2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺

1.

在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。

A. 均值
B. 标准差
C. 中位数
D. 方差

A B C D

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2.

（）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。

A. 同业存单
B. 大额可转让定期存单
C. 定期存款
D. 中期票据

A B C D

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3.

利率变化是影响债券价格的主要因素之—，（）是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标。

A. 久期
B. 凸性
C. 久期和凸性
D. 凸出

A B C D

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4.

（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中。

A. 20世纪70年代
B. 20世纪80年代
C. 20世纪60年代
D. 20世纪90年代

A B C D

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5.

某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者权益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。

A. 12.5%
B. 18.75%
C. 25%
D. 3.75%

A B C D

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6.

下列选项中属于流动负债的是（）。

A. 现金及现金等价物
B. 应付票据
C. 应收票据
D. 存货

A B C D

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7.

下列选项中说法错误的是（）。

A. 利息率简称利率，是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位
B. 按债权人取得报酬的情况，可以将利率分成为实际利率和名义利率
C. 实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率
D. 通常所说的年利率都是指实际利率

A B C D

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8.

期货市场的基本功能不包括（）。

A. 风险管理
B. 价格发现
C. 投机
D. 增加收益

A B C D

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9.

（）是指期权合约所规定的，期权买方在行使权利时所实际执行的价格。

A. 市场价格
B. 协议价格
C. 理论价格
D. 供求价格

A B C D

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10.

投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（），物价上涨，投资者实际购买力就会（）。

A. 下降、下降
B. 下降、上升
C. 上升、下降
D. 上升、上升

A B C D

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11.

下列是基础风险指标有（）。

Ⅰ.β系数

Ⅱ.跟踪误差

Ⅲ.波动率

Ⅳ.最大回撤

Ⅴ.主动比重?

A. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B. Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

A B C D

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12.

夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是（）。

A. 三种指数均以CAPM模型为基础
B. 詹森指数不以CAPM为基础
C. 夏普指数不以CAPM为基础
D. 特雷诺指数不以CAPM为基础

A B C D

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13.

下列不符合全球投资业绩标准关于收益率计算的条款的是（）。

A. 必须采用总收益率
B. 必须采用经现金流调整后的平均收益率
C. 投资组合的收益必须以期初资产值加权计算
D. 在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益

A B C D

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14.

基金的（）就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。

A. 持有期间收益
B. 绝对收益
C. 风险收益
D. 相对收益

A B C D

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15.

下列选项中不属于隐性成本的是（）。

A. 机会成本
B. 买卖价差
C. 市场冲击
D. 印花税

A B C D

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16.

（）是投资组合管理过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。

A. 被动投资
B. 主动投资
C. 市场有效性
D. 资产配置

A B C D

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17.

买断式回购的资金融出方（）获得回购期间债券的所有权和使用权。

A. 可以
B. 不可以
C. 经融资方同意后才可以
D. 经交易所同意后才可以

A B C D

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18.

银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A. 中国人民银行
B. 政策性银行
C. 未获发债批准的财务公司
D. 商业银行

A B C D

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19.

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。

A. 每笔结算只计其应收、应付款项
B. 证券或资金的交收责任
C. 证券交付时双方可给付资金
D. 担当买卖双方结算交易对手

A B C D

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20.

关于基金管理人的基金资产估值工作，表述错误的是（）。

A. 建立健全估值决策体系
B. 根据投资策略定期审阅估值原则和程序，确保其持续适用性
C. 应该制定相应的制度，明确基金估值的原则和程序
D. 须与基金托管人使用相同的估值业务系统

A B C D

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21.

基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。

Ⅰ.估值日、估值方法

Ⅱ.估值对象、估值程序

Ⅲ.估值错误的处理、

Ⅴ.暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理?

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

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22.

基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体。

A. 所管理的全部基金总体
B. 所管理的不同基金类别
C. 基金管理公司
D. 所管理的每只基金

A B C D

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23.

赎回费扣除基本手续费后的余额属于（）。

A. 利息收入
B. 投资收益
C. 其他收入
D. 公允价值变动损益

A B C D

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24.

私募股权投资的形式不包括（）。

A. 风险投资
B. 成长权益
C. 并购投资
D. 私募股权一级市场投资

A B C D

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25.

投资于债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）。

A. 水平配比策略
B. 久期配比策略
C. 现金配比策略
D. 价格免疫策略

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26.

（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。

A. 道氏理论
B. 过滤法则
C. “量价”理论
D. “相对强度”理论

A B C D

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27.

关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。

A. 我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值
B. 交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值
C. 交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值
D. 海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次

A B C D

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28.

关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（）

A. 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
B. 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
C. 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易）
D. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

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29.

经合组织在2005年发表了（），提出该组织对新时期投资基金治理及监管的原则性建议。

A. 《集合投资实业监管原则》
B. 《集合投资计划治理白皮书》
C. 《证券集合投资机构经营标准规则》
D. 《证券监管目标和原则》

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30.

下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。

A. 成长权益
B. 风险投资
C. 危机投资
D. 私募股权一级市场投资

A B C D

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31.

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。

A. 20世纪60年代
B. 20世纪70年代
C. 20世纪80年代
D. 20世纪90年代

A B C D

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32.

下列属于UCITS基金投资品种的是（）。

A. 银行存款
B. 指数基金
C. 货币市场工具
D. 以上选项都正确

A B C D

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33.

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。

A. 每周
B. 每月
C. 每季度
D. 每年

A B C D

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34.

（）是股票最基本的特征。

A. 收益性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性

A B C D

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35.

下列不属于技术分析假定的是（）。

A. 历史会重演
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 股价具有趋势性运动规律
D. 股票的价格围绕价值波动

A B C D

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36.

目前，我国托管资产的场内资产结算主要采用两种模式，包括( ) 和（）。

A. 托管人结算模式；券商结算模式
B. 共同对手方计算糢式；逐笔清算模式
C. 货银对付模式；交差交收模式
D. 净额交收模式；全额交收模式

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37.

( )在报价驱动市场中处于关键性地位。

A. 保荐人
B. 托管人
C. 做市商
D. 经纪人

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38.

财务报表分析是( )进行证券分析的重要内容。

A. 公司董事
B. 总经理
C. 基金投资商
D. 基金投资经理或研究员

A B C D

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39.

下列属于另类投资局限性的是( )。

Ⅰ.缺乏信息透明度

Ⅱ.流动性较差

Ⅲ.估值难度大

Ⅳ.杠杆率偏低

A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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40.

( )影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。

A. 投资期限的长短
B. 收益要求的高低
C. 风险容忍度的大小
D. 监管制度的强弱

A B C D

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41.

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A. 长期趋势
B. 中期趋势
C. 短期趋势
D. 中期趋势和短期趋势

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42.

目前我国的基金会计核算细化到（）。

A. 日
B. 周
C. 月
D. 季

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43.

（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。

A. 执行缺口
B. 最佳执行
C. 交易执行
D. 交易成本

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44.

（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。

A. 相对强度
B. 道氏理论
C. 止损指令
D. 相对强弱

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45.

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。

A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资人
D. 基金监管人

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46.

（）在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。

A. 买卖价差
B. 市场冲击
C. 对冲费用
D. 机会成本

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47.

通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。

A. 下行风险标准差
B. 贝塔系数（β）
C. 跟踪误差
D. 方差

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48.

若某资产或资产组合位于证券市场线的下方，则（）将不愿意投资该资产或资产组合，导致市场对它供过于求，价格下降，预期收益率上升，最终该资产或资产组合也会向证券市场线回归。

A. 基金经理
B. 风险偏好者
C. 理性投资者
D. 机构投资者

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49.

货币市场的特点不包括（）。

A. 均是债务契约
B. 期限在1年以内（含1年）
C. 流动性低
D. 大宗交易，主要由机构投资者参与，个人投资者很少有机会参与买卖

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50.

已知某证券的β系数等于1。则表明该证券（）。

A. 无风险
B. 有非常低的风险
C. 与整个证券市场平均风险一致
D. 与整个证券市场平均风险大1倍

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51.

目前，我国证券市场推出的权证为（）。

A. 债券类权证
B. 股权类权证
C. 认股权证
D. 备兑权证

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52.

（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 通货膨胀风险

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53.

从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（）。

A. QFII机制引入时的跳跃式发展
B. QFII提高了经济的发展
C. QFII准入的主体范围扩大、要求提高
D. 我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

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54.

（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。

A. 市盈率
B. 市净率
C. 市现率
D. 市销率

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55.

股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。

A. 股票的种类
B. 供求关系
C. 气象环境
D. 劳动力价格

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56.

不属于大额可转让定期存单的特点的是（）

A. 一般面额较大，且金额为整数
B. 投资者一股为机构投资者和资金雄厚的企业
C. 可以提前支取
D. 不记名,可以在二级市场上转让

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57.

下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。

A. 指期末可供基金进行利润分配的金额
B. 为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰
C. 如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）
D. 如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分

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58.

封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。

A. 90％
B. 80％
C. 50％
D. 20％

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59.

投资者购买证券、基金等投资产品，关心的是在持有期间所获得的收益率。持有区间所获得的收益通常来源于（）。

A. 利息收益和价差收益
B. 股息和红利
C. 投资收益和股息收益
D. 资产回报和收入回报

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60.

（）是基金管理公司的核心业务。

A. 业绩评估
B. 独立研究
C. 基金销售
D. 基金投资管理

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61.

根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（）的收益。

A. 现金
B. 现金等价物
C. 现金及现金等价物
D. 存款

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62.

通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。

A. 5％～10％
B. 5％～15％
C. 5％～20％
D. 5％～25％

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63.

下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。

Ⅰ.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险

Ⅱ.债券的价格与利率呈反向变动关系

Ⅲ.利率上升时，债券价格上升

Ⅳ.债券的价格与利率呈正向变动关系

A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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64.

期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额，为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。由于基金本期利润包括已实现和未实现两部分，如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为（），则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）。

A. 负数，正数
B. 正数，负数
C. 正数，正数
D. 负数，负数

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65.

国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案，备案（）天内无异议则正式实施。

A. 10
B. 15
C. 30
D. 60

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66.

投资者用于投资的自有资金或证券称为（）。

A. 担保金
B. 抵押金
C. 保证金
D. 担保证券

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67.

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

A. 对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B. 对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C. 对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D. 对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

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68.

下列关于合资基金管理公司的发展说法错误的是（）。

A. 2002年6月中国证监会颁布《外资参股基金管理公司设立规则》，正式允许外资参股基金管理公司
B. 2002年12月26日，首家合资基金公司一华夏基金管理公司成立
C. 合资基金公司的外资股东带来了先进的投资、风控和人才培养理念
D. 合资基金公司的发展是中国基金行业国际化进程的重要组成部分

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69.

基金管理公司的研究部是基金投资运作的基础部门，通过对宏观经济形势、行业状况、上市公司等进行详细分析和研究，提出行业资产配置建议，并选出具有投资价值的上市公司建立（），向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议。

A. 投资组合
B. 股票池
C. 市场组合
D. 股票分析模型

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70.

对于长期投资者而言，应该关注的是（）。

A. 名义收益率
B. 资本收益率
C. 实际收益率
D. 投资收益率

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71.

以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。

A. 利率风险
B. 信用风险
C. 提前赎回风险
D. 汇率风险

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72.

（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。

A. 菲利普斯曲线
B. 价格消费曲线
C. 经济周期曲线
D. 国债收益率曲线

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73.

（）履行监督管理银行间债券市场功能。

A. 银行业协会
B. 证监会
C. 中国人民银行
D. 国务院财政部

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74.

（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。

A. 应收账款周转率
B. 存货周转率
C. 总资产周转率
D. 营运效率

A B C D

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75.

下列关于夏普比率说法错误的是（）。

A. 夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
B. 夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的
C. 夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率
D. 夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好

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76.

下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。

A. 对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
B. 对机构买卖基金份额征收印花税
C. 对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税
D. 对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税

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77.

大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二级市场上转让的金融工具。大额可转让定期存单特征不包括（）。

A. 大额可转让定期存单不记名可转让，可转让是其最大的特点
B. 大额可转让定期存单一般面额较大，且为整数
C. 大额可转让定期存单的投资者一般为机构投资者和资金雄厚的企业
D. 大额可转让定期存单的期限较短，一般在1年以内，最短的是7天，以3个月、6个月为主

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78.

（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

A. 零息债券
B. 固定利率债券
C. 公债
D. 国债

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79.

QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（）个托管人，并可以更换托管人。

A. 4
B. 3
C. 2
D. 1

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80.

结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时,应把握的几个重要日期中不包括（）。

A. 交易流通起始日
B. 结算日
C. 过户日起始日
D. 交易流通截止日

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81.

（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

A. 固定利率
B. 浮动利率
C. 实际利率
D. 名义利率

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82.

目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。

A. 国家开发银行
B. 中国工商银行
C. 中国进出口银行
D. 中国农业发展银行

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83.

净利润除以所有者权益等于（）。

A. 销售利润率
B. 净资产收益率
C. 资产收益率
D. 总资产收益率

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84.

我国提供基金评价业务的公司不包括（）。

A. 银河证券
B. 晨星公司
C. 中国证监会
D. 上海证券

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85.

显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）

A. 反转收益曲线
B. 水平收益曲线
C. 下降收益曲线
D. 正收益曲线

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86.

（）是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性

A. 房地产
B. 不动产
C. 固定资产
D. 流动资产

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87.

UCITS四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。

A. 为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许UCITS整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势
B. 以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书
C. 跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持UCITS部门更快速地启动跨境营销
D. 引进基金管理公司通行证

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88.

金融衍生工具的基本特征不包括（）。

A. 收益性
B. 杠杆性
C. 联动性
D. 不确定性或高风险性

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89.

下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。

A. 经济附加值模型
B. 企业价值信数
C. 自由现金流贴现模型
D. 股利贴现模型

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90.

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

A. 风险投资战略
B. 成长权益战略
C. 并购投资战略
D. 危机投资战略

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91.

下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（）。

A. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”
B. 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元
C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本
D. 以上都正确

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92.

（）是债券交易实现的关键环节。

A. 债券发行
B. 债券流通
C. 债券询价
D. 债券结算

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93.

目前，托管资产产场内资金清算主要采用结算模式有（）。

A. 托管人结算模式和券商结算模式
B. 托管人结算模式和管理人结算模式
C. 托管人结算模式和对手结算模式
D. 托管人结算模式和分级结算模式

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94.

算法交易是通过数学建模将常用交易理念同化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式，交易算法的核心是其背后的（）模型。

A. 投资交易
B. 量化交易
C. 股票估值
D. 债券估值

A B C D

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95.

封闭式基金份额净值由（）进行公告。

A. 上市的证券交易所
B. 基金托管人
C. 基金管理人协同基金托管人
D. 基金管理人

A B C D

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96.

假设某基金第一年的收益率为5%，第二的收益率也是5%，其年几何平均收益率（）。

A. 小于5%
B. 等于5%
C. 大于5%
D. 无法判断

A B C D

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97.

我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（）对该证券作除权、除息处理。

A. 当日
B. 前一交易日
C. 次一交易日
D. 后第7个交易日

A B C D

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98.

利润表是反映在（）财务成果的报表。

A. 某一特定日期
B. 某一特定时间
C. 一定会计期间
D. 某一特定时期

A B C D

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99.

下列不属于通货膨胀测量主要采用的物价指数的是（）。

A. 居民消费价格指数
B. GDP
C. 商品价格指数
D. 生产者物价指数

A B C D

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100.

无论是哪一种衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了衍生工具的（）特征。

A. 不确定性或高风险性
B. 联动性
C. 跨期性
D. 杠杆性

A B C D

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2022《证券投资基金基础知识》考前冲刺12

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