息。一般情况下，投资机构不参加被投资企业的（ ）。
下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。
相对估值法的基本原理是（ ）
根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者，投资于单只股权投资基金的金额不低于（ ）万元。
股份有限责任公司营业执照签发日期为（ ）。
股权投资基金托管的（ ）原则将基金资产与其他资产以及托管人自有资产严格分离保管，为基金单独建账、独立核算。
关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。
关于有限合伙企业新合伙人入伙，以下表述错误的是（ ）
合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（ ）
境外IPO市场包括（ ）
某机构发起设立一只基金，为了募集到资金，聘请300名人员在街头派发宣传单，向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全，并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件之一的是（ ）
信托（契约）型基金的特点有（ ）。
Ⅰ.本质上是信托关系；
Ⅱ.不需要缴纳企业所得税；
Ⅲ.基金投资者对取得的投资收益缴纳个人所得税；
Ⅳ.基金投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任
中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金的基本情况包括（ ）。
Ⅰ.名称
Ⅱ.备案时间
Ⅲ.主要投资领域
Ⅳ.基金托管人
法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有（ ）
Ⅰ.确认目标企业的合法成立和有效存续；
Ⅱ.核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；
Ⅲ.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权、业务资质以及其控股结构的合法合规；
Ⅳ.发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案
股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。
Ⅰ.法律意见书；
Ⅱ.年度财务报表；
Ⅲ.高管基本信息；
Ⅳ.公司章程；
Ⅴ.合伙人名单
股权投资基金投资顾问从事投资顾问活动，不得有的行为包括（ ）。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息；
Ⅱ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益；
Ⅲ.利用投资顾问服务与他人合谋进行内幕交易；
Ⅳ.以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
股权投资基金托管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.合规性原则；
Ⅱ.安全性原则
Ⅲ.独立原则.
Ⅳ保密性原则
关于并购基金，说法正确的的是（ ）
Ⅰ.通常投资于价值被低估的对象；
Ⅱ.通过对被投企业进行重整而实现股权增值；
Ⅲ.通常需要取得目标企业的控制权；
Ⅳ.通常采用较低的杠杆率
